基于演化博弈的政府與企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新模式研究

朱曉娟

一、引言

裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是由多個(gè)主體共同推動(dòng)，由多個(gè)子系統(tǒng)在相互影響、相互作用下形成的一個(gè)綜合創(chuàng)新系統(tǒng)，旨在使創(chuàng)新主體充分利用社會(huì)各種資源和能力，通過技術(shù)、制度、組織和環(huán)境等各方面的組合，使制造業(yè)得到了充分的發(fā)展。協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，是各種創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素的有效匯聚，突破創(chuàng)新主體之間的壁壘，充分調(diào)動(dòng)各個(gè)主體之間的人才、技術(shù)、信息、資本等創(chuàng)新要素的活力，從而實(shí)現(xiàn)深度合作。楊麗偉等認(rèn)為，供應(yīng)鏈上的自主創(chuàng)新主要包括成本共享和技術(shù)共享，企業(yè)吸收合作伙伴的技術(shù)和能力，將其內(nèi)化，有利于創(chuàng)造出新的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。供應(yīng)鏈企業(yè)協(xié)同自主創(chuàng)新是供應(yīng)鏈上不同創(chuàng)新主體基于各自自主創(chuàng)新的需要，以不同的合作方式進(jìn)行的創(chuàng)新行為。趙艷華利用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形態(tài)，分析了中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新類型，并依據(jù)不同的協(xié)同創(chuàng)新類型對(duì)企業(yè)績效的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，得出企業(yè)和企業(yè)之間以及企業(yè)和政府之間的合作機(jī)制。隨著政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展，政府和企業(yè)之間的關(guān)系并不存在一個(gè)固定的模式，只要不違背經(jīng)濟(jì)效用原則，保證資源的最佳配置，解決社會(huì)中存在的問題即可。李娟指出了中小企業(yè)在發(fā)展過程中遭遇的瓶頸問題，主張通過政府的扶持體系來解決企業(yè)的融資問題，同時(shí)希望由政府主導(dǎo)解決企業(yè)內(nèi)部管理混亂、工作效率低下等問題。

以上的研究主要是針對(duì)協(xié)同創(chuàng)新和政府與企業(yè)的發(fā)展問題著手，而針對(duì)復(fù)雜裝備企業(yè)，政府在其中扮演的角色則更加重要。一方面，政府作為裝備產(chǎn)品制造的參與者，需要實(shí)時(shí)監(jiān)控產(chǎn)品的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)質(zhì)量；另一方面，政府又作為社會(huì)的管理者，必須維護(hù)社會(huì)秩序，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的作用:通過出臺(tái)有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，促進(jìn)市場(chǎng)功能的實(shí)現(xiàn)，避免企業(yè)間合作壟斷、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為出現(xiàn)；為企業(yè)間的創(chuàng)新營造相應(yīng)寬松的氛圍，幫助企業(yè)創(chuàng)新并提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)各企業(yè)成員之間的合作，從而提升企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新成效。本文通過演化博弈理論的運(yùn)用，建立了政府與復(fù)雜裝備生產(chǎn)企業(yè)之間的博弈模型，并通過分析比較各種情形下的均衡結(jié)果，給出相應(yīng)的結(jié)論和建議。

二、模型說明

假設(shè)作為政策制定者的政府和核心企業(yè)，雙方都是理性經(jīng)濟(jì)人，這為政府和企業(yè)之間進(jìn)行博弈提供了可能。由于雙方之間必定存在信息的不完全對(duì)稱，因此，政府和企業(yè)之間的理性僅為有限理性，雙方在決策制定的過程中，能否以自身利益最大化作為考慮的重點(diǎn)還不確定。在政府和企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新的過程中，政府能夠以補(bǔ)貼的方式對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行支持和援助，并對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。政府在允許企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，必定要做出一些硬性的條件，對(duì)高耗能、高污染的企業(yè)進(jìn)行淘汰，開發(fā)利用新能源、新工藝，提高協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)部協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制。政府能夠協(xié)調(diào)整合社會(huì)資源，與高校或研究工作者進(jìn)行合作，為企業(yè)注入創(chuàng)新動(dòng)力和人才，解決自身?xiàng)l件不足等問題，為協(xié)同創(chuàng)新提供更有力保障。政府在協(xié)同創(chuàng)新中能夠提供成本和收益，如人才和技術(shù)的投入、財(cái)政補(bǔ)貼、社會(huì)的良好運(yùn)轉(zhuǎn)和環(huán)境的保護(hù)、資源的節(jié)約；對(duì)于企業(yè)，同樣有人才的引進(jìn)和技術(shù)的投入、企業(yè)的利益的產(chǎn)出等。根據(jù)“囚徒困境”博弈模型，政府與企業(yè)之間就存在四種關(guān)系，企業(yè)愿意采用政府的政策，雙方進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新；對(duì)于政府協(xié)同創(chuàng)新的政策，企業(yè)可以考慮，但出于自身的利益，企業(yè)不與政府合作；對(duì)于企業(yè)的發(fā)展，政府不應(yīng)過分的干預(yù)，政府和企業(yè)采取協(xié)同創(chuàng)新，但企業(yè)為了生存和發(fā)展，就必須打破傳統(tǒng)，進(jìn)行創(chuàng)新。同樣，雙方都不進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，政府對(duì)企業(yè)不進(jìn)行監(jiān)管，企業(yè)為了逃避政府的監(jiān)管，仍舊采用傳統(tǒng)的發(fā)展模式。

三、模型建立與模型求解

假設(shè)將企業(yè)從事協(xié)同創(chuàng)新的投入設(shè)為Le，企業(yè)從事協(xié)同創(chuàng)新的收益包括經(jīng)營成本的節(jié)約、能源消耗的減少、廢物排放費(fèi)用的減少、資源循環(huán)利用增加的收益、單位產(chǎn)品利潤的增加、政府政策的支持帶來收益的增加設(shè)為Ce；政府通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和作為管理者行使相應(yīng)權(quán)力的成本投入設(shè)為Lg，政府對(duì)協(xié)同創(chuàng)新財(cái)政補(bǔ)貼或政策支持的投入設(shè)為T，政府對(duì)企業(yè)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等給予的罰金設(shè)為K，政府承擔(dān)企業(yè)不參與協(xié)同創(chuàng)新行為，導(dǎo)致系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)所付出的成本稱作社會(huì)成本，用Ls表示。在政府與企業(yè)雙方進(jìn)行博弈的過程中，假設(shè)政府選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率為p，選擇不參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為1-p。假設(shè)企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為q，不參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為1-q；G代表收益水平。

表1政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新矩陣

1.政府扶持協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)也愿意參與并實(shí)施創(chuàng)新，則有:

2.政府扶持協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)不愿參與其中，則有:

3.政府不采取協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)愿意實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新，則有:

4.政府不采取協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)也不愿意實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新，則有:

通過以上的計(jì)算，政府與系統(tǒng)內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新的收益矩陣如表2:在政府與企業(yè)雙方進(jìn)行博弈的過程中，假設(shè)政府選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率為q，選擇不參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為1-q；假設(shè)企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為p，不參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為1-p。

表2政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新收益矩陣

企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新和不參與協(xié)同創(chuàng)新以及平均收益分別為U

針對(duì)以上的分析，構(gòu)造政府參與協(xié)同創(chuàng)新的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下:

令F(p)＝0，則有和p＝1是復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的三種穩(wěn)定狀態(tài)。

對(duì)F(p)求導(dǎo)得

1.若K是進(jìn)行演化的穩(wěn)定策略。

2.若0＜K-Lg＜K＋T，即分兩種情況進(jìn)行介紹:

同樣的，構(gòu)造復(fù)雜裝備企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程如下:

對(duì)F(q)求導(dǎo)得

1. 若Le-Ce＜0，即是進(jìn)行演化策略的穩(wěn)定狀態(tài)。

2.若Le-Ce＞K＋T，即是進(jìn)行演化策略的穩(wěn)定狀態(tài)。

3.若0＜Le-Ce＜K＋T，即有兩種情況:

根據(jù)以上的分析，政府和企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖如下:

圖1政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)態(tài)趨勢(shì)

1.當(dāng)初始狀態(tài)處于區(qū)域Ⅰ時(shí)，博弈收斂于平衡點(diǎn)p＝1，q＝0，即(協(xié)同、違背)是政府和企業(yè)是否進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的必然選擇。

2.當(dāng)初始狀態(tài)處于區(qū)域Ⅱ時(shí)，博弈收斂于平衡點(diǎn)p＝1，q＝1，即(協(xié)同、協(xié)同)是政府和企業(yè)是否進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的必然選擇。

3.當(dāng)初始狀態(tài)處于區(qū)域Ⅲ時(shí)，博弈收斂于平衡點(diǎn)p＝0，q＝1，即(違背、協(xié)同)是政府和企業(yè)是否進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的必然選擇。

4.當(dāng)初始狀態(tài)處于區(qū)域Ⅳ時(shí)，博弈收斂于平衡點(diǎn)p＝0，q＝0，即(違背、違背)是政府和企業(yè)是否進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的必然選擇。

四、結(jié)論分析

根據(jù)以上的分析，當(dāng)政府對(duì)不實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)罰金太少，而對(duì)參與協(xié)同創(chuàng)新的投入又過大時(shí)，這顯然不利于政府參與整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新的過程，還有可能因?yàn)槔骊P(guān)系挫敗政府參與的積極性。政府為了能夠讓企業(yè)立于不敗之地，可以成立行業(yè)協(xié)會(huì)以引導(dǎo)組織自律，強(qiáng)化企業(yè)之間的監(jiān)督，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，同時(shí)，設(shè)定企業(yè)進(jìn)入行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，通過設(shè)立硬性標(biāo)準(zhǔn)刺激企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，否則對(duì)其進(jìn)行一定的懲罰。

如果企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新所獲得收益大于付出成本，則隨著企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的不斷累積，企業(yè)所付出的單位成本帶來的收益也會(huì)不斷增加，此時(shí)企業(yè)會(huì)選擇通過協(xié)同創(chuàng)新來尋求發(fā)展。

如果企業(yè)實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新的收益較小而成本很高，即企業(yè)通過模仿的成本明顯低于創(chuàng)新所獲得的收益，同時(shí)，政府對(duì)參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)補(bǔ)貼很小且對(duì)不參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)處罰很少，則此時(shí)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)會(huì)選擇不參與協(xié)同創(chuàng)新的策略。因此，政府需要通過搭建裝備制造業(yè)的創(chuàng)新平臺(tái)等多種形式來降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，同時(shí)在一定程度上提高企業(yè)模仿成本，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)積極參與到創(chuàng)新活動(dòng)中。