“許閣森事件”后英國的交涉與因應研究

郭欽逸 鐘立揚

(1.浙江傳媒學院黨委辦公室、院長辦公室， 浙江杭州 310018；2.浙江傳媒學院綜合檔案室， 浙江杭州 310018)

一、事件發生后英日最初的處理

1937年8月，隨著日本擴大對華侵略，中日之間在上海爆發的沖突持續升級，上海作為英國在華利益攸關的地區受到戰亂的沖擊，到1937年，英國在上海的直接投資達到1.8億英鎊，相當于其在華直接投資的72%[1]115。在滬英國僑民和商人遭受襲擾。英國駐華大使許閣森在經濟參贊的建議下訪問上海，給在滬英國僑民和商人以精神支持，同時也向日本發出信號，英國重視在華利益尤其是在滬英國僑民和商人的利益[2]80。8月26日，許閣森一行乘車從南京前往上海途中，在上海附近遭到兩架日本飛機襲擊，許閣森在襲擊中受傷。

事件發生后，英國駐上海總領事戴維森緊急致電英國外交部，匯報事件經過，指出襲擊是日本飛機所為。英國政府收到報告后，并未當即斷定襲擊是日機所為，更沒有選擇第一時間提出對日交涉，而是謹慎的展開調查[3]81。外交大臣艾登(Aden)接連向上海發三封電報詢問事發時詳細情形，詢問事發地附近是否有中國軍隊活動，以確認襲擊是否為日機失誤所致[4]266-267。據隨行的武官匯報，當天天氣晴朗能見度高，大使乘坐的車身及側面有明顯的英國國旗，并且事發地附近沒有中國軍隊活動，不存在日機攻擊目標[5]271。這樣，英國政府才得以確信襲擊是日機故意所為。

日本在事發后，率先做出反應，主動與英國溝通與交涉，掌握了事件解決的主動權。事發第二天，日本政府指示駐華大使川越茂、駐英國大使吉田茂分別向許閣森和英國外交大臣艾登表達遺憾，提出日本政府對此事十分不安，正著手開展全面的調查，處理肇事者。相對日本的積極主動而言，英國政府在事后幾天甚至是沉默的，并沒有向日本提出抗議，只是在日本表達遺憾時軟綿綿的指出，遺憾不同于正式道歉[6]272，83。當日本率先做出反應時，英國并未正面回應，甚至還忙于對事件做進一步的調查[7]11。英國的遲緩反應以及調查不全面，給日本延宕處理提供了機會，造成了英國在后續事件交涉上的被動局面。

8月28日，英國在完成襲擊細節調查后才正式向日本發出抗議照會，照會中對日機襲擊非戰人員的行為進行了譴責，并提出三點要求：第一，日本正式道歉；第二，懲罰肇事者；第三，采取措施防止類似事件發生[8]83。與以往類似事件不同，英國照會中沒有提及經濟補償，可見英國在事件處理上對日本的寬大和忍讓。

二、交涉取得初步進展

圍繞英國政府三點要求，英國依靠駐日大使館官員為主要力量和日本政府對事件發生地點和時間反復進行了交涉。日本的調查久拖不決并試圖推脫責任。在英國的催促下日本不得不提供一個臨時答復，成為英日交涉的階段性成果。

英日交涉之初，日本一方面積極溝通和調查，日本外相廣田弘毅收到照會后對許閣森的遭遇表達了同情，指出日軍駐上海相關部門正在對汽車上的子彈進行檢查，允諾調查報告收到后盡快答復英國[9]10。在事件調查上，日本并未傾注全力進行調查，只是對當天外出執行任務的大多數飛行員進行了簡單詢問。另一方面對外聲稱這是個“意外事件”，試圖推脫責任。日本政府表示這次屬于意外事件，同時責怪許閣森坐車上的國旗太小難以辨認，而且通過交戰區沒有事先通知日本當局。甚至準備將禍水引向中國以推脫責任，指稱曾有中國飛機偽裝成日機，極力暗示襲擊有可能是中國飛機所為[10]10。

直至8月31日，日方仍舊沒有道歉的表示，據英國駐日代辦多茲(Dodds)觀察，日本準備蠻橫的拒絕英國的要求，理由是蔣介石在許閣森出行的路上，日機誤把許閣森的車隊當作蔣而攻擊。日本當局認為英國錯在許閣森出行之前沒有事先通知日方。

英國自知對日交涉勢單力孤, 開始改變策略，通過第三方向日本施壓，向日本說明拒絕英國將鑄成大錯，但收效甚微。正值新任英國駐日大使克萊琪(Craigie)將于9月3日到達東京赴任，艾登希望克萊琪盡快被日本天皇接見，以有利于日本接受英國的要求[11]85。在輿論上，英國也通過引導輿論來對日施壓?！短┪钍繄蟆饭_發表社論，譴責日本的暴行，敦促日本盡早道歉[12]11。

得知日方依舊不愿承擔責任，艾登措辭強硬的指示多茲逐一駁斥日本的觀點，第一，對于日機襲擊目標是蔣介石的說法，英國認為襲擊仍有外交關系的領袖不合法。第二，根據目擊者和日本上海當局的證據證明肇事者為日本飛行員，中國軍機在事發地并沒有轟炸目標。第三，英國大使在中國履行職責的合法行為，沒有必要向外國當局匯報自己的行蹤。英國政府的憤怒這時到達頂點，開始考慮召回駐日大使[13]87。

日本以兩國對事發地認定有分歧為由進行緩慢的調查。據《泰晤士報》駐東京記者報道，對事發地的調查表明，事發地附近有兩條路，英國指認大使在其中一條路上，日本方面承認飛機在另外一條路上出現。由于這一地區日機的母艦轉移調動去了廈門，需要調查很久才能下結論[14]12。盡管調查很漫長，英國政府依然寄希望完整的調查結果能夠使日本低頭，繼而得到日本滿意的答復。

直到9月2日，英國還未收到日本的答復。這令英國政府十分難堪，開始考慮多管齊下同時對日采取行動。艾登致電多茲要求進一步向日本施壓，敦促盡早答復，必須要在9月4日前做出答復。如果9月8日英國內閣會議前還未收到回復，英國政府會決定召回駐日大使克萊琪。同時，艾登希望通過聯合他國，借助美國、法國、德國、意大利、加拿大等國力量向日本聯合施壓，迫使日本給出滿意的答復。在召回駐日大使克萊琪之前，艾登希望克萊琪能夠盡早被日本天皇接見并參與對日施壓[15]89。

克萊琪抵達日本后利用其身份開展一系列交涉活動，推進事件的解決?？巳R琪甫抵日本即拜會了日本外相，敦促日本盡早答復。外相答復海軍正在進行仔細的調查，待調查結束即答復英國，并未提及道歉等內容[16]287-288。 隨后克萊琪接連拜會了日本副外相和海軍副相進一步施壓，海軍副相表示日本上海派遣軍調查得知有三架飛機在事發地執行轟炸任務，但飛行員否認襲擊了許閣森，海相認為這一報告不合適，下令全面調查，但還未收到最終調查報告?？巳R琪交涉的結果是日本承諾為滿足英國的要求，最遲在9月7日前會給英國一個臨時答復。這使英國對日本存有希望，希望給日本一定的時間以獲得滿意的答復[17]109-110。

9月6日，面對壓力的日本向英國提交了臨時答復。針對英國照會中的三點要求，日本指出調查中還沒有發現證據證明是日機所為，所以不能對事件負責，只能對事件表示遺憾，由于調查尚未完成，不能懲罰肇事者。日本已經向事發地的官員下達指示，要求最大限度地謹慎行事。同時，日本再次提出英國同日本合作，采取諸如進入事發地前向日本通報等措施，防止類似事件發生?？梢?，臨時答復中日本并沒有滿足英國的要求，甚至反過來要求英國主動配合[18]292-293。這一答復承認了日本飛機有可能牽涉其中。

英國外交部對日本的答復并不滿意，外交部官員評論道：“如果對日本的臨時答復表示滿意的話，日本的最終答復不知道會有多放肆。”艾登指示克萊琪轉告日本政府，如果最終答復也是如此，將是不可接受的。對于日本提出的戰爭危險區域，英國據理予以駁斥，認為并不存在，如果日本承認存在戰爭那么意味著對《凱洛格公約》和《九國公約》的公然侵犯。在日本強硬的態度面前，英國的要求絲毫沒有得到滿足，日方百般推脫責任，但英國除了事發時目擊者外沒有找到其他有力證據證明日本飛行員是肇事者。在這種情形下，得不到更多，又無計可施。倘若對日斷交，后果難以預測，英國將無力挽回。如果完全得不到滿足將處于十分難堪的境地。此后，英國開始軟化態度，退而求其次，不再堅持要求日本道歉，轉而提出表達遺憾同時承擔責任也符合要求[19]293-294。

肇事飛機隸屬于日本海軍，調查依賴于海軍進行。海軍以囂張跋扈態度強硬著稱，日本文官政府也對海軍拖延時間無可奈何，這給英國交涉增加了難度。日本還通過輿論的力量增加與英國博弈的籌碼。在交涉中，日本將日本民眾作為擁躉，公開向英國提出不要公開發表照會，以免激怒日本民眾,如此令英國在對日交涉中有所顧忌[20]。 英國公開照會后，遭到日本媒體的反對，認為事故責任完全在英國。《朝日新聞》社評提到，十分遺憾的是英國未等調查完成就倉促指控日本，盡管中日未宣戰，但戰爭狀態實際存在，非戰人員應該避免通過交戰區，或事先通知日方。社論同時告誡英國，英日關系疏遠的結果是中國將會從中受益[21]12。 這些都讓英國在交涉中感受到無形的壓力，使英國離最初的立場漸行漸遠。

這一階段英國的交涉主要是依靠本國外交施壓為主，同時輔助以借助聯合他國力量向日本施壓。這反映出英國在遠東地區已經逐漸難于單獨與日本對抗，與日本一對一對抗中逐漸處于守勢。

三、英國政府內部圍繞日本答復處理的討論

盡管交涉取得了初步進展，但內容離英國要求相去甚遠，英國政府已經預料到最終答復同樣不值得期待。政府內部已經開始思考如何應對。內閣在9月8日召開的內閣會議上對此展開了討論，集中體現了英國的尷尬與無可奈何。

是否召回駐日大使是內閣討論的應對方案之一。英國在遠東有大量利益存在的情況下，英國貿然同日本斷絕關系將冒極大的風險，不僅將使英國利益受損，而且大使返任將會使英國顏面無存。首相張伯倫一直在考慮是否召回駐日大使以抗議日本的態度，他認為內閣不應默許日本的行為且無所作為，但召回駐日大使這樣的行動不會傷害到日本，最后事情無法完全解決，會陷入僵局。未來需要的話，大使返任會有困難，屆時英國將陷于羞辱和尷尬的境地。健康大臣懷疑召回大使是否能夠影響日本，而且召回大使后，難題留給了加拿大駐日大使。自治領大臣認為，一旦召回大使，返任將會十分尷尬和困難。外交大臣表示，一旦召回大使，將會刺激日本，日本可能和英國斷絕外交關系，曾有過召回大使的先例，但是恢復正常外交關系將有不可克服的困難。他認為，內閣不應立即就召回大使問題做決定。樞密院大臣同意暫不考慮召回大使，但是應該致電克萊琪強調內閣在這一問題上的憤慨。最終，內閣決定暫時擱置這一考慮。

為了不失顏面的解決這一事件，首相張伯倫提出了一個頗具精神勝利法的替代性方案。張伯倫認為，得到滿意最終答復無望的情況下，將向日本表示遺憾和失望，指出在證據確鑿的情況下要求得不到日本滿足，宣布不能將日本人歸類為文明人。這樣可以讓英國在不失去尊嚴的情況下解決此事。此外，國家宣布給予許閣森物質補償，以贏得民眾的贊同，這樣可以不用考慮召回大使的問題。殖民地大臣認為，給日本人貼上不符合文明人的標簽將會極大的刺激日本人，引起巨大轟動，后果難以預料。考慮到難以評估日本人的心態，此建議也被否決。最終，為了表示英國政府對許閣森的重視，內閣會議同意給予許閣森5000英鎊補償以表達對許閣森的重視，同時希望贏得民眾對英國政府的理解和支持。

在現實面前，內閣不得不將英國的要求降低，以和解的態度屈就日本。會議討論了如果日本最終答復與英國照會中三點要求不一致是否可以視作滿意。外交大臣認為不承擔責任的情況下表達遺憾并不等于道歉，表達遺憾同時承擔責任會符合要求，堅持懲罰責任者的要求難以實現，會成為交涉的障礙。首相提出，英國絕不是為了與日本爭吵，相反英國基于適當和合理的要求愿友好的解決這一事件，如果日本承擔責任并提出道歉或表達遺憾，但經過長時間調查之后仍未能找出兇手，這樣的答復也會認為是滿意的答復。在這樣的和解態度下，英國開始放棄堅持原有的三點要求，全面向日本妥協退讓。盡管內閣立場倒退，但英國仍舊希望盡可能得到對英國有利的結果。外交大臣反對通知克萊琪內閣立場的倒退，這樣可以讓克萊琪盡可能地協商得到最好的解決，為英國博取更大的好處[22]582-583。

從內閣討論情況來看，鑒于日本長時間的調查和強硬的態度，英國不愿在這一問題上與日本開展無休止的交涉，在現實面前選擇弱化原有立場，進而不失體面地解決此事。

四、事件的最終解決

內閣會議為事件解決定下了基調，掃除了障礙，加快了事件解決的步伐。

9月14日，上海當局調查完成后，日本副外相和海軍副相將調查結果向克萊琪做了通報，承認事發當天日機在嘉定地區距離英國報告的遇襲地十公里遠的地方，襲擊了兩輛經過偽裝的汽車。日本方面強調飛行員對這一地區非常熟悉，在地點的認定上不可能出錯[23]118-119。兩國認定的地點不一致，這等于間接否認了襲擊大使是日機所為。為了表明負責任的態度，日方強調如果事故確實發生在日機轟炸的地點，日方會給英國滿意的答復。但英國方面提供的地址與日本方面提供的地址并不一致，成為認定的難點。大使隨行的三個中國司機對地點的描述不一致，隨行武官也不能確定事發地點。這給英國交涉帶來了一定困難[24]119。

長時間的等待使英國失去了耐心，只想盡早了結此事，于是進一步對日妥協。英國主動向日本表示，英國不認為襲擊是故意針對大使的，時間在流逝，希望英日能夠早日解決此事。英國以意外事件為由來開脫肇事者以換取日本對肇事的承認，張伯倫在寫給姐姐的信中提到，英日兩國對事發地點認定的不一致在減少，事實上等于日本承認了襲擊，但是日本是否會公開負責有待觀察，希望他們能夠公開負責，我不情愿召回大使，因為不得不面臨返任難題[25]329-330。

英國主動退讓的表示，讓日本得以抓住時機順勢解決此事件。9月21日，日本向英國發送最終回復照會文本，承認了日本誤把大使車輛當作軍車襲擊，強調并非故意為之，而且由于調查困難導致回復的拖延，就此事向英國表示深深的遺憾。針對英國此前懲罰肇事者的要求，日本強調一旦確定日機飛行員故意傷害他國公民，日本政府將采取措施。這意味著由于并非故意為之，日機飛行員不應受到懲罰。關于英國要求采取措施防止此類事件發生，日本表示會盡力保護非戰人員。發出照會的同時，日本副外相給克萊琪的非官方信件中再次要求英國與日本合作，要求英國在華人員進入危險區域前與日本當局交換信息。

日方的回復很含蓄，雖然委婉的拒絕英國要求，但顧及了英國的面子。英國首相和外交大臣對回復表示滿意，認為此事已經得到圓滿解決，也愿意與日本開展合作。 對照8月28日英國照會中的三點要求，幾乎全部被日本拒絕。

英國的妥協和退讓與歐洲局勢和在遠東地區的實力衰退密切相關，1937年8月，歐洲處于緊張的局勢中，英國商船在地中海遇襲次數增多，德國開始大力擴充軍備，意大利在地中海地區頻繁活動，而英國重整軍備進展緩慢。艾登在回憶錄中寫道：“從遠東的動亂可以看出外交政策和軍事實力相互依存的緊張關系，……這些都雄辯地說明需要加強我們的海軍實力，我認為特別是如果我們使經過改裝的主力艦能夠早日用上，那將起很大作用。”[26]891同時，英國寄希望于與美國聯合。艾登還提道：“要制止這種侵略唯有美國和英國聯合行動，英國無力派遣大部分艦隊到遠東，……但是如果美國不提供至少同等的力量，那么我們的付出就不能起到必要的效果?！盵26]938-939

縱觀整個事件，英國在事件發生后的反應遲緩，日本在事發后的迅速行動，使得日本取得了主動權。日本在隨后的調查中敷衍和拖延，軍方的強硬與跋扈都使英國無可奈何。英國曾考慮對日報復，但為了避免使自身陷入尷尬境地而作罷。逐步退讓的結果是把襲擊當作一次意外事件來解決，僅得到日本對此事遺憾的表示，以保存顏面。交涉是一門妥協藝術，雙方在原有立場上互有讓步。從現實層面看，英國的妥協退讓更加明顯，讓步范圍也超出了應有的程度。英國的妥協和退讓猶如抱薪救火，并沒有換來和平和安定，其在遠東地區的權威和利益不斷受到日本的挑戰和侵犯。日本國內對英國的仇視也日漸加深，日本媒體比較英美兩國政策時認為“美國的政策公平和中立，英國的政策鼓勵中國堅持抵抗”[27] 12。