陜西科技創新與科技金融協同發展研究
——基于部分省市的比較分析

一、陜西省科技創新與科技金融發展現狀

從創新資源投入來看，2018 年陜西省R&D 經費投入共計532.42 億元，比上年增長了15.51%；按研究與試驗發展人員人數計算，得出人均經費支出為55.05 萬元，同比增加8.11萬元。其R&D 經費投入強度為2.18%，比上年提高0.08 個百分點。在R&D 活動類型方面，2018 年陜西省應用研究經費120.74 億元，同比增長43.55%；試驗發展經費382.42 億元，同比增長8.65%。

在科技創新產出方面，2018 年陜西省研發投入再創新高，達到532.42 億元，比2017 年增長了15.51%；在創新產出中，技術合同交易額突破千億元；發表科技論文8000 余篇；科技成果登記3152 項；專利申請量為76512 件，專利授權量41479 件；其中發明專利申請量30888 件，授權量8884 件。

在科技金融方面，陜西省金融業快速發展，金融機構不斷增加，金融業從業人員規模也逐漸擴大，2017 年的從業人數達到23 萬。隨著經濟發展，陜西省財政支出也不斷增加，2018 年陜西省財政科技投入87.22 億元，且財政科技投入占陜西財政支出的比重從2005 年的0.69%上升到2018 年的1.64%，增長了近一個百分點。

二、陜西科技創新與科技金融協同發展實證研究

（一）數據來源

本文依據科技創新與科技金融協同發展機理，采用科技創新發展水平和科技金融發展水平作為度量復合系統協同度的綜合序參量，以反映科技創新和科技金融復合系統的協同發展水平。以知識創新、技術創新、產業化水平作為研究科技創新發展水平的一級指標。以公共科技金融、市場科技金融作為研究科技金融發展水平的一級指標。

根據協同度測度指標體系以及指標選取原則，協同度測度指標均選自于國內權威統計年鑒及研究報告。科技創新與科技金融相關指標數據選自“各省統計年鑒”、《中國高技術產業統計年鑒》。此外，科技金融部分指標數據還選自于國泰安數據庫、“各省金融運行報告”、《中國創業風險投資發展報告》等。其中，銀行科技信貸利潤率采用相關性較強的金融機構人民幣一般貸款加權平均利率代替，創新稅收收入采用相關性較強的高技術產業利稅總額代替。

（二）指標權重的設定

本文采用熵權法，依據各項指標觀測值所提供的信息的大小確定權重，指標提供的信息量越大，其權重也就越大，在綜合評價中所起的作用也越大。

（三）子系統有序度及復合系統有序度的計算

基于上文序參量選擇、權重的設定和協同原理，構建區域科技創新與科技金融協同發展效應測度模型，包括子系統有序度和復合系統有序度兩個部分。計算陜西省2005 至2018年科技創新和科技金融兩個子系統的有序度及2006 至2018年科技創新與科技金融復合系統協同度并將結果可視化，得到圖1。

三、陜西科技創新與科技金融協同發展水平和部分省市比較

（一）各省市科技創新發展水平與科技金融發展水平比較分析

利用上文所提到的測度模型，依據其余六省市2005 到2018 年14 年間數據，測度其科技創新與科技金融兩個子系統的有序度，連同陜西省測度結果一起可視化，得到圖1、圖3。

首先，各地科技創新子系統與科技金融子系統的有序度整體都呈現上升的趨勢，體現了二者由無序向有序的演化過程。

其次，多地科技金融發展水平在2008 至2009 年之間均有下降，但2009 年以后科技金融發展迅速，原因是2008 年全球金融危機對我國科技創新與科技金融發展產生較大的負面影響，科技創新子系統與科技金融子系統有序度同時下降，并導致其復合系統協同度出現較深跌幅。針對國際金融危機，2009 年國務院出臺《關于發揮科技支撐作用促進經濟平穩較快發展的意見》，2011 年開始多地科技創新子系統出現反彈，且該發展趨勢持續保持。

（二）陜西省與其他六省市科技創新與科技金融復合系統協同發展水平分析

由圖4 表明，各省市在2006 至2018 年間科技創新與科技金融復合系統協同度均持續上升，北京市科技創新與科技金融復合系統協同度基本在［-0.07，0.2］區間震蕩，整體偏低。廣東、四川、湖北、河南、浙江五地于2015 至2018 年間協同度在［0.2，0.3］區間震蕩，較高于北京。從2018 年數據來看，廣東、浙江兩地協同發展水平接近0.3，有望在2019 年突破0.3。

因年份較多，故挑選較為典型的2007 年、2012 年、2017年三年數據，對比了各地科技創新與科技金融復合系統協同發展水平，結果如圖5 所示。從三年數據來看，東部、南部地區協同發展水平明顯強于中西部地區。廣東和浙江兩地的協同度在三年當中除整體趨勢保持上升態勢外，均為正值，且排名一直處于前三。北京市相比于其他省來說，量級本身較小，協同發展水平排在末位也屬正常。河南省進步較大，2007 年和2012年表現一般，但2017 年上升至首位。四川省排名則比較穩定，一直處于中位。陜西省與其他省市相比，在2007 年至2012 年科技創新與科技金融復合系統協同發展水平的增幅并不明顯，但在2012 年至2017 年，其增幅為本文所研究省市中最大。

綜上所述，陜西省作為西部大省，雖然目前科技創新與科技金融復合系統協同發展水平不如其他南方城市及個別北方發達城市高，但依托中國發展勢頭，正表明其發展空間巨大，有廣闊的發展前景。