政策不確定性影響下高耗能企業綠色技術創新發展對策研究

何昕儒 張建華

【摘?要】由地方官員更替引發的政策不確定性制約了企業綠色技術創新的發展。本文結合當前高耗能企業普遍存在產能過剩、產能落后以及責任意識不強等問題，積極尋找解決對策，進而推動高耗能企業綠色技術創新，實現企業綠色轉型，提高企業競爭力。

【關鍵詞】官員更替、政策不確定性、高耗能企業、綠色技術創新

1.當前生態環境與地區政治環境現狀

近幾十年來，中國經濟實現了突飛猛進的發展，伴隨著高能耗、高污染、低效率的粗放發展方式，引發了一系列嚴重的資源和環境問題。習近平總書記在發表《共謀綠色生活，共建美麗家園》的重要講話時強調“綠水青山就是金山銀山，經濟發展不能以破壞生態為代價，生態本身就是經濟，保護生態就是發展生產力”。并要求加大生態系統保護力度，全面推動綠色發展，詮釋了新時代生態文明建設的深遠意義。綠色發展的目標是減少資源消耗、自然環境破壞和人類危害，最終實現保證利潤的同時實現最大的生態效益。綠色技術創新是引導企業生產技術升級，實現節能減排的重要手段。日益惡化的環境狀況對企業的發展戰略，尤其是環境戰略提出了更高的挑戰，對高耗能企業而言，綠色技術創新不僅可以提高資源利用率，還可以降低末端污染物的產生，同時提高企業自身的競爭力。

事實上，地方政治生態因素也會影響企業的綠色技術創新活動。地方政府是實現國家治理統治的基石，在區域經濟發展中有著不可替代的作用與必要性。地方政府官員是由上級機關（黨委或政府）任命的，而不是競爭性選舉產生的，因此中央政府控制著對地方政府官員的考核和任免。地方官員往往每隔幾年就會被調離，在這種多層等級制度下，新任命的官員會被這種固有的短期前景影響和激勵[1]。通過官員更替機制，一方面有助于在各地傳播先進有效的執政理念，另一方面又有助于終止基于長期執政建立的關系網絡，從而消除腐敗現象[2]。

2.高耗能企業綠色技術創新面臨的主要問題分析

（1）高耗能企業面臨產能過剩問題

近年來，產能過剩問題一直制約著我國高耗能企業的發展，尤其對金屬冶煉、基礎化工等產業而言，產能過剩意味著企業產能利用率水平低，存在大量的閑置產能，嚴重削弱了企業的競爭力[3]。此外，高耗能企業在地區工業產能結構中占有較大的比重，產能過剩不僅抑制了產業發展也阻礙了新興綠色產業發展和新供給的增長，進一步加劇了實現區域產業結構優化升級的困難。

（2）高耗能企業面臨產能落后問題

一方面，傳統的高耗能企業多為資源與資本密集型企業，技術屏障要求相對較低，促進了高耗能行業得以快速發展。另一方面，在晉升錦標賽的激勵下，地方官員為追求GDP最大化不得不保留落后產能來提高執政期間的財政收入。加之，一些地方對信息化認識不足，過多的關注于局部利益與短期發展，使得高耗能企業產能落后問題十分嚴峻。

（3）政策不確定性影響企業履行環境責任積極性

企業在經濟活動中肩負著一定的環境責任，高耗能企業進行綠色技術創新責無旁貸。由于綠色技術創新具有投入大、周期長、風險高的特點，地方企業通常會通過“政策尋租”行為來獲取地方政府提供的政策與資源上的便利，與自行研發綠色創新技術而言，依靠政策或許可以得到更加便利的發展。當地方政府換屆或官員發生變更時，企業面對不確定的政策環境，更大大降低了企業在綠色技術創新方面投入的意愿[4]。企業綠色技術研發的熱情不高，以企業引導為主的綠色創新產業機制必然會受到影響。

3.當前形勢下高耗能企業綠色技術創新發展對策

3.1官員更替前提高企業綠色技術創新的對策

（1）提高企業社會責任感與環保意識

綠色技術創新是高耗能企業實現可持續發展的內在要求，彰顯企業社會責任感之所在。目前國家正大力發展生態文明建設，高耗能企業作為工業市場經濟的主體應增強綠色環保意識，積極推進綠色創新發展，加大綠色產品、綠色技術的研發力度，貫徹落實政府環境規制政策，主動承擔環境管理的社會責任。從而構建一個良性循環的產業鏈，推動企業持續穩定發展，提升企業的核心競爭力。企業進行生產經營活動的最終目的就是盈利，作為一個理性的經濟主體，面臨環境規制政策必然會進行一番權衡利弊。此時高耗能企業能否主動承擔環境社會責任就顯得尤為重要，若企業選擇防御姿態、消極應對，那么環境規制便也失去了它的意義。經濟的高質量發展離不開綠色技術創新，堅持轉變粗放型發展戰略始終是我國生態環境建設這一環節中的重中之重。高耗能企業要履行環境社會責任，必須從大局出發，順應經濟社會發展的需求，積極開展綠色創新活動，提高綠色技術創新水平，將綠色技術創新生產貫徹到每一個生產環節，提高生產能效。于此同時，企業還需做好企業內部的環保教育宣傳工作，倡導員工提升環保理念與企業統一戰線，通過相互的監督與學習，培養良好的環境保護意識與社會責任感，形成良好的企業文化，共同營造和諧美好的生態環境。

（2）合理配置企業內部創新資源

高耗能企業的盈利能力、成長進程、規模建設都會對企業的綠色技術創新產生積極作用。因此企業的創新活動不應過分依托于外部的政治環境，而應該不斷加強自身實力，注重完善治理結構，合理配置企業生產資源，加速形成長效發展的良性循環。其一，規模以上的高耗能企業可以充分利用自身規模以及資金上的優勢，合理配置企業內部的創新資源，淘汰傳統高污染的生產模式，不斷提高自身的綠色技術創新水平，將綠色技術應用到生產實踐中，確保生產資源能夠得到充分的利用，推動企業自身的可持續性發展。其二，高耗能企業在專注于新技術新產業研發的同時注重開發綠色技術創新合作模式。通過建立協同創新發展平臺與企業、機構對接合作，不但可以緩解企業在綠色技術創新領域中承受的投入大、周期長、風險高的的壓力，還可以有效促進合作主體間共同解決面臨的技術難題，有助于重新整合企業內部的創新資源，實現優化和拓展創新技術路徑。從而適當的減少或轉移企業所面臨的風險與不確定性，增強高耗能企業的自主研發能力，加快推動將企業綠色技術創新成果轉化為生產力，打造核心競爭力并為企業和整個社會帶來良好的效益。其三，高耗能企業還需要完善創新資源的管理體系，通過轉變經營管理模式，增加研發投入，推動制度管理改革，激發人才創新潛力，走出企業當前面臨的創新能力不足，創新活動制度安排不夠成熟的困境，實現釋放創新資源生產潛力的同時激發企業創新活力，提高創新資源使用效率保證資金收益。

（3）引進與培養科技創新人才

科技創新人才是推動企業綠色技術創新發展的主力軍。高耗能企業在向綠色創新型企業轉型期間全面推進綠色技術創新，不論是引進綠色工藝還是創新綠色工藝，都應把全面加強科技創新人才資源的引進與培養放在企業發展的重要戰略位置。在協同創新模式下企業要加大人才投入力度，建立自己的人才儲備，一方面，高耗能企業可以依托高校及科研院所或博士后流動站等優秀的科研團隊，定向挖掘研發人員，擴充企業的人才儲備。借助創新型企業文化塑造企業人才，提高企業科研團隊的整體水平。另一方面，高耗能企業還可以通過建立知識共享激勵機制，從內部激發員工的創新意識，為員工開發創新平臺。在濃郁的知識共享氛圍中，增強員工創新共享的主動性。與此同時，管理者通過完善知識共享激勵制度，提供良好的福利待遇，培養一批優質的人才隊伍，推動在企業內部實現知識創新、技術創新、產品創新。通過共享文化的建設為加速科技成果轉化奠定堅實基礎，進而提升高耗能企業綠色技術創新水平。

3.2官員更替后提高企業綠色技術創新的對策

（1）明確發展戰略以提高風險規避意識

地方政府作為區域治理的政治中心，在區域發展、政策制定等方面具有絕對的話語權與控制權。地方官員更替伴隨著宏觀政策環境發生變化導致企業被動承擔相應的市場風險。企業的管理者要重視政策不確定性帶來的系統性風險，并將系統性風險統籌納入企業長期戰略規劃制訂以及決策過程中，全面提高風險預判及風險管理能力，力求最大限度的減少因外部環境變化引發的市場風險對企業生產經營行為帶來不利影響。高耗能企業在充分提高風險規避意識的同時，要將綠色技術創新提升到戰略高度，構建一套適合自身發展的綠色技術創新體系，加強企業技術設備投資，強化技術攻關，確保掌握核心技術。加強前瞻性的綠色技術創新工作，避免企業重復性研究和投入，造成資源浪費。同時，企業還可以通過收集地方官員更替信息，選取特定的風險評估指標，構建一套風險預警及防范機制，及時捕捉政策導向的變化，企業決策層由此可以對官員變動可能產生的系統性風險及時做出反應和應對，通過充分靈活的戰略制定及時調整企業的戰略布局明確發展方向，有力助推企業投資、融資決策的科學性與合理性。對處于相對劣勢的非國有企業來說更是如此，只有充分認識到創新投入以及綠色技術創新對企業發展的重要性，隨時做好應對政策環境變化的準備，才能夠提高企業對外界環境變化的抵抗力，才可以在市場競爭中占得先機，提升競爭優勢，取得更加長遠的發展。

（2）合作拓寬企業融資渠道

充裕的資金是企業開展技術創新活動實現產業轉型升級的重要保障，如何獲取和調配資金，以及如何合理充分的利用資源，將直接影響高耗能企業綠色技術創新改革深入推進的成效。高耗能企業在充分考慮自身未來發展方向與前景的基礎上，依據企業自身特質制定將來發展的戰略規劃，面對融資難，融資貴的問題，高耗能企業要秉持創新、開放、共享的發展理念，推進深化合作，實現互惠互利，完成創新發展。對企業而言，綠色技術創新是一項需要投入大量資金并承擔著一定技術風險的長周期工程。為有效解決減少融資成本這一難題，高耗能企業可以選擇將內部與外部相結合的融資結構，搭建多元化共贏合作平臺。內源融資不僅具有原始性、自主性、低成本性的特點，還可以有效抵抗融資風險。企業要充分發揮內源融資的優勢，利用企業內部積累的利益留存、自身的資本金以及折舊轉化的投資行為完成企業對自身資源的優化利用。并且技術創新帶來的收益又會轉化為內部收益，進一步推動創新生產，形成良性循環。同時，企業還可以鼓勵員工參與融資，即增加了綠色技術創新研發投入又增強了企業凝聚力。但由于內源融資會受到企業盈利能力、資產規模以及收益預期的制約，因此在融資規模上存在一定的局限性。此時高耗能企業的高層管理者要轉變融資觀念，積極拓展多元化的融資渠道。首先，要做好自身管理，增強自身建設，實現效益提升。良好的企業效益才能吸引資本的關注。其次，要充分利用各種融資渠道，從銀行、社會資本、發型債券等方面，選擇最有利的融資渠道，保證企業資金需求。最后，要采取先進的融資策略，例如通過杠桿收購融資方式，利用財務杠桿效應籌措融資，實現只需投入少量的資金，便可以獲取較大的資金額，通過兼并其他企業壯大自身實力，進一步增強自身實力，提高企業競爭力。

（3）著力打造可信任創新型企業

企業的生存之道來源于無價的商譽，打造信任型企業有利于提高企業融資貸款的成功率與信任額度;有利于與客戶建立高度的信任，獲取更多的機會;有利于贏得消費者對品牌的信賴，爭取潛在的利益。面對外部環境波動帶來不確定性引發的系統性風險，賦有信任力的企業形象更有利于幫助企業渡過難關。高耗能企業要著力打造可信賴的創新型企業，并積極主動承擔各種社會責任，打造良好的品牌形象，維護自身的優良信用。市場經濟不能排除政府對市場的干預，隨著新經濟時代的到來，企業不僅要與市場建立相應的溝通機制，還要與政府部門和金融機夠保持良好的合作關系，特別是在投資、社會資源福利等方面能夠謀求更多的發展機會[5]。一方面，在不涉及商業機密的基礎上，高耗能企業要主動作為，披露相關的技術創新信息。例如：企業的研發團隊規模、研發能力層級、未來發展的前景等必要的研發信息，努力減少因信息不對稱而引發的風險，增加企業的透明度，有助于讓企業投資者和潛在的投資者都了解企業的經營狀況以及未來的發展方向，降低風險評估等級，最大限度上提升他們對未來企業的價值趨勢與發展前景的信心。另一方面，高耗能企業要完善管理制度，構建相應的信任機制，杜絕出現違約貸款問題，確保自身的信用評級，贏得銀行等金融機構的信賴，從而有效緩解企業面臨的融資約束問題。同時，鼓勵企業與金融機構協同發展，企業向金融機構展示資金的使用流向，提高管理協調約束和監督自身債務資金的能力，全方位打造安全可信的企業形象，實現高耗能企業轉型升級，做優做強。

參考文獻：

[1]Gao N，Long C X，Xu L C.Collective leadership，career concern，and the housing market in China：the role of standing committees [J].Review of Development Economics，2016，20（1）：1-13.

[2]周黎安.中國地方官員的晉升錦標賽模式研究 [J].經濟研究，2007，（07）：36-50.

[3]馮長春，王宇凡，姚曉明，朱晟君，肖靈.企業創新、地方環境與產能過剩——以黑色金屬冶煉及壓延加工業為例[J].地域研究與開發，2020，39（06）：29-35.

[4]徐業坤，馬光源.地方官員變更與企業產能過剩[J].經濟研究，2019，54（05）：129-145.

[5]凌鴻程，孫怡龍.社會信任提高了企業創新能力嗎？[J].科學學研究，2019，37（10）：1912-1920.

作者簡介：

何昕儒，碩士研究生，東北石油大學經濟與管理學院。

張建華，教授，博士，東北石油大學經濟與管理學院。

基金項目：

本文系國家自然科學基金項目（72002029）;黑龍江省博士后科研啟動金（16190026）;黑龍江省哲學社會科學研究規劃項目（20JYE280）;東北石油大學研究生創新基金項目（YJSCX2017-033NEPU）;東北石油大學校文科基地開放基金項目（WKJD202001）的階段性成果。

（作者單位：東北石油大學?經濟與管理學院）