加強科研院所科研誠信建設路徑研究

王 瑀

（中國林業科學研究院林產化學工業研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

科學研究的準則就是“實事求是、誠實守信”。科研誠信是科技創新的基石，是實現科技強國的重要基礎［1］。多年來，科學研究行為的誠信建設一直備受重視。國家多部門相繼岀臺了多項政策和指導意見來規范和治理科研學術活動。自20世紀90年代至2018年，中央及各部委就科研誠信建設發布了指導性文件108份［2］。其中，2006年，科技部發布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，這是政府出臺的首個針對科研不端行為的條例。2009年f，科技部、教育部等9個部門印發了《關于加強我國科研誠信建設的意見》（以下簡稱《意見》），對科技人員科研誠信建設提出了具體意見和要求。2018年，中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，明確提出著力深化科研評價制度改革，推進分類評價制度，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標。提倡嚴謹治學，反對急功近利。2019年6月，中央辦公廳、國務院辦公廳又印發了《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，同年10月，科技部、中宣部等20個部委聯合發布了《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（以下簡稱《規則》），統一了對違背科研誠信行為概念的界定及認定方式，規范了調查程序和處理措施。這是我國首個規范科研失信行為調查與處理的規范性文件，再一次從國家層面強調了科研誠信的重要地位。

盡管國家和各科研主體機構一直致力于科研誠信建設，我國的科研誠信建設工作也取得了一定成效。然而，違背科研誠信要求的行為仍然時有發生，并且隨著時代發展，科研失信行為的形式也在發生變化，影響著學術環境的健康發展。科研院所是我國科學研究的主要力量，也是我國科研誠信建設的責任主體。為保障科研院所良好的學術環境，堅決杜絕各類科研失信行為，須要進一步采取積極有效的舉措來強化科研誠信建設。本文分析了科研院所科研誠信建設現狀，研究進一步加強科研院所科研誠信建設的路徑，旨在為科研院所營造良好的學術環境，為科技創新保駕護航。

1 科研誠信的內涵

國內2009年《意見》提出“科研誠信”指科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創新、開放協作為核心的科學精神，遵守相關法律法規、恪守科學道德準則、遵循科學共同體公認的行為規范［3］。

國外關于科研誠信的定義有很多。其中，最受認可的是美國科研誠信辦公室的定義，即科研誠信是一種負責任的研究行為，指的是在科研活動過程中的申報、實施和評價等全過程使用誠實的、能夠驗證的、科學的研究方法，研究成果要遵守相關的法律法規、準則和普遍認可的行為規范和準則等［4］。

與科研誠信并用的詞還有“學術不端”“科研不端”“科研失信”等，這些詞語多形容違背科研誠信的行為，具體表現形式有很多種。《規則》［5］明確規定了違背科研誠信的行為，即科研失信行為形式，包括：

（1）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；（2）編造研究過程，偽造、篡改研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶使用報告；（3）買賣、代寫論文或項目申請書，虛構同行評議專家及評議意見；（4）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經費、獎勵、榮譽、職務職稱等；（5）違反科研倫理規范；（6）違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發表規范；（7）其他科研失信行為。

可以發現，《規則》定義的科研失信行為表現形式已經由2016年科技部發布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》中6條具體不端行為擴展到數據管理與共享制度、利益沖突、負責任的研究與創新，以及科研環境等深層次問題，治理規則上不僅涉及法律條款，還包括社會道德規范，范圍上也從科研的關鍵環節延伸到科研活動全周期［6-7］。

2 科研院所科研誠信建設現狀

科研誠信建設應包括規范的制度保證、完善的監督體系、合理的管理機制、充分的保障措施等。根據國家相關部委關于科研誠信建設指導性意見，各科研院所基本都制定了相關科研誠信管理制度，建立了相應的監督體系，采取了一定的保障措施。但科學活動是一個復雜發展的過程，面對層出不窮、形式多樣的科研失信行為，科研院所的科研誠信建設工作還須要進一步完善。

2.1 部分規范性制度有待細化完善

科研行為規范是防止科研失信行為的重要外部控制手段。科研主體單位制定的科研行為規范制度對科研失信行為性質和內容的界定和判定方式不完善，表現為：有關科研失信行為發生的頻率、程度的定量及定性及懲戒幅度未有明確可操作性的判別標準；部分科研活動的灰色地帶，如研究結果不可復現、低水平研究、盜用他人名義發表學術論文、將原文內容用同義詞替代等更復雜的剽竊形式等問題尚無較好的處理辦法［8］。沒有可操作性的行為界定和評判細則，會讓科研人員科研行為界定不清晰，給調查和管理人員在具體案例的處理過程中帶來困難，最后的懲戒結果也必然受影響。

另外，科研機構應當為從事科研活動的科技人員建立學術誠信檔案，但目前尚未對學術誠信檔案的信息采集、記錄內容、管理和維護方式等操作層面問題做出詳細規定的實施細則［9］。

此外，有關舉報人的保護制度實施細則缺失。通過檢舉人舉報科研不端行為是披露違反科研誠信的主要形式之一，但尚無保護舉報人的具體實施細則。

2.2 主體責任單位主動監督機能不足

2018年中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》規定，從事科研活動的各類企業、事業單位、社會組織等是科研誠信建設第一責任主體。目前，科研院所等責任主體單位都重視規范科研人員的科研行為。但是，責任主體單位主動監督的機能不足。往往科研失信行為被舉報，相關責任主體部門才被動介入調查，這讓科研失信行為的威懾力大打折扣，讓部分科研人員存在僥幸心理。這主要是因為一方面多數科研院所設立的科研誠信辦公室或學術道德委員是由學術委員會監理或掛靠于某一部門，調查人員也多由其他部門人員兼職擔任，沒有獨立的科研誠信建設辦公室來負責科研失信行為的日常監管、調查、教育等工作。這樣的設置必然會影響其主動監管防范作用的發揮。另一方面，科研誠信的監督需要包括科研管理部門、研究生管理部門、人事部門等多部門共同協作。然而，多部門協同監督作用并沒有充分發揮。此外，多數科研主體機構的互聯網舉報系統還沒有很好地完善，公眾監督的作用也未很好地發揮。

2.3 科研誠信建設工作人員業務培訓缺失

科研機構需要作為責任主體，參與調查具體科研失信行為，并做出合理的裁定。這要求責任主體單位從事科研誠信建設工作人員對相關政策正確理解、對科研失信行為清晰界定、對科研失信行為詢查、調查、決議、上訴、審訊和處罰等全過程詳細掌握，對舉報人和被舉報人的合法權益，對自身權力恰當使用等多方面內容都熟悉。這樣專業性、程序性的工作，工作人員如果沒有經過適當的培訓或指導，很難專業地履行其職責。然而實際工作中，多數科研機構的科研誠信工作人員接受專業培訓不多，甚至沒有［9］。

2.4 學術評價機制需進一步完善

不合理不科學的學術評價機制會給科研人員帶來錯誤導向，如前幾年的唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項的“四唯”人才評價機制下，大至科研機構排名，小至科研人員職稱評定、崗位聘任、年度考核都用這一種科研評價體系作為“指揮棒”來衡量，簡單地以科研項目和科研經費的數量、發表論文的多少和影響因子的高低、專利和獲獎的數目作為標準，一定程度上導致了科研活動的本末倒置，使正常的科研工作變成一種急功近利的活動，助長了科研不端行為［10］。現今根據最新政策，如國家獎勵評審、職稱評審中的代表作制度，就是破除唯論文的評價機制的有效措施之一［11］。但是也有學者認為，不再強調SCI和影響因子可能會導致一些主觀的人為因素增加，學術評價不夠客觀透明，學術評價更難等其他問題。因此，學術活動的分類評價體系、多元評價標準還需要進一步完善。探索合理的學術評價機制將成為加強科研誠信建設的關鍵舉措。

2.5 科研誠信教育不足

科研誠信和學術規范教育，是促進學術自律，解決科研誠信問題的基礎性舉措。現階段，科研院所科研誠信教育方面還存在教育缺失和不到位的情況，表現在以下幾個方面：（1）對大量研究生和科研人員開設相關課程設置的較少。（2）面向申請和承擔國家科技計劃項目人員的培訓尚欠缺。新晉項目負責人、新入職研究人員、新入學研究生接受科研誠信教育不足。實際科研活動中發現，科研人員在申請項目時簽署科研誠信承諾函，但他們并沒有真正認可承諾函的效用；對多數研究生來說，論文文獻引用是否規范仍然不完全清楚。（3）缺乏大量有經驗的教師和指導者來開展科研誠信教育活動，面向不同對象群體的課程、教材和讀物也很有限［7］。（4）現階段科研誠信教育形式較單一，科研誠信教育工作形式還處于探索期。

3 加強科研院所科研誠信建設的路徑

3.1 繼續推進科研誠信制度建設

完善的科研誠信制度應包括預防、懲治、管理、保障等多方面內容。逐步完善科研誠信制度的普遍路徑是：引導性的科研誠信制度—規范性的科研誠信制度—操作性較強的科研誠信制度［12］。《規則》對科研誠信建設過程中的一些具體情況給出了可操作的規范，但具體落實到怎樣預防、怎樣懲治、如何管理、如何保障等具體措施還須要依靠科研活動主體機構制定的科研誠信建設實施細則。因此，各科研院所須要根據國家指導文件，進一步修訂完善科研誠信基礎制度，增強制度措施的配套性和可操作性。

3.1.1 完善科研活動的行為準則

完善科研活動的行為準則，并隨時代發展不斷更新。明確具體學術行為的判別標準，讓研究人員對科研失信行為有準確的界定和區分，消除科技工作者在科學研究活動中的困惑；讓調查人員在查處過程中依據清晰，從而使調查處理、結論認定等更加精準無異議。總結實際科研活動中存在的有爭議的學術行為，以便及時更新科研活動行為準則。

3.1.2 繼續推行科研誠信檔案記錄制度

科研機構要記錄科技人員基本情況、科研項目、學術貢獻和科研誠信狀況等信息并實時更新。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應用等管理制度，明確實施主體、程序和要求。逐步推動科研信用與金融、個人征信等其他社會領域誠信信息共享，實施聯合懲戒［13］。

3.1.3 完善科研檔案保管制度

對科研原始數據、基本數據等做出明確的保管要求，確保數據精確、清晰、全面、易理解，沒有篡改遺失等；所有與科研活動有關的細節都要記錄，包括試驗方法、試驗條件等；科研活動相關產出成果等其他材料都要明確保管要求。另外，對科研檔案保管年限要明確規定，以便所有科研活動可以追溯，調查活動有據可查。

3.1.4 健全科研失信行為查處機制

健全科研失信行為查處機制，確保參與調查的科研誠信和學術管理部門行使權力合規，注重監督調查過程合法合規，接受上級部門的監管和公眾的監督。細化并落實利益沖突管理相關的申報、回避、行為限制等規定，設置申訴、聽證等程序；減少外來因素對調查工作的干涉；注重舉報人和被舉報人的保護措施等［14］。

3.1.5 完善問責機制，加大懲戒力度

明確科研失信行為責任主體，對責任主體問責內容不僅只針對失信行為發生后的追責，還包括責任人一個全過程的治理：即1篇論文被確認學術不端，那么責任人一定研究期限內的相關成果都需要被核實是否存在科研失信。并且，問責對象不僅包括責任主體，還包括整個失信事件過程中有責任的人員，都應承擔相應責任［15］。最后，對違背科研誠信要求的科研人員實行“一票否決”、零容忍和終身責任追究，既嚴懲科研失信者，也對心存僥幸心理的科研人員予以警示。

3.2 強化監督管理，營造良好學術氛圍

3.2.1 建立獨立的科研誠信管理辦公室，強化事前監督防范能力

建立獨立的科研誠信管理機構是科研誠信建設的成功經驗。科研誠信管理辦公室要明確承擔調查、評判、咨詢、教育、日常監管等多方面涉及科研誠信建設的工作內容。人員設置上，要配置科研誠信專員、法律顧問、財務專家、學術專家等。其中科研誠信專員負責科研行為監管、咨詢、調查、教育培訓等日常事務；法律顧問負責對具體案例的法律問題予以支持；財務專家負責對經費使用行為的規范性給予判別；學術方面的權威專家團隊對具體學術活動行為予以專業認定。

3.2.2 建立科研誠信行為抽查機制，加強多部門協同監督

對科學研究全過程的學術活動進行不定期抽查核查，包括抽查發表的論文、成果申報、經費花銷、項目申請材料、實驗數據記錄情況等是否符合科研誠信準則。具體由各責任主體機構科研誠信管理辦公室牽頭，協同本機構科研管理處、財務處、人事處、研究生教育處等多部門共同參與。要將科研誠信貫穿于科研活動的始終，保持科研誠信監督的高壓態勢，讓科研人員始終遠離“科研失信”的紅線。

3.2.3 建立便捷的網絡咨詢和投訴渠道

開設網絡舉報和咨詢平臺等第三方監管渠道。基于網絡的信息平臺構建為科研誠信行為界定不清的科研人員提供了便捷的咨詢通道，也為舉報者提供了更加方便、快捷的渠道。這樣，一方面通過對科研人員不確定科學行為的指導，可以及時發現并防范可能出現的科研失信問題，加強事前監督預防工作。另一方面加快處理科研失信行為的效率，促進被舉報事件處理進程和結果及時公布，強化懲罰的威懾力，有利于促進負責任的研究行為。但同時需注意網絡媒體等不合理的干預。

3.2.4 科研誠信工作人員要定期接受培訓

科研誠信工作人員，尤其調查和日常監督人員需要定期接受學習培訓，要不間斷地學習包括國家部委最新的科研誠信建設政策研究、調查程序、懲戒方式、配套法律法規、典型案例等內容。加強科研誠信工作人員的專業性，提高其政策理解水平和業務能力。

3.3 實施項目績效分類評價管理，建立合理的人才考評機制

根據新的政策管理要求：首先，項目評審評價要突出創新質量和綜合績效；建立科學的人才評價指標。推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。不把代表作的數量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標［16］。其次，科研項目考核要建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價制度。要求基礎研究類項目、技術攻關類項目、應用示范類項目考核標準側重不同，建立合理的考評機制［17］；各科研機構也應根據新的政策指導意見來制定本單位項目分類評價管理，人才分類評價的實施細則。同時將科研信用與績效分配、職稱評聘、崗位晉級等掛鉤，作為評價的重要參考依據。合理的科研評價體系能極大地促進科研事業的發展［18］。

3.4 開展多種形式科研誠信教育，增強科研人員學術自律意識

開展多種形式的科研誠信教育，將科研誠信納入日常管理。（1）各科研機構要定期開展針對不同層次的學生和研究人員的以講座、授課等形式的宣講，尤其在職稱評定、年度考核、學位畢業等關鍵節點要宣講。（2）引進網絡教學平臺，包括提供各種科研誠信相關政策法規的解讀課程、以具體案例來講解不端行為的預防懲戒等系列宣傳片或網絡課程供研究人員免費學習。可以要求研究人員每年關于科研誠信網絡課程必須學滿指定學時，達標者年度考核才能通過。（3）引進國內外關于科研誠信教育的優秀讀物，放在各科研院所的圖書館，供大家免費借閱。（4）各研究生導師、學術委員會委員也要不斷強化各自團隊的學術誠信建設，真正擔起科研誠信建設的責任，營造良好的科研誠信文化。（5）探索新的科研誠信教育模式，例如結合新媒體等宣傳方式來進行科研誠信教育，如微電影、博客、微信等有特色的宣傳方式。（6）以項目支持的方式資助進行科研誠信教育的教師和科研人員，激勵更多的科研和教育人員參與對科研誠信教學形式、內容和手段的理論研究和實踐探索［19］。

3.5 積極參加國內外科研誠信建設交流

組織開展科研誠信建設交流與研討。可以邀請科技部、專業機構、項目承擔單位之間定期就科研誠信建設工作進行座談，就具體項目執行過程中出現的學術活動形式進行探討，以此不斷修正責任主體的科研誠信行為規范。學習各單位科研誠信建設過程中的優秀經驗。有條件的單位積極參加國際世界科研誠信大會等活動。各單位在出訪國外進行學術交流以及接待來訪外賓的過程中，也可以與外籍學者交流國外研究單位科研誠信建設的成功經驗。促進我國科研院所科研誠信建設和提升我國科技工作者在開展負責任的研究與創新方面的良好形象。

4 結語

“加強科研職業道德建設，遏制科學技術研究中的浮躁風氣和學術不良風氣”是《國家中長期科技發展規劃綱要（2006—2020）》明確提出的要求。科研誠信是我國建設創新型國家的基石，科研院所肩負著推動國家科技發展、提升國家科技實力的重要使命，是促進科研誠信建設的重要責任主體。要把加強科研誠信建設看作是科研院所最重要的任務之一，長期、持續地關注并推進科研誠信建設。加強科研院所科研誠信建設對我國科研體系的良性健康發展具有重要的意義。