1989-2018年陜西省高校檔案館（室）科研論文統計分析

【摘 要】 本文以中國知網（CNKI）期刊數據庫為統計源，以陜西省33所公辦本科高校為分析樣本，采用文獻計量學方法，從時間、單位、期刊、作者、發文數量、被引次數、下載次數、基金資助和研究主題等方面，對1989-2018年陜西省高校檔案館（室）發表的科研論文進行了統計分析，得出6點結論，揭示了陜西高校檔案館（室）的科研狀況。

【關鍵詞】 陜西高校;檔案館;科研論文;統計分析

科研論文是衡量高校檔案科研工作的重要指標之一。本文以中國知網（CNKI）期刊數據庫為統計源，對1989-2018年陜西高校檔案館（室）發表的科研論文從多維度進行統計分析，為陜西高校檔案工作行政管理部門、各高校檔案館（室）以及檔案專業人員提供借鑒和量化依據。

一、樣本、數據來源及研究方法

1、分析樣本

2017年6月14日，教育部門戶網站公布2017年全國高等學校名單。截至2017年5月31日，陜西省共有55所本科院校，其中公辦高校34所，民辦高校21所。[1]本研究選取其中33所公辦本科高校作為分析樣本，以期全面地反映陜西高校檔案館（室）的科研狀況。

2、數據來源及檢索策略

（1）數據來源。首先以1988-2017年陜西高校檔案館（室）科研成果為基礎，[2]剔除在非公開刊物上發表的論文，按單位、作者確定出初始數據來源;然后以中國知網（CNKI）期刊數據庫為最終的數據來源。

（2）檢索策略。首先，依據初始數據，在中國知網數據庫的期刊庫中按照“作者（包括合作完成的其他作者）”+“單位”進行檢索。其次，對按上述方法檢索不到的論文，按照“篇名”進行檢索。最后，剔除重復發表的論文、會議論文，同時剔除非學術論文，包括新聞報道、工作介紹、采訪稿等。數據檢索日期為2019年3月11日。

3、研究方法

采用文獻計量學方法，運用EXCEL對檢索到的文獻進行分類統計、制作圖表、分析和研究，從而揭示陜西高校檔案館（室）的科研現狀。作者單位、期刊名稱發生變更的，均按照變更后的名稱進行統計。文中所講的核心期刊是指2018年版北大中文核心期刊目錄所收錄的期刊。[3]

二、結果與分析

1、年代分析

1989-2018年，陜西省高校檔案館（室）專業人員共發表論文644篇①，其年代分布見表一。從表一可以看出：第一，年均發表論文23篇，發表論文最少的年份是1989年和1993年的1篇，最多的是2016年的67篇。第二，每十年發表論文的增長幅度大，分別增長138.71%、193.24%。第三，1989-1998年共發表論文62篇，占發文總數的9.63%，年均發表論文6.2篇。這一階段高校檔案專業人員科研素養不高，發表論文數量較少，可以看作是陜西高校檔案館（室）學術研究的起步階段。第四，1999-2008年共發表論文148篇，占發文總數的22.98%，年均發表論文14.8篇。這一階段隨著高校檔案專業人員素質的提高和個人職稱晉升的需要，檔案專業人員開展學術研究的積極性有較大提高，發表論文的數量較起步階段有大幅度提升，可以看作是陜西高校檔案館（室）學術研究的成長階段。第五，2009-2018年共發表論文434篇，占發文總數的67.39%，年均發表論文43.4篇。這一階段隨著陜西省教育廳對高校檔案工作檢查力度的提升，陜西高教系統檔案學會學術交流活動的開展，以及檔案專業人員素質的持續提高與職稱晉升的需要，發表論文的數量急劇增長，可以看作是陜西高校檔案館（室）學術研究的發展階段。

2、單位分析

1989-2018年，平均陜西每所高校發表論文19.51篇。統計發現：第一，33所高校檔案館（室）發表論文呈現不平衡性，而且差異較大。發表論文最多的西安交通大學為116篇，西安航空學院最少為1篇。第二，發表論文的高校比較集中。超過發表論文平均數的高校有11所，共發表論文471篇，占發文總數的73.14%;低于發表論文平均數的高校有22所，共發表論文173篇，占發文總數的26.86%。第三，發表論文數量排名前十的高校中，“雙一流”建設高校僅有4所，共發表論文280篇，占發文總數的43.48%;非“雙一流”建設高校的寶雞文理學院、西安理工大學、西安財經大學、西安石油大學、西安科技大學、商洛學院、西安文理學院、陜西中醫藥大學共發表論文210篇，占發文總數的32.61%。

3、期刊分析

1989-2018年，陜西高校檔案館（室）發表的644篇論文分布于125種期刊上，其中：在檔案學期刊上發表論文399篇，占發文總數的61.96%;在非檔案學期刊上發表論文245篇，占發文總數的38.04%。發表論文最多的《陜西檔案》為127篇，占發文總數的19.72%;《黑龍江史志》等64種期刊發表論文最少，均為1篇。

統計發現：第一，發文數排名前十的期刊分別為《陜西檔案》《蘭臺世界》《機電兵船檔案》《中國檔案》《山西檔案》《檔案管理》《檔案》《黑龍江檔案》《檔案學研究》《城建檔案》《云南檔案》和《才智》，共發表論文407篇，占發文總數的63.2%。第二，發表的論文主要集中在《陜西檔案》《蘭臺世界》《辦公室業務》和《機電兵船檔案》等4種期刊上，共發表論文286篇，占發文總數的44.41%。第三，發表的論文以檔案學期刊為主。排名前十的13種期刊中，共有11種檔案學期刊發文355篇，占比87.22%;2種非檔案學期刊共發文52篇，占比12.78%。第四，陜西高校檔案館（室）專業人員發表論文以檔案學期刊為主，共在20種檔案學期刊上發表論文399篇，占發文總數的61.96%。第五，發文數最多的《陜西檔案》為127篇，占檔案學期刊發文總數的31.83%;發文數最少的《湖北檔案》為1篇，占檔案學期刊發文總數的0.25%。第六，發文數排名前三的期刊分別為《陜西檔案》《蘭臺世界》《機電兵船檔案》，共發表論文252篇，占發文總數的39.13%，占檔案學期刊發文總數的63.16%。表明這三種期刊已經成為陜西高校檔案館（室）專業人員發表論文的首選期刊。第七，共在16種北大核心期刊上發表論文172篇，占發文總數的26.71%。其中：在9種檔案學核心期刊上發表論文157篇，占發文總數的24.38%，占核心期刊發文總數的91.28%;在7種非檔案學核心期刊發表論文15篇，占發文總數的2.33%，占核心期刊發文總數的8.72%。這表明陜西高校檔案專業人員發表的高水平論文以檔案學核心期刊為主。第八，陜西高校檔案專業人員在高水平期刊上發表的論文偏少?！啊稒n案學研究》與《檔案學通訊》代表著國內檔案學領域期刊最高水平”，[4]也是衡量高校檔案館（室）學術水平的重要指標之一。在這兩種期刊上共發表論文17篇，占發文總數的2.64%，占核心期刊發文總數的9.88%，占檔案學核心期刊發文總數的10.83%。其中，在《檔案學研究》發表論文13篇，占發文總數的2.02%，占核心期刊發文總數的7.56%，占檔案學核心期刊發文總數的8.28%;在《檔案學通訊》發表論文4篇，占核心期刊發文總數的0.62%，占檔案學核心期刊發文總數的2.55%。第九，《蘭臺世界》發表論文最多為83篇，占核心期刊發文總數的48.26%。其余的期刊依次為《中國檔案》《檔案管理》《檔案》《檔案學研究》，這五種期刊成為陜西高校檔案專業人員發表論文的首選核心期刊。

4、作者分析

（1）作者數分析。所檢索到的644篇論文中，第一作者（含獨立作者）164人，人均發文3.93篇。從表二可以看出：第一，隨著作者人數的增加，論文的占比呈逐漸下降趨勢。第二，完成的論文作者總人數為892人，合作人數最多為5人。第三，獨立完成的論文有447篇，占發文總數的69.41%;合作完成的論文有197篇，占發文總數的30.59%。第四，合作完成的論文中，由2人合著的論文比例最高。

（2）合著率與合作度分析?！翱萍颊撐牡暮现逝c合作度是評價科研合作程度最直觀和最重要的量化指標之一，也是研究不同學科間相互交叉、滲透，以及衡量論文研究深度和廣度的一個重要因素?！盵5]“合作度=（一定時期內相關文獻）作者總人數/論文總篇數;合著率=（一定時期內相關文獻）合著論文總篇數/論文總篇數×100%。”[6]陜西高校檔案館（室）專業人員發表的論文合作度為1.39，即每篇論文平均由1.39人完成，低于2012年國內檔案學科的1.6667和國外檔案學科的1.4157;[7]合著率為30.59%，低于2012年國內檔案學科的45.29%，[8]高于2012年國外檔案學科的19.10%。[9]

（3）核心作者分析。第一，核心作者候選人的確定。在文獻計量學中，確定“入選核心作者候選人的標準有兩個，一是最低發文數，二是最低被引量?！盵10]根據普賴斯定律公式計算核心候選人的最低發文數和最低被引量，[11]只要符合以上標準之一的作者即可作為核心作者候選人。

標準一：計算最低發文數。

普賴斯提出的最低發文數計算公式為：

公式mp中是統計階段內核心作者最低發表的論文數，npmax是統計時段內發表論文最多的作者發表的論文數。

1989-2018年陜西高校檔案館（室）以第一作者（含獨立作者）發文最多的作者共發文19篇。根據公式（1）計算出mp=3.27，按照取整原則即發表4篇或4篇以上論文的作者入選為核心作者候選人。

標準二：計算最低被引量。

普賴斯提出的最低被引量計算公式為：

公式中mc是統計時段內核心作者發文累計最低被引量，ncmax為統計時段內發文累計最高被引量。

1989-2018年陜西高校檔案館（室）作者發文被引頻次累計最高為69次。根據公式（2）計算出mc=6.22，按照取整原則即發文累計最低被引7次或7次以上的作者可以入選為核心作者候選人。

對符合上述兩個標準的作者進行統計并查重，最終確定1989-2018年陜西高校檔案館（室）核心作者候選人為36位。他們共計發表論文306篇，占總發文數的47.52%，其中所發論文的被引篇數為186篇，占被引論文總數的59.05%（186/315）;核心作者候選人所發文的總被引頻次共計691次，占總被引頻次的64.04%（691/1079），表明這些作者對1989-2018年陜西高校檔案館（室）檔案學研究具有重要貢獻。

第二，綜合指數計算。按如下公式計算每位核心作者候選人的綜合指數100：

公式zi中為第i候選人綜合指數;x為核心作者候選人平均發文量;y為核心作者候選人發文平均被引量;xi為第i位候選人累計發文量;yi為第i位候選人累計被引量。[12]

統計顯示，本文中x（306/36）為8.5，y（691/36）為19.19。根據公式（3）計算36位核心作者候選人的綜合指數并排序，其中綜合指數大于等于100的作者共計14位（見表三），他們是1989-2018年陜西高校檔案館（室）發表論文的核心作者。

從表三可以看出：第一，陜西高校檔案館（室）1989-2018年的14位核心作者分布在8所高校，其中“雙一流”建設高校有9位，占比為64.29%;非“雙一流”建設高校有5位，占比為35.71%。第二，14位核心作者共發表論文164篇，占發文總數的26.07%;14位核心作者發文被引頻次總計為447次，占所發文被引總頻次的41.43%。第三，14位核心作者中女性10人，占比71.43%;男性4人，占比28.57%。這與檔案工作的特點、檔案工作人員的結構相符。第四，14位核心作者中45歲以下有4人，占比28.6%;46-55歲有5人，占比35.7%;56歲及以上的有5人，占比35.7%。核心作者的年齡主要在46-60歲，這與學術研究需要長期工作積累相一致。第五，14位核心作者中研究館員4人，副研究館員8人，館員2人。高級職稱占比85.71%，中級職稱占比14.29%。這與科研能力以及科研水平相符。第六，有8位核心作者的研究時間持續超過10年（含10年）以上，他們長期奮斗在高校檔案工作一線，是陜西高校檔案館（室）科學研究的重要代表;2011年以后新涌現出劉淑妮、趙釗等一批年輕的核心作者，他們科學研究的潛力巨大，會成為未來陜西高校檔案館（室）科學研究的領軍者。

5、被引用和下載分析

所檢索到的644篇論文中，未被引用的論文有329篇，占發文總數的51.09%;被引用的論文有315篇，占發文總數的48.91%。315篇被引論文總被引1079次，其中最高被引頻次為35次，最低被引頻次為1次。

本文分析的644篇論文均被下載，總下載次數為47896次，平均每篇論文被下載74.4次。下載次數最多為777次，最少為1次。下載次數越高，說明對該論文的關注度越高。利用Excel中的CORREL函數，計算出644篇論文的下載次數與被引量的相關系數r為0.666314，表明其相關性較為顯著。

6、基金資助分析

有57篇論文獲得69個基金項目資助，占發文總數的8.85%。獲得1個基金項目資助的論文有47篇，獲得2個基金項目資助的論文8篇，獲得3個基金項目資助的論文有2篇。從基金項目的類別看，有6篇論文獲國家級基金項目資助，占基金資助論文數的10.53%;有12篇論文獲省部級基金項目資助，占基金資助論文數的19.3%;有7篇論文獲廳局級基金項目資助，占基金資助論文數的10.53%;有37篇論文獲校級基金項目資助，占基金資助論文數的63.16%;有7篇論文獲專業學會基金項目資助，占基金資助論文數的10.53%。

7、研究主題分析

陜西省高校檔案館（室）專業人員研究主題廣泛、研究內容豐富，又能緊跟檔案學學科發展與檔案工作實踐。統計發現：第一，陜西高校檔案館（室）專業人員的研究既有宏觀研究，也有微觀研究;既有理論研究，也有實踐研究;既有國內研究，也有國外研究。第二，研究主題涉及50余個方面，其中信息化建設最多為94篇，占發文總數的14.6%，醫療檔案等8個方面最少均為1篇。第三，研究主題涉及全部檔案類別，其中排名前三的是學生類檔案18篇、人事類檔案17篇、科研類檔案16篇。第四，積極圍繞檔案“三個體系建設”開展研究，其中檔案資源體系建設有34篇、檔案利用體系建設有63篇、檔案安全體系建設有32篇。

三、結論

綜上所述，可以得出如下結論：第一，陜西省高校檔案館（室）專業人員發表的科研論文在數量與質量方面均有明顯提升，但高水平的論文偏少。第二，科研論文在單位、期刊、作者等方面的分布均呈現不均衡性，且差異明顯。第三，西安交通大學、陜西師范大學、長安大學位居發表論文數量的前三名，寶雞文理學院等高校在發文量方面表現突出;第四，發表的論文以檔案學期刊為主，主要集中在《陜西檔案》《蘭臺世界》《機電兵船檔案》;《蘭臺世界》《中國檔案》《檔案管理》《檔案》《檔案學研究》是陜西省高校檔案館（室）專業人員發表高水平論文的重要園地。第五，14位核心作者群體結構合理、研究水平較高，是陜西高校檔案科研隊伍的核心力量。第六，研究主題廣泛、研究內容豐富，并能緊跟檔案學科發展與檔案工作實踐。

本文衷心希望陜西省高校檔案館（室）專業人員的科研水平再上新臺階！

【注 釋】

① 根據《陜西高校檔案工作紀實（1988-2017）》統計，1989-1993年、2001-2003年，陜西高檔案館（室）專業人員在《陜西檔案》共發表論文31篇。然而，中國知網期刊數據庫缺少這兩個階段相應年份的數據，因此，表一中的數據不包括這31篇論文.

【參考文獻】

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【作者簡介】

王旭州，西北大學檔案館館長，助理研究員，研究方向：檔案管理與校史研究.