基于扎根理論的智慧物流企業競爭優勢維度與模型構建

董 澤，錢慧敏 （上海工程技術大學 管理學院，上海201620）

0 引 言

近幾年，電子商務規模的不斷擴大、業務量的持續激增，使得整個物流行業中原本的競爭態勢愈發嚴重。企業與企業之間的界限越來越模糊，產品和服務的同質化趨勢越來越明顯，顧客對于產品或服務的要求隨著生活水平的不斷提高也越來越苛刻。為了滿足顧客需求、提高服務質量、增強企業核心競爭力，各大物流企業之間掀起了構建智慧物流的狂潮。京東通過自建智慧物流，構建范圍更廣的物流網絡體系，改善了顧客低效的物流體驗；菜鳥通過自身的平臺優勢，整合各類物流資源，不斷降低物流成本，給顧客帶來了低廉的價格體驗等。但是大多數物流企業對于智慧物流帶來何種優勢的了解并不全面，相關學者對于智慧物流企業的競爭優勢的研究還比較匱乏。因此，本文的研究重點是通過扎根理論全面分析智慧物流企業競爭優勢所在，在完善智慧物流相關理論研究的同時，也為智慧物流企業增強自身的核心競爭力提供相關的借鑒與指導。

1 文獻綜述

1.1 智慧物流相關研究。2008 年，IBM 總裁彭明盛率先提出了“智慧地球”并于第二年向奧巴馬拋出了“智慧地球”的相關概念。隨后，奧巴馬提出將“智慧地球”作為美國國家發展戰略。同年，IBM 提出了“智慧供應鏈”的概念，智慧物流則是由此概念延伸而來。根據德勤發布的中國物流行業報告《中國智慧物流發展報告》指出，智慧物流是指通過智能硬件、物聯網、大數據等智慧化技術與手段，提高物流系統分析決策和智能執行的能力，提升整個物流系統的智能化、自動化水平。

如今，我國已經邁入智慧物流時代，眾多學者開始關注這一新生事物并且從智慧物流的不同角度進行了相關研究。從智慧物流的概念來看，大數據應用是智慧物流發展的手段，也是構建智慧物流體系的標志之一。因此，有學者從大數據的角度出發進行研究，如孫正萍[1]（2018） 著重分析了基于大數據下智慧物流的特點：信息聯通、數據驅動、資源共享、人工智能，提出了智慧物流未來的發展趨勢；李佳[2]（2019） 闡述了大數據云計算在物流行業中應用演變歷程，發現了智慧物流目前在該領域所存在的問題并提出了智慧物流模式的重構思路；Jin 和Kim[3]（2018） 通過對物流企業的案例研究發現：利用大數據可以幫助企業減少失誤，從而實現管理效率并維持企業自身的競爭力。

智慧物流的實現既需要依靠大數據的應用以外，還離不開信息化平臺的搭建，它能幫企業整合各方資源，包括政府部門的物流信息服務和物流行業、物流過程以及其他物流信息平臺資源，降本提效并促進智慧物流朝著集約化、市場化、專業化的方向前進[4]。很多學者就信息平臺的如何搭建問題展開了研究，如石榮麗[5]（2016） 提出了智慧型物流園區的概念，并結合其特點提出了信息化平臺建設的關鍵著力點，為物流產業的升級轉型提供指引；韓超[6]（2011） 提出物聯網港口信息平臺建設的設計思路及系統定位，強調只有依托全新的物聯網技術，才能構建出新一代信息平臺，促進港口發展。除此之外，Leonardo 和Mirian[7]（2013）、姜大立等[8]（2018） 同樣強調了信息技術在物流平臺中的重要性。

上述學者無論是大數據或是信息平臺的搭建，或技術重要性的分析，對于智慧物流企業競爭優勢的構建來說都是不可或缺的一部分。所以本文進行扎根理論分析時，將上述研究成果納入研究范疇之內。

1.2 物流企業競爭優勢相關研究。競爭優勢的相關概念在1939 年由英國的經濟學家E. Cjanberlin 首次提出，但直到20 世紀80 年代中期，由Michael Porter 發表相關著作并對企業競爭優勢進行系統化的研究后，這一概念才得到了廣泛應用。在此之后，競爭優勢經歷了一個漫長的發展階段，逐漸形成了兩種不同的觀點：競爭優勢內生論和競爭外生論。Porter 作為競爭優勢外生論的代表，認為外部環境的不同導致了企業競爭優勢的差異性；競爭優勢內生論認為企業競爭優勢的形成取決于企業內部因素，其中包含了資源、核心能力以及知識等因素。

部分學者從競爭優勢內生論的角度對物流企業競爭優勢展開了研究。從企業資源的角度，段夢等[9]（2018） 認為創業導向作為企業無形資源，同樣能夠提高整體的雙元創新能力，進而促進競爭優勢的形成；張艷清和張秀娟[10]（2015） 提出謙卑作為企業的一種戰略性資源，具備資源基礎理論所提出的競爭優勢源泉的四大特性，可以通過組織學習、服務提供和組織彈性發展為企業創造價值，以形成企業的持續競爭優勢。

從核心能力的角度，如曹慶樓和Taewon[11]（2018） 分析了我國物流企業信息化能力、動態能力和競爭優勢的可靠性和有效性，提出了相關的影響路徑模型，結果表明：物流企業信息化能力對競爭優勢存在顯著影響；沈哲[12]（2012） 發現物聯網技術應用能力則與物流產品競爭優勢呈正相關關系。

從知識的角度，寶貢敏[13]（2001） 認為要形成以知識為基礎的企業競爭優勢的良性循環，就要區分核心知識、先進知識和創新知識之間的差異性，在此基礎之上，做好不同知識與技術的梯度開發、平衡和控制，從而形成企業的可持續的知識。

根據上述相關文獻分析，目前大部分研究成果都沒有涵蓋物流智慧化特點，而且有關智慧物流的研究成果比較少。因此，本文通過扎根理論構建智慧物流企業競爭優勢的指標體系，以豐富相關理論研究，并為智慧物流企業提供一定程度上的指導與借鑒。

2 研究設計

2.1 資料來源。本文的資料來源主要包括以下來源：（1） 知網、萬方數據庫等數據庫；（2） 報紙、搜狐以及政府官網；（3）德勤中國網；（4） 相關物流網站或公眾號。從以上幾項資料來源處進行查找涉及到智慧物流企業競爭優勢的內容，并進行篩選和剔除，得到了相似度較高的124 篇相關資料。其中期刊（包括會議論文） 100 篇，碩博論文8 篇，新聞報道4 篇，物流報告1 篇，相關物流網站或公眾號發布文章11 篇。本文從中選取了相關性較大的104 篇資料進行智慧物流企業競爭優勢的編碼，剩余20 篇用于扎根理論模型的飽和度檢驗。資料的主要來源及內容如表1 所示。

表1 資料來源及內容

2.2 研究方法。本文采取質性分析方法——扎根理論來確定智慧物流企業競爭優勢的維度。該方法是由Glasser 和Strauss[14]在1967 年所提出，之后日趨完善，逐步形成一種學術界公認的、具有一定說服力的研究方法。扎根理論其實是由廣泛的認知通過不斷比較分析、概括總結逐步形成理論的一種自下而上的分析方法。它主要分為以下幾個步驟：第一，通過對搜集的原始資料包括期刊、新聞、報告、訪談記錄等進行初始化分析，凝練出各個初始化概念并逐級登錄；第二，針對初始化概念挖掘彼此之間的相關關系并劃分范疇；第三，將范疇進行相互比較分析，并進行總結歸納，構建出理論模型。本文研究的主要步驟如圖1 所示。

2.3 資料處理

2.3.1 開放性編碼。開放性編碼主要是對原始資料進行初步分析，從中提取出相關初始概念并進行范疇化的過程。本文通過軟件Nvivo11.0 對原始資料進行分析和編碼，遵循準確概括原始材料、避免遺漏重要信息的原則，盡可能地保留原語句中的詞句。例如“其根據以往的營運數據，利用大數據云計算技術對消費者的數據進行挖掘，供應商根據市場需求預測提前布局在消費需求周圍”，在進行開放式編碼時，選取句中詞進行概括即將該語句編碼為“需求預測”節點。由于初始概念較多，本文主要列舉了15 個初始概念以及各初始概念所屬范疇如表2和表3 所示。

2.3.2 主軸編碼。主軸編碼是進行扎根理論編碼的第二步，主要是尋找開放式編碼中所提取的各個初始概念之間的聯系與共通點，進行分類、歸納和總結，形成范疇，同時也為主范疇的形成奠定基礎。本文經過主軸編碼分析，由多個初始概念形成了12 個主范疇，4 個核心范疇。核心范疇成本優勢包含資源成本控制能力和管理成本控制能力兩個主范疇；核心范疇信息化平臺優勢包含平臺協同管理能力、平臺監督能力和平臺服務能力三個主范疇；核心范疇業務能力優勢包含智能運輸與配送能力、智能倉儲能力、智能包裝能力、智能分析與決策能力和安全保障能力五個主范疇；核心范疇營運環境優勢包含外部環境適應能力和內部環境創造能力兩個主范疇。具體編碼及主范疇內涵如表4 所示。

圖1 扎根理論研究步驟

表2 初始概念參考點舉例

2.3.3 選擇性編碼。選擇性編碼是進行扎根理論分析的最后一步，在主軸編碼的基礎之上，進一步進行范疇的整合、提煉，最終建立核心范疇以及范疇之間關系的過程。經過一系列編碼和分析、補充的過程，最后確定四個核心范疇，分別為成本優勢、信息化平臺優勢、業務能力優勢和營運環境優勢。為了更加直觀地了解智慧物流企業競爭優勢結構維度，使用Nvivo11.0 將結構圖導出，具體內容如圖2 所示。

挖掘核心范疇之間的潛在關系，并構建智慧物流企業競爭優勢的理論模型，如圖3 所示。

良好的營運環境為企業業務能力優勢的培養和信息化平臺的搭建奠定了基礎，創造了優越的先天條件。同樣，信息化平臺使用不僅拉近了企業與顧客之間的距離，同時加快了對顧客需求的反映速度，提升了企業整體的業務能力。不僅如此，信息平臺的使用也在一定程度上降低了企業成本，更易于企業成本優勢的培養。業務能力優勢中包含的智慧運輸與配送能力、智慧倉儲能力、智能包裝能力、智能分析與決策能力以及安全保障能力，通過大數據和云計算應用，優化整個物流流程，提高了整個物流運營效率，且避免了因重復工作而造成的不必要成本以及因意外情況而承擔的計劃外支出，從而使得企業更具成本優勢。

表3 開放式編碼

表4 主軸編碼分析

圖2 智慧物流企業競爭優勢維度結構維度

圖3 基于扎根理論的智慧物流企業競爭優勢理論模型

2.3.4 理論飽和度檢驗。為了保證本文構建的理論模型的準確性和可靠性，預留了20 份材料進行理論飽和度檢驗。通過對20份材料重新進行開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼，并未發現新范疇與關系，表明本文所構建的智慧物流企業競爭優勢體系

較為完善，理論達到飽和。由此可得出使用扎根理論對智慧物流企業競爭優勢理論模型具有一定的可信度。

3 智慧物流企業競爭優勢體系構建及分析

智慧物流企業競爭優勢由四大優勢構成，分別為成本優勢、信息化平臺優勢、業務能力優勢以及營運環境優勢。

3.1 成本優勢維度。成本優勢主要由資源成本控制能力和管理成本控制能力組成。在成本控制方面，一直是整個物流行業發展的痛點，居高不下的物流成本不僅扼殺了物流企業未來的可持續發展的可能性，也成為物流企業經營困難的潛在威脅。一方面是物流營運過程中資源的浪費；另一方面則是物流管理成本的負擔加重。智慧物流的發展對企業來說，成本降低的同時，物流效率也隨之增速；對于顧客來說，企業成本的降低意味著運輸價格的降低，而性價比更高的服務往往更能滿足顧客的需求。

3.2 信息化平臺優勢維度。信息化平臺優勢主要由平臺協同管理能力、平臺監督能力和平臺服務能力組成。信息化平臺為物流企業對日常業務的管理提供了便捷，包括供應鏈上下游企業之間的交流以及物流環節之間的銜接等。除此之外，還能加強與顧客之間的互動性，貼近顧客，實時反饋顧客需求并提供個性化服務，滿足不同顧客對于物流服務的各種要求，提升滿意度和忠誠度。信息化平臺還有一個不容忽視的作用就是監督功能，包含員工監督、行業監督以及政府監督，使得整個物流活動更加透明化和規范化。

3.3 業務能力優勢維度。業務能力優勢主要由智能運輸與配送能力、智能倉儲能力、智能包裝能力、智能分析與決策能力和安全保障能力組成。較強的業務能力是衡量一家物流企業最重要的指標，也是維持企業經營必不可少的。業務能力的強弱可以幫助顧客判斷和選擇服務質量更好的物流企業，但業務能力的強弱并不僅僅體現在物流效率的高低上，同時還包括在貨物的安全性、顧客個人隱私的安全性等。所以，物流企業在確保業務能力的提高的同時，應當重視其安全保障的能力，不僅僅是車輛安全，顧客隱私安全、物流企業自身的信息安全和員工安全也應當納入考慮的范疇。

3.4 營運環境優勢維度。營運環境優勢主要由外部環境適應能力和內部環境創造能力組成。營運環境是物流企業發展的基礎。外部環境的動態變化企業無力改變，只能不斷適應，而智慧物流的出現正是物流企業不斷適應外部環境的結果，同時也證明了智慧物流更加符合時代發展的需要。企業內部環境可以依靠企業自身不斷改善，如財務環境、文化氛圍、技術裝備環境。智慧物流企業可以創造更為科學、合理、更適宜企業不斷發展的環境，這也是其競爭優勢所在。

4 研究結論

智慧物流既是物流企業今后發展的方向，同樣也是整個行業乃至整個社會進一步發展的趨勢。在智慧物流時代，物流企業構建自身競爭優勢，能夠有效地提高物流企業服務能力，滿足顧客需求，進一步提升自身的核心競爭力。本文通過梳理以往相關學者對于物流企業競爭優勢的研究成果，發現智慧物流企業競爭優勢尚不明晰，且相關研究者還未對此進行研究。因此，本文采取扎根理論對智慧物流企業競爭優勢維度和理論模型進行探究，最終得出智慧物流企業競爭優勢由成本優勢、信息化平臺優勢、業務能力優勢以及營運環境優勢四大優勢所組成，其中成本優勢包括資源成本控制能力和管理成本控制能力；信息化平臺優勢包括平臺協同管理能力、平臺監督能力和平臺服務能力；業務能力優勢包括智能運輸與倉儲能力、智能倉儲能力、智能包裝能力、智能分析與決策能力和安全保障能力；營運環境優勢包括外部環境適應能力和內部環境創造能力。本文明確了智慧物流企業競爭優勢的維度內容，為智慧物流企業如何提高競爭力、獲得可持續發展并在激烈競爭的市場環境中占據一席之地提供了引導，具有一定借鑒意義。