江蘇省科技報告系統建設情況績效評估研究

任曉蕾

（江蘇省科學技術情報研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

科技報告是科技人員為了描述其從事的科研、設計、工程、試驗和鑒定等活動的過程、進展和結果，按照規定的標準格式編寫而成的特種文獻［1］。科技報告產生自各類科研項目的研究活動之中，翔實記載了項目研究工作的全過程，包括成功的經驗和失敗的教訓。科技報告是科研項目的重要產出形式，是科研過程管理的有效手段，是國家重要的基礎性戰略資源。

歐美等世界主要發達國家都很重視科技報告的管理、開發和利用，其中美國的科技報告管理體系最為完善。美國從1945年開始有組織地開展政府科技報告工作，目前已建成世界上規模最大、內容最豐富、管理最完善的政府科技報告管理體系。有報道顯示美國每年產出科技報告60～80萬份，公開發行6萬多份，占全世界科技報告總量的80%左右，成為支撐美國科技全面領先的重要戰略資源［2-3］。

近年來，中國科技報告制度的建設已經引起黨和國家的高度重視。科技部于2013年4月印發了《關于在國家科技計劃中開展科技報告試點工作的通知》。2014年3月1日，由中國科學技術信息研究所開發建設的“國家科技報告服務系統”正式開通，標志著我國科技體制改革在建設科技報告制度方面取得了實質性進展。截至2019年年底，全國共有30多個省、市、自治區陸續建立了科技報告制度，其中北京、上海、江蘇、浙江、廣東等地的科技報告瀏覽總量位居前列，提高了研究成果的開放和共享效率，進一步建立和完善了國家科技報告制度體系［4-5］。目前，相關文獻大多集中報道各省市科技報告系統建設現狀和實踐經驗，沒有發現針對科技報告系統建設情況評估研究的相關報道，缺少相關評估方法和評估指標體系的研究［4-9］。

1 評估背景

2015年10月，江蘇省科技廳根據《國務院辦公廳轉發科技部關于加快建立國家科技報告制度指導意見的通知》（國辦發〔2014〕43號）和《省政府關于深化省級財政科研項目和資金管理改革的意見》（蘇政發〔2015〕15號）精神制定了《省科技報告制度建設實施方案》。該方案的出臺，推動了江蘇省科技報告的建設步伐。《實施方案》明確了江蘇省科技報告制度建設的總體要求、建設內容、職責分工、時間安排和保障措施。職責分工中明確由江蘇省科技廳負責全省科技報告工作的統籌管理，江蘇省科學技術情報研究所具體承擔科技報告服務系統的建設、運行、維護，科技報告的接收、收藏、管理和開放共享，以及科技報告撰寫、呈交、管理業務培訓。

為加強對江蘇省科技報告系統建設的管理，江蘇省科技廳對江蘇省科技報告系統建設項目進行了績效評估。評估對象為科技報告系統建設的具體情況，包括江蘇省科技情報所具體承擔科技報告服務系統的建設、運行、維護，科技報告的接收、收藏、管理和開放共享，以及科技報告撰寫、呈交、管理業務培訓，全面考察科技報告系統建設項目的完成情況。

2 評估方法和指標體系

本次評估按照定性與定量相結合的原則，采用案卷研究、文獻計量、專家訪談和用戶調查等方法，包括方案設計、評估材料受理及審核、專家訪談、用戶調研、形成評估結論及報告5個階段，依據《國務院辦公廳轉發科技部關于加快建立國家科技報告制度指導意見的通知》（國辦發〔2014〕43號）、《省政府關于深化省級財政科研項目和資金管理改革的意見》（蘇政發〔2015〕15號）和《省科技報告制度建設實施方案》（蘇科計發〔2015〕228號）等相關文件，具體對照《江蘇省產業創新決策咨詢能力建設》項目合同子課題四《科技報告系統建設》完成情況，分析并提出評估結論。

評估指標體系包括一級指標3項、二級指標8項（具體指標、權重及說明詳見表1）。3項一級指標分別為：“目標完成情況”“效果與應用”“管理與影響”，權重分別為30%，50%和20%，重點考核研發內容完成情況、反映江蘇省科技報告系統建設項目合同研發內容總體完成度和完成質量，指標完成度、反映核心指標的完成情況，科技報告系統開發、反映科技報告呈交、收藏、管理、共享工作體系的開發情況，科技報告接收和日常管理，反映科技報告接收、加工、收藏和服務等日常管理情況以及科技報告數據加工數量和質量等。

3 評估結論

按照定量與定性相結合的原則，根據績效評估指標體系，經綜合評價確定了各指標得分及評級（見表2）。

3.1 目標完成情況

科技報告系統建設項目總體情況較好，項目任務目標和研究內容大部分完成，較好實現了目標考核內容規定的主要任務和重要指標。評估期內從江蘇省計劃管理系統接收科技報告3 209篇，改寫并提供全文下載1 827篇，國家科技部下放的科技報告1 598篇，系統中能為客戶提供原文下載的科技報告共3 425篇。建立江蘇科技報告共享服務系統，共有實名注冊用戶513名，搜索量30萬次，全文下載量1 825篇次。

3.2 標準規范制定情況

江蘇省參照《國家科技計劃科技報告管理辦法》，結合江蘇的實際，制定了《江蘇省科技報告制度建設實施方案》，并根據科技報告元數據規范（GB/T 30535—2014）、科學技術報告編寫規則（GB/T 7713.3—2014）、科學技術報告編號規則（GB/T 15416—2014）、科技報告保密等級代碼與標識（GB/T 30534—2014），制定了《江蘇省科技報告編寫規則格式要求說明》《江蘇省科技報告編號規則》等工作規范。

3.3 科技報告系統開發

江蘇省科技報告共享服務系統于2015年12月25日正式上線運行，并向全社會提供開放共享服務，這標志著江蘇科技報告工作建設取得了實質性進展。

表1 評估指標體系及指標說明

表2 指標得分及評級

中國科學技術信息研究所作為國家科技報告的主體責任單位，根據國家科技報告的統一規劃、分步實施原則，江蘇省科技報告服務管理平臺委托中國科學技術研究所定制開發，包括科技報告審核系統、科技報告共享服務系統、數據庫服務系統和科技報告全文服務系統4個子系統。建立了基于江蘇省情報所的網絡防護系統、虛擬機動態遷移備份和數據備份系統的多層次立體安全體系，同時建設統一認證系統，并與計劃管理系統無縫連接，實現科技報告數據的規范加工、分級控制、用戶注冊、權限管理、公眾檢索、原文瀏覽、統計分析等服務功能，保障科技報告在受控的前提下合理利用。

3.4 科技報告接收和日常管理

江蘇省科技報告服務管理平臺于2015年11月上線試運行，正式接收提交的科技報告，2015年11月5日收到第一份科技報告。江蘇省情報所建立了多級科技報告改寫審查制度，加工人員對接收的科技報告進行改寫，審核人員對改寫后的科技報告進行審核，不規范的科技報告將退回由加工人員根據《科技報告改寫說明》繼續改寫。如果科技報告有重大缺陷或其他重大問題，可以直接將報告退回給項目完成人改寫。審核通過后的科技報告由數據發布人員通過程序將科技報告轉化成PDF和JPG文件，并將這些數據發布到共享服務系統中，為公眾提供服務。截至目前，共發布改寫報告1 827篇。同時，江蘇省情報所建立了值班制度，確保科技報告審核的時效性，保證所有報告的處理意見（通過或退回修改）在工作日當天能得到回復。

3.5 對外宣傳與培訓

注重科技報告制度培訓和對外宣傳工作。多次安排科技報告工作人員參加國家科技報告培訓，其中7人獲得“科技報告指導人員資格證”。評估期內共開展省、市、區科技報告填寫指導培訓會3次，累計培訓1 000余人，同時建立了工作QQ群、微信公眾號等多種溝通渠道，便于及時接收反饋信息，推送相關政策法規及解讀等。

開展基層科研機構科技報告制度試點工作。2016年4月協助江蘇省農科院建立科研機構科技報告工作體系試點，建立江蘇省農科院內部科技報告管理機制和組織架構，將科技報告工作納入內部科研管理流程；建立江蘇省農科院科技報告呈交、審核等工作與江蘇省科技報告系統對接的流程、機制，為“國家、地方、科研機構”三級科技報告管理體系建設提供經驗；承擔江蘇省農科院內部科研人員科技報告培訓工作和指導工作，并提供技術支持及疑難問題解答等工作；對江蘇省農科院科技報告試點工作取得的經驗以及管理模式、機制在江蘇省內科研機構進行宣傳推廣。

3.6 管理與影響

評估期內明確省級科技報告組織管理機構的職責，成立江蘇省科技報告領導機構，由江蘇省科技廳牽頭；成立江蘇省科技報告制度建設領導小組，負責全省科技報告制度的具體落實、推進、協調和監督檢查工作。江蘇省情報所作為科技報告管理的主體，依托檔案中心設立相應的科技報告管理中心，承擔全省科技報告管理中心職能，對全省的科技報告進行收集、管理和服務，負責全省科技報告日常管理工作，并負責向國家科技報告管理中心匯交公開科技報告。

評估期內社會效益顯著，累計提供1 520份科技報告上傳江蘇省技術產權交易市場線上系統。江蘇省技術產權交易市場順應“互聯網+技術產權交易”發展新趨勢，聚焦我國技術產權交易，按照“連兩頭、促中間”的建設理念，實現“小平臺、大服務”。立足創新，雙向鏈接供給側與需求側，以“一平臺、一中心、一體系”為重點，建設技術產權交易線上服務平臺，構筑線下服務社區，進一步完善技術轉移成果轉化服務體系，充分利用市場機制開展項目對接、交易撮合、投融資支持等服務，建立全天候、實時性、一站式技術轉移與產權交易綜合服務平臺。平臺自成立以來，已面向江蘇省內近百家主要高校院所征集技術成果，面向5萬多家企業征集創新需求，構建了技術成果、專利信息、技術需求等不同層面數據庫系統，科技報告作為一種重要的資源被嵌入江蘇省技術產權交易市場系統，為交易雙方提供重要的技術參考和信息資源，提高技術交易的效率和科學性。

4 存在的問題和建議

4.1 科技報告質量有待提高

部分科技報告尚未按照相關規范進行撰寫，在內容和格式等方面不符合要求，個別科技報告的質量審核相對寬松，未按要求進行改寫。后續需要注重科技報告提交審批管理，加強報告撰寫和提交方面相關培訓工作。

4.2 科技報告提交數量不足

部分項目承擔單位對科技報告制度相關政策和系統尚未全面了解，導致科技報告提交數量不足，個別項目沒有借鑒國家科技報告工作方式，未對已驗收的科技報告進行回溯。后續需要不斷加強科技報告制度對外宣傳力度，進一步發揮對支撐科技創新和服務科技管理的促進作用。

4.3 科技報告制度建設經費投入有待增加

目前，科技報告制度建設經費是以項目經費的方式下達，尚不能滿足科技報告工作穩定持續推進的要求，需要進一步加大科技報告制度建設運行經費投入，促進科技報告工作整體有序推進。