基于DEA方法的水務PPP項目投資效率評價

何楠　劉艷強

摘要：PPP模式是提供公共服務的一種重要方式，而水務類PPP項目是PPP模式的典型代表，在我國PPP項目庫中占很大比例。本研究運用數據包絡分析（DEA）方法，對我國2016-2018年除西藏外的30個省市的水務PPP項目投資效率進行分析，從綜合、技術和規模三個方向分析我國各地區的水務PPP項目投資效率差異，并分析我國水務PPP項目投資效率現狀的成因，據此提出改進建議，以促進我國水務PPP模式的協調發展。

Abstract： PPP mode is an important way to provide public services， and water utilities PPP project is a typical representative of PPP mode， accounting for a large proportion in China's PPP project library. This study uses the data envelopment analysis （DEA） method to analyze the investment efficiency of water PPP projects in 30 provinces and municipalities except Tibet in China from 2016 to 2018， and analyzes the differences of investment efficiency of water affairs PPP projects in various regions of China from three directions： comprehensive， technical and scale，it also analyzes the causes of the current status of investment efficiency of water affairs PPP projects in China， and puts forward suggestions for improvement to promote the coordinated development of China's water affairs PPP model.

關鍵詞：水務行業;PPP模式;效率評價;DEA

Key words： water affairs;PPP model;efficiency evaluation;DEA

中圖分類號：F283? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）05-0082-03

0? 引言

PPP（Public-Private-partner-ship），意為公私合作伙伴關系，它是公共部門與私人部門之間的一種契約關系，公私雙方合作為公眾提供公共產品或服務。PPP模式既是獲取公共項目建設資金的一種融資模式，也是公共產品的一種供給方式，引入社會資本大大緩解了政府的公共設施建設投資壓力，同時，相較于傳統的公共服務供給模式，政府職能由服務提供者轉變為監管者，從而提高了公共服務質量。

20世紀90年代以來，我國開始探索PPP在中國的發展道路，經過幾十年的發展，PPP模式在我國的基礎設施建設中大放光彩，對促進我國的經濟社會發展發揮了重要作用[1]。目前PPP模式涉及的領域主要有交通運輸、水利建設、生態建設和環境保護、市政工程、片區開發、保障性安居工程、政府基礎設施等。水務行業涉及引水、供水、節水、排水、污水處理和水資源回收等多個方面，其中，引水類項目大多可以歸為水利建設，而供水、排水以及污水處理等項目大多屬于市政工程。財政部發布的調研報告顯示，PPP項目行業集中度高，2017年PPP項目庫中市政工程類PPP項目數量在所有PPP項目中占比高達40.1%，排名第一位，投資額同樣排在第一位，從市政工程的二級行業來看，落地項目數前三位分別是污水處理、市政道路和垃圾處理，由此可見，水務行業是PPP模式發展的重要方向[2]。

隨著各地區水務PPP投資項目的火熱開展，地區差異也逐漸顯現出來。為了衡量我國水務PPP項目的投資效率，比較不同地區之間水務PPP項目的投資差異程度，本文將運用DEA方法對我國2016-2018年間除西藏外的30個省市的水務PPP項目投資效率進行研究分析，分析差異的成因，并為地區水務PPP項目的發展提供相應的建議。

1? 研究方法、指標選取及數據來源

1.1 數據包絡分析方法（DEA）

DEA方法是一種基于線性規劃思想的效率評價方法。其特點是針對具有多個投入或產出的決策單元（Decision Making Unit，DMU），以線性規劃為工具，利用DMU構建生產前沿，并以效率分值來表示DMU的有效性。效率分值等于1，表示DMU有效，稱為有效單元，構成生產前沿的DMU必定是有效單元;效率分值小于1，表示DMU無效，稱為無效單元，無效單元處于生產前沿以內。DEA方法是通過各DMU之間的對比進行效率評價，因此無需進行權重假設，具有很強的客觀性，另外，數據處理與量綱無關，操作簡單方便。

最初的DEA模型被稱為CCR模型，其假設生產過程屬于固定規模收益，忽視了決策單元的規模報酬變化情況，為了解決這一問題，Banker，Charnes和Cooper于1984年提出了一個可變規模收益模型，即BCC模型。

以投入導向的CCR模型為例，假設有n個DMU，每個DMU有m種投入和q種產出，CCR模型的規劃式為

而BCC模型的規劃式為

由此可見，與CCR模型相比，BCC模型增加了一個生產規模約束條件，其作用是使投影點的生產規模和被評價DMU的生產規模處于同一水平，在這種情況下，BCC模型的生產前沿會比CCR模型相對小一些，因此BCC模型計算出的效率值普遍大于CCR模型[3]。

1.2 投入產出指標選取及數據來源

投入產出指標選取的要點在于選擇對象對研究主體的代表性和重要性。以往的利用DEA方法進行公共支出效率的研究，其投入指標大多選擇政府財政支出，這既可以滿足數據的可獲得性與準確性，又可以準確的代表政府在公共領域的實際投入[4]。但是，大多數公共支出的產出是非常復雜的，想要全面覆蓋不具有可操作性，因此通常做法是選擇行業內比較具有代表性的指標作為產出指標，比如教育行業的學校數、在校學生數和師生比等，還有交通運輸行業的公路里程數、鐵路里程數等。

為了數據的可獲取性和結果的準確性，本文也將仿照已有研究的做法，選擇我國各地區水務PPP項目的投資額作為投入指標，將水務PPP項目提供的公共服務水平作為產出指標。具體來講，為了凸顯地區差異，除了沒有水務PPP項目投資數據的西藏自治區外，本文將我國其余30個省級行政區按照經濟發展水平劃分為東部地區、中部地區和西部地區。以財政部政府和社會資本合作中心（CPPPC）項目庫中我國30個省級行政單位2016-2018年處于執行階段的水務PPP項目投資額為投入指標。由于水務PPP模式提供的公共服務產出數據難以獲得，因此本文選擇最具代表性的城市自來水供應量、城市污水日處理能力兩項指標作為產出指標，由于水務PPP項目只是水生產和供應行業的一部分，所以本文利用各省市水務PPP項目投資額占年度水的生產和供應業固定資產投資額的比例來對以上兩項產出進行縮減，以縮減后的產出作為水務PPP項目的產出。水的生產和供應業投資額來源于《中國固定資產投資統計年鑒》，城市自來水供應量、城市污水日處理能力數據來源于《中國統計年鑒》。

2? 效率測算結果分析

2.1 投資效率分析

利用DEAP2.1軟件，采用投入導向的BCC模型對我國30個省市2016-2018年水務PPP項目投資效率進行分析，分別計算出各地區的各類效率均值，具體結果如表1、表2和表3所示。

由表1可知，我國三個年度的水務PPP項目投資的平均綜合效率都在0.5以下，說明我國的水務PPP項目投資效率普遍較低，而且存在比較明顯的地區差異。從橫向來看，我國東部地區的綜合效率均值要明顯高于中部地區和西部地區，東部地區的平均綜合效率要高于全國平均綜合效率，而中部地區和西部地區都低于全國平均值，說明經濟發展水平對水務PPP項目的投資效率有明顯的影響，另外，各地區內部省份的綜合效率極差值很大，比如2016年東部地區的上海市綜合效率為1，而同地區的福建省僅為0.144，說明各地區內部省份的投資效率也存在很大差異。縱向來看，三個地區均呈現先上升后下降的趨勢，2017年綜合效率最高，而2018年的綜合效率要低于2016年，另外，每個年度的30個省市都只有一個有效單元，且都位于東部地區，說明我國水務PPP項目的投資效率整體偏低，只有極少數較發達的省市綜合效率相對較高，如2016年有效DMU上海和2017年有效DMU廣東等。

在BCC模型中，綜合效率為技術效率和規模效率的乘積，為了進一步分析綜合效率差異的成因，還需要對技術效率和規模效率進行分析。由表2可以看到，2016-2018年我國三個地區和全國的技術效率均值大體上呈現逐步下降的趨勢，其原因有兩個方面。一方面是我國近年來不斷進行經濟改革，強調綠色經濟，重視環境保護，環保壓力使水務行業整體上呈現效率下降的趨勢;另一方面，我國PPP模式發展進入了正本清源的新階段，強調回歸本源，做真正的PPP，相關政策法規不斷健全，PPP運行規范更加完善，PPP項目庫審核標準越來越嚴格，大量不合規的PPP項目被清退，政府取消財政兜底、提高市場準入標準以及穿透資本金等一系列措施，使PPP發展進入了改革的陣痛期。可以看到，技術效率也有明顯的地區差異。2016-2018年東部地區的技術效率均值始終高于中西部地區，且高于全國均值，三個年度的有效單元分別為4、3、5，在這12個有效單元中有11個位于東部地區，說明我國水務PPP項目的投資技術效率與經濟發展水平有很大關系。另外，2016-2018年全國的技術效率平均水平均低于0.5，說明我國的水務PPP項目的整體投資效率水平很低，有很大的提升空間。

由表3可以看到，2016-2018年的水務PPP項目投資規模效率總體呈現先升后降的趨勢，與技術效率相比，規模效率的全國均值始終在0.7之上，并且2017年更高達0.955，說明我國水務PPP項目的投資總體規模效率較高，遠高于技術效率。另外，無論從各地區的規模效率均值看，還是從地區內各省市的規模效率看，各地區的效率差距都相對較小，地區差異并不明顯。

綜上所述，我國水務PPP項目的投資綜合效率相對較高，且地區間差異較小，但是技術效率偏低，存在明顯的地區差異，東部地區明顯高于中西部地區，而且地區內部的省市也存在較大差異，導致各地區的綜合效率差異明顯，全國的投資綜合效率均值較低。

2.2 規模報酬分析

規模報酬是指在其他條件不變的情況下，企業增加生產要素投入比例所能帶來的產量變化。為了分析各地區的水務PPP項目投資是否達到最優配置，還需要對規模無效的DMU進行規模報酬分析，剔除規模有效DMU得到表4。

由表4可見，2016-2018年三個年度，規模報酬呈現東部地區大多遞減、中部地區有增有減、西部地區大多遞增的態勢。東部地區處于規模報酬遞減的省份比例最高，西部地區處于規模報酬遞減的省份比例最低，最典型的比如2018年，有73%的東部省份規模報酬遞減，只有9%的西部省份規模報酬遞減，相應的，有82%的西部省份規模報酬遞增，而只有27%的東部省份規模報酬遞增。這種情況說明，經濟越發達的地區，其投資邊際效益越低，東部地區的水務PPP項目投資多達到飽和狀態，而中西部地區還有較大的投資缺口，需要加大投入力度，特別是西部地區，投資缺口很大，可以大力推行水務PPP項目，以滿足西部地區的經濟發展和人民生活需要。

3? 結論與建議

通過DEA方法的BCC模型對我國2016-2018年除西藏外30個省市的水務PPP項目投資效率進行分析，得到了以下結論，并提出了相關建議：

①我國東部地區的水務PPP項目投資綜合效率明顯高于中西部地區，且每個地區的內部差距也比較明顯，經濟發達省份的綜合效率普遍高于經濟不發達省份，說明經濟發展水平對水務PPP項目投資效率有明顯的影響。2016-2018年我國水務PPP項目投資綜合效率呈現先升后降的態勢，這是技術效率和規模效率的共同變化導致的。

②我國水務PPP項目投資的規模效率比較高，與綜合效率相差較大，技術效率低是造成這種現象的主要原因。2016-2018年我國水務PPP項目投資技術效率呈現逐漸下降的趨勢，這與我國發展綠色經濟，強調環境保護的大背景有關，也與我國PPP模式正本清源規范化發展的改革方向有關。我國東部地區的技術效率高于中西部地區，這與經濟發展水平有關，但是，我國水務PPP項目投資技術效率總體偏低，導致我國各地區綜合效率都不高。在以后的水務PPP項目建設中，應當重視技術改進，要充分發揮PPP模式的協同效應，通過制度創新和技術變革等各種手段提升生產率，同時要加強地區間的技術交流，促使各地區協同發展。

③我國中西部地區大部分省市的水務PPP項目投資規模效率未達到規模有效狀態，其中西部地區最嚴重，說明當地水務PPP項目投資力度未跟上當地經濟發展速度，還有很大的拓展空間。因此，在以后的水務PPP項目投資中，應當以中西部地區為主，加大中西部地區的投資力度，同時要嚴格控制東部地區投資規模，避免浪費。政府可以通過加大中西部水務PPP項目審批力度來增加中西部地區的投資規模，或者利用PPP基金來引導社會資本流入中西部地區，以優化投資結構，實現全國各地區協調發展。

參考文獻：

[1]伍迪，王守清.PPP模式在中國的研究發展與趨勢[J].工程管理學報，2014（06）：79-84.

[2]中華人民共和國財政部.全國PPP綜合信息平臺項目庫第8期季報[EB/OL].jrs.mof.gov.cn/ppp/dcyjppp/201710/t20171027_2736

578.html，2017-10-27.

[3]周安華.基于DEA的CCR模型和BCC模型對經濟相對效率的實證探究——以湖南省的14個地區為例[J].經濟研究導刊，2015（16）：3-5，23.

[4]唐祥來，劉曉慧.供給側改革下中國PPP模式供給效率的DEA檢驗[J].南京財經大學學報，2016（04）：20-27.