水工碼頭項目的施工合同風(fēng)險及防控措施

徐大閂

（中國鐵建港航局集團(tuán)有限公司，廣東 珠海 519000）

1 工程概況及施工特點

某水工碼頭項目總長2175m，設(shè)計為6個5萬t級和1個10萬t級泊位；引橋2座（引橋總長487m，寬13m）。工程內(nèi)容主要為樁基工程、現(xiàn)澆混凝土工程、預(yù)制安裝工程及附屬設(shè)施安裝工程等。

碼頭主體結(jié)構(gòu)采用高樁梁板結(jié)構(gòu)，樁基采用Ф1200mm和Ф1400mm鋼管樁，上部采用現(xiàn)澆橫梁、預(yù)制縱向梁系和疊合面板結(jié)構(gòu)，通過現(xiàn)澆面層連成整體。碼頭前沿設(shè)置通長下層系纜平臺。

高樁梁板式碼頭由基樁和上部結(jié)構(gòu)組成，樁的下部打入土中，上部高出水面，上部結(jié)構(gòu)為梁板式等。高樁梁板式碼頭屬透空結(jié)構(gòu)，波浪和水流可在碼頭平面以下通過，對波浪不發(fā)生反射。

該項目的主要特點：（1）工期短、技術(shù)難度大；（2）面臨著在大風(fēng)浪環(huán)境下進(jìn)行樁基沉樁施工、下橫梁需要趕潮水施工、季風(fēng)期和臺風(fēng)期可作業(yè)天數(shù)不足等多個問題；（3）該項目為孤島施工，交通不便，大型材料和設(shè)備僅有海上運輸路線。

2 施工合同風(fēng)險剖析及防控措施

2.1 民營資本投資風(fēng)險

該項目業(yè)主是一家民營控股、國企參股的混合所有制企業(yè)，資金主要來源是民營資本。項目基地一期建設(shè)投資額巨大，而如此浩大工程，僅靠民營資本的運作，其融資和資金保障難度不可估量；加之民營資本運作下的建設(shè)工程還存在項目的合法合規(guī)性問題，該項目實施初期也存在項目審批手續(xù)不齊全的問題。

防控措施：做好前期盡職調(diào)查。投標(biāo)前深入了解業(yè)主及其關(guān)聯(lián)公司的資信情況、整個項目的投資及資金落實情況。同時，了解到滿足碼頭工程靠船要求是一期投產(chǎn)中的前提條件。該項目基地作為政府扶持的重點項目，深受省、部級領(lǐng)導(dǎo)的高度關(guān)注。

2.2 資金支付風(fēng)險

對民營企業(yè)來說，資金和企業(yè)效益是第一位。民營資本運作下的建設(shè)工程款項支付條件不理想，無法得到有效保證。一般政府性項目的預(yù)付款比例為合同金額的10%，但是碼頭工程的預(yù)付款僅為5%，項目前期墊資壓力巨大。對于施工單位來說，在中標(biāo)前無法深知業(yè)主的資金運轉(zhuǎn)情況、融資情況，往往是過分樂觀、火熱大干，最后工程款卻遲遲得不到支付，這種情況屢見不鮮。

防控措施：（1）采用保函形式置換保證金，向業(yè)主提交履約保函和預(yù)付款保函；（2）加強與業(yè)主財務(wù)、投資部門的溝通，保持密切聯(lián)系和良好的關(guān)系，以此提前獲知業(yè)主的資金情況、付款速度、付款額度等；（3）加快前期施工進(jìn)度，提前謀劃并準(zhǔn)備相應(yīng)材料，對鋼管樁制作進(jìn)行超前計量；（4）及時派專人跟蹤該款項的審批、支付流程等。

2.3 工期履約風(fēng)險

該項目施工岸線長達(dá)2175m，引橋2座，而合同工期僅9個月；加上施工所處地理位置海況惡劣，風(fēng)浪較大，有效作業(yè)天數(shù)非常有限。面對如此高強度的施工任務(wù)，施工總承包合同中卻約定了30萬元/d的高額延期罰款，工期風(fēng)險成為該項目合同管理的重中之重。

防控措施：（1）超前謀劃，研究與建設(shè)單位簽訂的合同條款，要求相關(guān)部門對合同中可以順延工期的條款進(jìn)行逐一研讀、落實，做好事前和事中控制。（2）收集所有包含氣象、水文、海事、建設(shè)單位、設(shè)計圖紙延誤、其他交叉作業(yè)單位原因等在內(nèi)的工期索賠資料，一旦滿足延期條件，及時報審并在過程中對各類相關(guān)事實予以簽認(rèn)，為后續(xù)的工期索賠提供強有力的依據(jù)。（3）針對其中揭示的工期延期巨額罰款風(fēng)險，施工單位做好方案優(yōu)化，合理倒排工期，將工期履約工作貫穿整個工程建設(shè)的全過程。（4）加大現(xiàn)場船機設(shè)備的配置，滿足施工節(jié)點計劃的要求，合理規(guī)避工期延期的風(fēng)險。

2.4 材料漲價風(fēng)險

該項目為固定單價合同，合同專用條款約定材料不調(diào)差，然而受國家政策環(huán)境影響，鋼板、鋼筋、水泥、黃沙、碎石等原材料不僅價格瘋漲，貨源也十分緊張。

防控措施：面對突如其來的材料漲價風(fēng)險，一方面，施工單位要通過與建設(shè)單位積極溝通，加快每月工程計量申報流程和向建設(shè)單位申請緊急付款等方式，以最快速度和最大比例支付進(jìn)度款，使得項目在材料采購過程中有充足的現(xiàn)金流，獲得更加優(yōu)惠的采購價格，以此減少材料漲價帶來的部分損失。同時，利用回流資金，根據(jù)拿到的圖紙，計算大致的材料需用量，提前鎖定工程相關(guān)原材料的貨源，減少材料漲價帶來的損失，最大程度降低成本。另一方面，項目部可以中標(biāo)后市場價格較投標(biāo)期間價格上漲嚴(yán)重為由，積極向業(yè)主申報材料調(diào)差的資料，并恰當(dāng)?shù)乇磉_(dá)項目部的訴求，贏得業(yè)主的同情，為結(jié)算時爭取項目部權(quán)益奠定基礎(chǔ)。

2.5 設(shè)計變更風(fēng)險

工程項目中，設(shè)計變更是施工階段影響工程造價的重要內(nèi)容，對于存在設(shè)計變更的問題需要盡早提出[1]。該項目由于初步設(shè)計深度不夠，建設(shè)單位提供的施工地質(zhì)資料也極其有限，項目初期的施工組織設(shè)計不夠完善，存在較大的設(shè)計變更風(fēng)險。

防控措施：面對隨時可能發(fā)生的圖紙變更和設(shè)計變更風(fēng)險，施工單位成立了專門的變更索賠小組，并與項目部工程部及技術(shù)質(zhì)量部密切配合，變被動為主動，分析合同范圍內(nèi)存在的利潤低或施工難度大的分項工程，深入剖析其中是否存在設(shè)計不合理、功效低等情況。通過施工單位與設(shè)計單位的積極溝通，不僅避免了因溝通不及時可能導(dǎo)致的返工等風(fēng)險，更是成功取得了灌注樁樁徑變更并重新組價、鋼管樁變更為TSC樁、取消錨巖樁施工等多項變更索賠成果。在保證項目施工安全質(zhì)量的前提下，既保障了施工進(jìn)度，又降低了成本。

2.6 結(jié)算及審計風(fēng)險

該項目招標(biāo)時由于招標(biāo)圖紙不齊全，工程量清單中的數(shù)量為暫估數(shù)量，而實際施工圖紙中的工程數(shù)量較招標(biāo)時的工程量變化比較大，工程數(shù)量和項目單項增加較多，存在較大的審計風(fēng)險。

防控措施：（1）施工單位將整體工作重心都轉(zhuǎn)移到交工驗收資料的準(zhǔn)備工作及結(jié)算支撐資料的收集與整理工作上；（2）項目部商務(wù)部門加班加點，查漏補缺，將施工設(shè)計圖紙與計量規(guī)范相結(jié)合，最大程度保障施工單位的合法收益和降低后續(xù)審計風(fēng)險。

3 施工合同風(fēng)險防控建議

3.1 做好合同風(fēng)險事前防范

施工單位在簽訂工程項目施工合同前，應(yīng)及時查找并分析合同中存在的風(fēng)險，做到防患于未然[2]。有關(guān)負(fù)責(zé)人和承包人在簽訂合同前，應(yīng)仔細(xì)檢查招標(biāo)文件和相關(guān)資料，其中包括施工許可證以及其他施工前準(zhǔn)備手續(xù)等，在確保合同有效的基礎(chǔ)上，查看對方是否具有良好的開工條件。同時，應(yīng)準(zhǔn)確調(diào)查合同雙方對于合同范圍內(nèi)施工工作內(nèi)容的履行能力，保證其不影響項目施工合同的正常進(jìn)行和工作開展，有效防范并規(guī)避工程施工合同風(fēng)險。此外，對于合同條款中比較敏感或存在明顯履約風(fēng)險的條款，如質(zhì)量、安全、進(jìn)度、環(huán)保等方面的罰款條款，施工單位應(yīng)在合同履行過程中特別注意相關(guān)方面的履約情況，對于不可抗力、建設(shè)單位或第三方責(zé)任等原因?qū)е碌倪`約情況，施工單位應(yīng)充分搜集相關(guān)支撐材料，做到有備無患。

3.2 進(jìn)行風(fēng)險防控組織建設(shè)

風(fēng)險防控組織建設(shè)不健全是施工企業(yè)工程項目合同管理出現(xiàn)履約風(fēng)險的重要原因之一[3]。施工企業(yè)應(yīng)加強合同風(fēng)險防控組織建設(shè)，通過不斷完善形成可靠的合同風(fēng)險防控組織體系。一方面，要在企業(yè)內(nèi)部組建專業(yè)的合同風(fēng)險防控部門，積極引進(jìn)專業(yè)法律素養(yǎng)高、管理經(jīng)驗豐富的專職合同管理人員，明確職責(zé)并加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，注重對合同管理人員的人才培養(yǎng)和晉升機制，充分發(fā)揮合同風(fēng)險防控部門在擬定和審核企業(yè)項目合同中的專業(yè)性和積極作用。另一方面，企業(yè)要深刻認(rèn)識到合同風(fēng)險防控事關(guān)整個企業(yè)，要不斷加強企業(yè)管理人員的風(fēng)險意識和綜合素質(zhì)，組織協(xié)調(diào)各部門配合開展合同風(fēng)險防控工作，定期組織培訓(xùn)宣講合同風(fēng)險知識、剖析典型合同風(fēng)險事件等內(nèi)容，積極舉辦多種活動充分交流合同管理經(jīng)驗，不斷提升企業(yè)管理人員的整體素養(yǎng)。

3.3 加強合同風(fēng)險管理制度建設(shè)

合同風(fēng)險防控的一個重要方面就是要形成科學(xué)化、專業(yè)化、系統(tǒng)化的合同管理體制，這需要不斷完善企業(yè)內(nèi)部建立的合同風(fēng)險管理制度，做到管理制度化、制度流程化。

在實施過程中，一方面，要根據(jù)工作實際科學(xué)制定專門的合同范本，建立健全合同審批制度，加強對合同的檔案管理，實現(xiàn)資料數(shù)據(jù)化備份和取存留痕制度。另一方面，要對合同的履行情況實施全程有效的監(jiān)管，針對合同突發(fā)事件設(shè)置科學(xué)有效的應(yīng)急處理預(yù)案，明確合同管理中相關(guān)人員的責(zé)任，建立健全相關(guān)人員的專業(yè)技能培訓(xùn)和考核獎懲制度，確保在合同簽訂、合同履行、合同終止以及合同法律糾紛處理等多種情形下實施有序、有效的控制，積極預(yù)防合同管理的各項風(fēng)險，不斷提升合同風(fēng)險防控能力[4]。

3.4 提升合同突發(fā)事件管控能力

突發(fā)合同糾紛事件管控能力是對企業(yè)法律風(fēng)險防控的重要考驗，是企業(yè)合同風(fēng)險防控能力的重要表現(xiàn)。施工合同比較復(fù)雜，而合同風(fēng)險的發(fā)生往往比較偶然，企業(yè)即使建立了比較完善的風(fēng)險防控組織和管理體系，也難以保證完全不會發(fā)生突發(fā)合同糾紛事件。因此，提升突發(fā)合同糾紛事件的管控能力，顯得尤為重要。

（1）要針對突發(fā)合同糾紛事件制定完善的預(yù)防管理制度，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和事件處置經(jīng)驗，做好對突發(fā)合同糾紛事件的應(yīng)急處理預(yù)案。（2）發(fā)生突發(fā)合同糾紛事件后，企業(yè)應(yīng)積極組織專業(yè)團(tuán)隊處理合同糾紛事件，在收集相關(guān)證據(jù)材料的基礎(chǔ)上，分析合同糾紛事件產(chǎn)生的原因和造成的影響，提出應(yīng)對方案并選擇最佳方案處理合同糾紛。（3）處理完突發(fā)合同糾紛事件后，企業(yè)應(yīng)總結(jié)突發(fā)合同糾紛事件的整個過程，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)以便今后更好地進(jìn)行合同管理。

4 結(jié)束語

在水工碼頭項目實施過程中，風(fēng)險無處不在，施工單位只有超前謀劃、未雨綢繆，充分利用各項資源，才能有效規(guī)避各類風(fēng)險。同時，風(fēng)險只能最大程度地避免而無法完全消除，施工單位要做好合同風(fēng)險事前預(yù)防、事中控制、事后補救工作，進(jìn)行一系列風(fēng)險防控組織架構(gòu)建設(shè)，加強法律風(fēng)險防控，健全合同管理制度，提升突發(fā)合同風(fēng)險事件的管理及反應(yīng)能力，科學(xué)有效地實現(xiàn)施工企業(yè)工程項目合同管理的風(fēng)險防范。