淺析資格審查方式對工程造價的影響程度

黃志春 王洪波 余志威

1.深圳市首嘉工程顧問有限公司 廣東 深圳 518054；2. 廣東工程職業技術學院 廣東 廣州 510520

商品交易價格通常受2種主要因素影響：一是內在因素，即構成商品成本的因素；二是外在因素，即市場競爭程度。建設工程作為一種特殊的商品也不例外，同樣受前述2種因素影響。目前，造價專業人員對構成工程造價的內在成本要素研究已經比較深入，不再贅述，本文重點研究市場競爭程度這種外在因素對工程造價的影響程度。

招投標法自2000年實施以來，在建筑市場上，國有資金建設項目或涉及公共安全的其他資金來源建設項目主要通過“招投標”形成工程價格[1-4]。

在工程招投標“交易”過程中，為保障承包單位具備相應施工能力，通常需要審查投標單位資格，也稱為資格審查[5-7]。不同的資格審查方式決定著具備投標資格的投標人數量或者有效投標文件數量，進而決定著投標競爭激烈程度，最終表現為投標人投標報價相對于招標人招標限價的降價程度（下浮率）。本文根據對某市半年時間內建設工程交易數據跟蹤統計結果，從市場競爭要素入手，“定量化”分析資格審查方式這種外在市場因素對工程造價的影響程度。

1 資格審查方式分類

《招投標法》第18條和第19條規定，招標人應在招標公告或招標文件中規定投標人的投標資格標準，并按規定審查投標人資格。《工程建設項目施工招標投標辦法》（國家七部委第30號令）第17條規定“資格審查分為資格預審和資格后審”。本文從以下兩方面介紹這2種資格審查方式的差別。

1.1 資格審查時間方面的差別

資格預審是指在投標前對潛在投標人的相應投標資格進行的審查，資格審查合格的單位再按規定參加投標、評標程序。資格后審是指在投標后（開標后）對投標人的投標資格進行審查，資格審查合格單位的投標文件進入評標程序。

1.2 在投標人競爭范圍方面的差別

在投標前審查投標資格，在正式遞交投標文件之前公告了投標人數量及名稱，即投標前競爭范圍已經確定。某些工程項目所在地行業主管部門還規定了投標人的擇優數量，或某些工程項目建設單位設立了投標單位資格預選庫，上述作法會使投標競爭范圍進一步縮小。

資格后審是在投標后（開標后）進行投標資格審查，在開標前招標人及相關單位均不知曉哪些單位參加投標活動，競爭范圍較大，競爭較為激烈。如果招標文件設立了“誠信排名、業績”等附加條件后，競爭范圍也會有所 縮小[8-10]。

1.3 兩種資格審查方式對中標價格的影響程度

筆者對某市在半年時間內的70例建筑工程的“資格審查方式、招標公告估算額及中標額”進行了跟蹤統計（表1）。探索分析不同資格審查方式對中標價格（投標報價浮動率）的影響程度。

表1 某市建筑工程交易數據統計

表1將70例建筑工程交易數據分為兩組，資格預審項目組14例，資格后審項目組56例。其中，56例資格后審項目又細分為4個小組，100萬～500萬元小型建筑工程27例，平均每個標段中標價為250萬元，投標報價浮動率為89.4%（投標報價浮動率＝中標額／招標公告估算額，下同）；500萬～1 000萬元小型建筑工程17例，平均每個標段中標價584萬元，投標報價浮動率為91%；1 000萬～3 000萬元中小型建筑工程8例，平均每個標段中標價1 459萬元，投標報價浮動率為94.3%；3 000萬元以上大中型建筑工程4例，平均每個標段中標價7 571萬元，投標報價浮動率為98.1%。

采用資格預審方式的14例建筑工程平均每個標段中標價14 018萬元，投標報價浮動率105.5%。

表1數據顯示，單個標段額越大時，中標額相對于招標公告估算額的投標報價浮動率數值越大。單個標段的中標額、投標報價浮動率與資格審查方式的關聯性分析如圖1 所示。

圖1 資格審查方式—中標額—投標報價浮動率關聯性分析

2 資格審查方式影響中標價格的原因分析

通常情況下，標的額越大，交易價格越優惠（即交易價格越低，投標報價浮動率數值越小），而70個建筑工程實例交易數據卻顯示“標的額越大，交易價格越高（即投標報價浮動率數值越大）”。筆者結合多年的工作實踐，對該現象的形成原因進行了進一步分析。

市場競爭程度是影響投標價格（交易價格）高低的重要因素之一，而建筑工程的競爭程度又取決于資格審查方式，故中標價格的高低（投標報價浮動率數值大小）受資格審查方式影響較大。

2.1 資格預審方式影響中標價格的原因分析

建筑工程招標采用資格預審方式時，在投標前就已經公告了投標人的名稱及數量，根據本文跟蹤統計地區建筑市場管理規定，資格預審通常擇優確定5～12名投標人，投標人之間的競爭為“范圍較小的競爭”，相關投標人在遞交投標文件之前“協商投標”比較容易，若投標人“協商投標”將會導致投標價（中標價）較高。

招標人發布招標公告時通常會公布投資估算額（概算額）或招標限價。但是，根據相關規定，投標人在招標答疑時可以對招標限價提出質疑，招標人應回復質疑或修正招標限價。資格審查合格的投標人通常善于利用“質疑”機會，質疑招標限價文件中的部分內容，使得招標人上調部分項目價格（即上調招標限價），投標人進而提高其投標報價。因此，這也是本文14例資格預審項目出現投標報價浮動率105.5%（中標額超出招標公告估算額5.5%）的原因之一。

2.2 資格后審方式影響中標價格的原因分析

資格后審是在投標后（開標后）審查資格，并確定投標人數量及名稱。資格后審方式形成的競爭范圍又分為“競爭范圍基本確定與競爭范圍不確定”的競爭。

2.2.1 競爭范圍基本確定的資格后審方式對中標價格的影響程度分析

在招標文件選用了“商務綜合評分法”時，招標文件設立了“誠信排名、業績”等附加評分條件，由于工程所在地行業管理部門已經公布了進駐本地區施工企業誠信排名，投標競爭通常會在排名靠前的投標人之間展開，此類競爭為范圍基本確定的競爭，但與資格預審方式相比，競爭范圍有所擴大。

另外，在遞交投標文件之前，投標人之間也具有“協商投標”的可能性，項目可能會承擔較高的投標協調成本，通常投標報價相對較高。標的額較大的工程項目對投標人具有一定的吸引力，協商投標可能性增強。表1所列出的4例大中型建筑工程平均每個標段中標價7 571萬元，投標報價浮動率為98.1%，在一定程度上顯示了“競爭范圍基本確定情況下，標的額越大，交易價格越高（即投標報價浮動率越大）”的趨勢。

2.2.2 競爭范圍不確定的資格后審方式對中標價格的影響程度分析

如果招標文件未設置“誠信排名、業績”等附加評分條件，采用資格后審報價平均值法評標，在遞交投標文件前，招投標參與各方均不知道哪些單位參加投標活動，此類競爭范圍不確定，競爭較為激烈，投標項目通常不需要分擔較高的投標協調成本。在表1中標額100萬～500萬元的27個工程項目，以及中標額500萬～1 000萬元的17個工程項目中，89.4%～91.0%的投標報價浮動率就是競爭范圍不確定的一種投標結果。

3 結語

通過上述對工程招投標實例數據分析，“資格審查方式”及其中的“誠信排名、業績評分標準”，對競爭范圍及中標價格（投標報價浮動率）有著重要影響，值得招標人重視。如果招標人重視“資質等級、誠信排名”時，可能選擇“資格預審方式”比較合適；如果招標人重視“價格（投標報價浮動率）”時，宜選擇“資格后審方式-報價平均值評分法”；如果招標人既重視“資質等級、誠信排名”又關注“價格（投標報價浮動率）”時，“資格后審方式-商務綜合評分法”比較合適招標人。招標人宜根據自身“關注重點”，選擇適合自身需求的資格審查方式。

[1] 全國造價工程師職業資格考試培訓教材編審委員會.建設工程造 價管理[M].北京:中國計劃出版社,2017.

[2] 中國建設監理協會.建設工程合同管理[M].北京:知識產權出版社, 2002.

[3] 中國建設監理協會.建設工程投資控制[M].北京:知識產權出版社, 2002.

[4] 全國投資建設項目管理師考試專家委員會.投資建設項目實施 [M].北京:中國計劃出版社,2005.

[5] 全國招標師職業水平考試輔導教材指導委員會.招標采購案例分 析[M].北京:中國計劃出版社,2009.

[6] 佘立忠.建設工程合同管理.[M].廣州:華南理工大學出版社,2010.

[7] 陳蕾.淺析建設工程招標投標與合同管理[J].中國住宅設施,2020 (3):48.

[8] 陳升榮.建設工程項目合同管理及風險防范研究[J].工程建設與設 計,2020(6):216-217.

[9] 黃敏.論述合同管理在建筑工程建設管理中的應用[J].建材與裝飾, 2020(1):190-191.

[10] 劉志斌.談合同管理在建筑工程建設管理中的應用[J].中國住宅設 施,2019(12):71-73.