中英博士論文摘要作者身份凸顯度研究

劉雨晴 葛曉帥

摘? ?要： 本文基于自建語料庫，對中國和英國作物學方向博士生學位論文摘要中作者身份凸顯手段的運用，分別進行調查。主要調查指標為自我指稱及引述句主語的特征，探究兩方如何凸顯自我身份，發現兩方的異同。結果表明：相較于英國博士生，中國博士生總體上身份意識更薄弱，更傾向于隱藏自我身份。學術作品中合理凸顯自己的作者身份，可以促進我國學術成果在國際上傳播，中國博士生應當注意加強作者身份的凸顯。

關鍵詞： 論文摘要? ?作者身份? ?凸顯度? ?自我指稱? ?引述句

一、引言

隨著學術界的蓬勃發展，學術寫作研究日漸受到關注。學術寫作是作者高度介入的社會性言語行為[1]（1）。作者在向讀者呈現研究結果時應避免主觀介入，但仍不可避免地凸顯自己的身份。因此，許多研究者開始關注學術論文的作者采用何種手段爭取讀者的認同。

作者身份的凸顯通常由自稱及引述兩種手段來實現。自稱即自我指稱語，也是第一人稱代詞。作者在論文中的自稱是作者構建身份的重要話語策略[2]（255），也是作者凸顯身份和贏得權威的重要工具[3]（40-51）。引述句作為文獻引用的一種方式，是學術語篇文體固有的特征[4]（926）。根據韓禮德的系統功能語言學說，小句的主語是表達人際意義語氣結構的重要組成部分[5]，因此引述句中的主語具有凸顯作者身份的重要意義。摘要作為學術語篇高度概括后的精華，最能體現作者的學術身份和觀點。

本文擬通過分析中國和英國作物學方向博士生產出的學位論文摘要，研究其中的自我指稱語和引述句主語，探索學術語篇作者身份凸顯的特征，更好地理解兩種文化的作者之間身份構建的異同，為作者們更好地在寫作中凸顯自我提供參考。

二、研究現狀

國內外已有一些關于作者身份凸顯的研究。國外有研究區分了“自我引述句”和“他人引述句”，又將句子主語分為人、非人和it結構（Charles， 2006）[6]（492-518）;有研究探索了學術論文引言和文獻綜述部分引述動詞的使用（Yeganeh & Boghayeri， 2015）[7]（582-586）。國內有研究探索了跨學科（吳忠華，龐繼賢， 2009）[8]（78-83）、不同學段學習者（徐昉， 2011）[9]（57-63）和中外學者學術寫作中自我指稱語使用（高霞， 2016）[10]（31+30-34），也有研究關注了英語專業本科生（武姜生， 2010）[11]（27-32）、中外學者及中國英語專業碩士生（鞠玉梅， 2016）[12]（926-936）及學習者本碩博階段（王莉， 婁寶翠， 2018）[12]（58-68+115）學術寫作中引述句主語使用。以上研究總體表明國內學習者身份凸顯意識稍顯薄弱，但隨學習者的學術水平提高呈上升趨勢。

三、研究設計

（一）理論框架

本研究參考王晶晶、呂中舌（2017）[13]（89-96）的研究。考察I，we，us，our四個自我指稱語。同時參考Charles（2006）[6]（492-518）和武姜生（2010）[11]（27-32）的研究，將引述句主語分為“自我引述句”和“他人引述句”。

自我引述句以“人”做主語的情況，第一類為第一人稱代詞，如I，We;第二類為自我指代名詞，如the author。以“非人”做主語的情況，第一類為“研究名詞”，指表示研究本身、過程和結論的名詞，如the study，the result，the analysis等;第二類為“語篇名詞”，指代論文自身，如this paper等;第三類為it結構，如it is suggested that等。

他人引述句以“人”做主語的情況，主要是被引述者姓名名詞或人稱代詞，如Halliday，they等。以“非人”做主語的情況，第一類為他人研究的研究名詞，如the previous studies等;第二類為it結構，如it is well known that...等;第三類為“名物化引述句”，如the model works under assumption that...中的assumption做主語。

（二）語料收集

本研究使用了山東農業大學碩博士論文摘要語料庫（下簡稱山農摘要庫）及英國碩博士論文摘要語料庫（下簡稱英國摘要庫）。山農摘要庫通過采集知網全部學位授予單位為山東農業大學的論文摘要建成[14]（92-95+108+152）。英國摘要庫基于DART-Europe[15]（37-40）項目，選取該項目中所有英國的語料。因摘要庫內容較多，只選擇作物栽培學這一方向的博士論文摘要進行研究。

山農摘要庫共有61篇該學科博士論文，跨度為2002年至2016年，共計92，849詞次。這61篇論文摘要構成觀察語料庫。作物栽培學（Plant Culture）在英國摘要庫中共計檢索到94篇博士論文摘要，選取2002年之后的摘要，共72篇，共計28，323詞次。這72篇論文摘要構成參照語料庫。

（三）研究問題

本研究以英國摘要庫為參照，考察山農摘要庫博士論文中作者身份凸顯的手段，包括自我指稱和引述句主語分布特征和發展特征。具體的研究問題為：

1.英國學者和中國學者在自我指稱語的使用上各有什么特點？

2.英國學者和中國學者在引述句主語的使用上有什么共同點？

3.英國學者和中國學者在自我引述句和他人引述句的使用上分別有何差異？

（四）研究步驟

該研究使用的檢索工具是Wordsmith Tools 5.0[16]。根據上述方法收集語料并自建語料庫后，第一步分別搜索I，we，us，our索引行，剔除無關數據后直接分類;第二步搜索that索引行，剔除無關數據后按照Charles和武姜生的研究分類;第三步根據研究問題統計兩個語料庫中相關數據的原始頻數，以每千詞為單位轉換成標準頻數。

四、研究結果與討論

（一）自我指稱語的分布特征

自我指稱語在兩個語料庫中的整體分布如下：

從表1可以看出，中國學者自我指稱語的總標準頻數（0.59）低于英國學者（1.27），中國學者更傾向于較少使用自我指稱語。說明相比英國學者，中國學者更傾向于隱藏自己的成果、不凸顯自己的作者身份。當需要以第一人稱作主語自稱時，中國學者回避了“I”，頻數為0，全部使用“We”;英國學者的“I”和“We”的使用頻數約為1∶3。說明中國學者一則不愿意居功自傲;二則傾向于分散責任，模糊個人身份;三則可能試圖借助團體名義增加研究成果的說服力。這種現象的出現和學者所處的文化環境有關，中國學者受集體主義文化的影響，更愿意使用第一人稱的復數“We”，而不是第一人稱單數的“I”。

（二）引述句主語的總體分布特征

引述句主語在兩個語料庫中的整體分布情況如下：

從表2可以看出，山農摘要庫和英國摘要庫引述句主語占比區別較小。可以認為在作物學領域，中國學者和英國學者的引述自我凸顯情況是較為相近的。山農摘要庫的自我引述（97.5%）和英國摘要庫的自我引述（89.3%）遠大于各自他人引述的比例，符合創新程度較高的博士論文的摘要的特征。表明中英兩國的學者都傾向于展示自己的論文成果，建立自己的學術身份權威。

（三）引述句主語的具體分布

1.自我引述句主語的分布

自我引述在兩個語料庫中的分布如下：

從表3可以看出，山農摘要庫和英國摘要庫中以“非人”做主語的自我引述比例遠大于以“人”做主語的自我引述，反映了學術寫作的客觀性。第一人稱代詞做主語可以凸顯作者身份，無論中外學者都傾向于使用非人的自我引述，說明雙方雖然有意愿建立自己的學術權威，但都不愿意直接凸顯自己的學術身份，更多地采用研究名詞和it結構間接凸顯自己。根據收集的研究名詞語料來看，results一詞占了研究名詞的絕大多數，在山農摘要庫中占比達到研究名詞的82.8%。說明學者們既注重凸顯身份，又注重論文科學性，展現了合理的寫作風格。

兩者之間最大的區別是it結構的使用。山農摘要庫中it結構的占比為21.3%，英國摘要庫為10.0%。在學術寫作中，使用it結構降低“作者能見度”[17]（1091-1112）。可以看出，相比英國學者，中國學者更傾向于在摘要當中隱藏自己的身份，降低自己的作者能見度。

2.他人引述句主語的分布

他人引述在兩個語料庫中的分布如下：

從表4可以看出，中國學者在摘要中使用他人引述的頻率（0.06）低于英國學者（0.21）。可能因為選取材料為摘要的緣故，兩國作者都傾向于簡短有力、直接展示論文成果和觀點，篩選出的他人引述句數量并不多。山農摘要庫中出現了引述他人話語的情況（2次），英國摘要庫中沒出現（0次）。或許是因為中國學者更傾向于通過引用領域的權威觀點增加自己觀點的效力，凸顯自己對該領域的了解程度。山農摘要庫中未出現名物化形式，或許是因為名物化形式的引述句寫作難度大于it結構，中國學者受英語水平所限傾向于不使用。

五、結語

本文基于自建語料庫，分析中國和英國作物學方向博士生產出學術語篇中摘要的作者身份凸顯度，主要研究了其中自我指稱語和引述句主語的特征，目的是探究中英兩方學者如何凸顯自我身份，發現其中的異同。通過以上研究發現：（1）當需要以第一人稱作為主語自稱時，相比英國學者，中國學者更不愿意凸顯個人身份;（2）中英兩國的學者都傾向于直接展示自己的論文成果，建立自己的學術身份權威;（3）與英國學者相比，中國學者總體上身份意識更加薄弱一些，且傾向于通過借用旁人和權威的觀點輔助建立自己的身份。摘要作為整篇論文的概括，質量的高低很大程度上影響正文是否被閱讀和引用。為了提高我國學位論文的影響力，摘要的質量亟待提高，本文討論的作者身份凸顯度即其中一個方面。我們把英國頂級大學的學位論文摘要特征作為參考，并非否定我國學者的研究成果，而是為了促使我國學位論文摘要在形式上更加符合英文摘要的表達習慣，便于被更多的國際學者理解。從教學方面考慮，在研究生論文寫作教學和翻譯教學中，應當納入作者身份構建的內容。

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山東農業大學研究生教育教學改革研究項目：《碩博論文摘要寫作與翻譯多維語料庫研究》（JYYB2018 027）;山東農業大學圖書情報研究項目：植物與動物科學英語論文稿件評估系統研究（項目號：TQ202005）。

通訊作者：葛曉帥