兩化融合管理體系貫標咨詢服務主要內容與關鍵要點探析

李君 邱君降 柳楊 王慶瑜

[摘? ? 要] 兩化融合管理體系是引導企業加速戰略轉型、組織變革、模式轉變、要素創新的新方法新工具，已落地形成一系列國家標準（GB/T 23000標準族）。在產業數字化轉型與組織管理變革的大背景下，近年來我國大力推動廣大企業貫徹實施兩化融合管理體系標準（簡稱“貫標”），在引導各類企業通過打造信息化環境下的新型能力體系獲取可持續競爭優勢、實現效能效益提升的同時，也帶動了我國兩化融合管理體系貫標咨詢服務市場快速興起和蓬勃發展。本文闡述了兩化融合管理體系貫標咨詢服務的背景、現狀、主要內容和關鍵要點，可為加強貫標咨詢服務人員對GB/T 23000標準族內涵與實施過程的理解和認識，提高貫標咨詢服務的質量、水平和成效提供參考和借鑒。

[關鍵詞] 兩化融合管理體系;貫標咨詢服務;關鍵要點

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 05. 043

[中圖分類號] F270.7;C931? ? [文獻標識碼]? A? ? ? [文章編號]? 1673 - 0194（2020）05- 0097- 04

1? ? ? 引? ? 言

持續推進信息化和工業化深度融合是黨中央、國務院一以貫之的戰略部署，也是推動我國制造強國、網絡強國建設的扣合點。黨的十七大首次提出兩化融合，十八大提出兩化深度融合，十九大進一步提出“推動互聯網、大數據、人工智能和實體經濟深度融合”，標志著我國兩化融合發展不斷步入新階段。在此背景下，工業和信息化部組織開展了兩化融合管理體系系列標準（GB/T 23000標準族）研制推廣，引導業界通過貫徹兩化融合管理體系系列標準（即“貫標”）推進兩化深度融合、加速數字化轉型，形成了以貫標促融合、以貫標求發展的良好社會氛圍。截至2019年8月，已發布實施5項兩化融合管理體系國家標準， 18 000余家企業開展貫標，其中5 000余家企業實現達標。據初步估算，貫標達標企業運營成本平均下降10.0%、經營利潤平均增加11.2%，企業研發創新能力、生產管控能力、客戶服務能力等核心競爭力取得了顯著提升。

兩化融合管理體系貫標工作具有較高的創新性、系統性、復雜性，需要專業第三方機構提供咨詢服務，以幫助企業按照《信息化和工業化融合管理體系 要求》（GB/T 23001-2017）建立、實施、保持及改進一套適宜、充分、高效的兩化融合管理機制，為企業持續創造出戰略轉型、管理創新、流程優化、技術融合等方面的價值和成效。近年來，隨著企業貫標需求的持續快速增長，貫標咨詢服務市場迎來了廣闊的發展契機。截至2019年8月，全國已有1 400余家服務機構、2萬余名服務人員參與兩化融合管理體系貫標咨詢服務，為企業開展貫標提供專業支持和指導，幫助企業以獲取可持續競爭優勢為關注焦點，持續打造研發創新、生產管控、供應鏈管理、經營管控、財務管控、用戶服務等多方面新型能力，推動企業加快數字化轉型升級。

當前，兩化融合管理體系貫標咨詢服務市場蓬勃發展，但也存在著貫標咨詢服務相關標準規范缺失、咨詢服務機構評價機制不完善、咨詢服務市場監督管理制度不健全、貫標咨詢服務水平良莠不齊等問題亟待破解。為有效引導企業本質貫標，切實發揮兩化融合管理體系的效用，亟須進一步貫標咨詢服務質量和水平。鑒于此，為一定程度上解決上述問題，本文從兩化融合管理體系貫標咨詢服務的發展背景與現狀出發，總結貫標咨詢服務的主要內容和關鍵要點，為咨詢服務機構和服務人員規范開展貫標咨詢服務工作提供了指導與支持。

2? ? ? 兩化融合管理體系貫標咨詢服務主要內容

兩化融合管理體系貫標咨詢服務工作主要可分為體系建立、體系實施、體系保持與持續改進等三個關鍵階段。各關鍵階段所包含的環節與各環節所涉及的活動詳見圖1。

2.1? ?體系建立階段

貫標咨詢服務機構要與企業充分配合，幫助企業準確、深入、全面理解兩化融合管理體系的方法論，并將管理體系的思想、原則和方法與自身的生產、經營等各方面的日常管理活動相結合，推動形成符合企業自身發展戰略和管理現狀、有鮮明特色的兩化融合管理體系。具體而言，體系建立階段應包括貫標啟動、現狀調研及差距分析、體系策劃與文件編寫及發布等四個主要環節。

2.1.1? ?貫標啟動

（1）貫標準備。貫標工作正式啟動前，咨詢服務人員應首先對企業的信息化基礎水平和其他基本情況開展調研，識別企業的管理需求和目標，明確項目范圍。與企業領導層進行洽談，獲取決策層領導對貫標工作的充分認識和重視，以便后續工作順利開展。協助企業組建貫標工作組織體系，包括貫標工作領導小組、推進小組和咨詢工作組等，引導企業加強各工作小組的分工協作。此外，還應協助企業制定貫標工作實施方案，明確貫標工作的目標、內容、流程、方法、權責分工等，引導企業擬定績效考核辦法等制度措施。

（2）召開貫標工作啟動會。咨詢服務機構應推動企業在全企業范圍內宣布貫標工作正式啟動，宣布貫標工作組織體系及人員職責，宣講兩化融合管理體系貫標的目標和計劃，明確工作階段、關鍵里程碑及實施方法等，凝聚共識、統一思想，制造聲勢、營造氛圍，確保后續貫標工作順利開展。

（3）標準宣貫、解讀與實施培訓。咨詢服務人員應針對企業高層領導、貫標工作主責部門及相關部門、各業務部門負責人及核心人員、內審員等，分期分類組織開展兩化融合管理理念導入、兩化融合管理體系標準解讀、兩化融合管理體系貫標流程和關鍵環節等培訓，逐步深化企業相關人員對兩化融合管理體系及貫標工作的理解。

2.1.2? ?現狀調研及差距分析

（1）兩化融合現狀評估。咨詢服務人員應協助企業依據《工業企業信息化和工業化融合評估規范》（GB/T 23020-2013），推動企業開展兩化融合自評估，摸清企業兩化融合總體發展水平、各項關鍵指標及其與全國、同行業、同區域的對比情況，并在此基礎上對企業兩化融合發展現狀、問題和重點進行全面、深入診斷與分析。當企業選擇直接依托兩化融合服務平臺（www.cspiii.com）開展兩化融合評估時，咨詢服務人員應協助企業組織有關部門開展數據采集與填報工作，確保系統評估結果與組織真實情況的符合性。當企業需要結合自身特定和需求制定自評估體系時，咨詢服務人員應引導指標設置具有科學性、導向性和激勵性，保持GB/T 23020-2013所要求的評估框架的完整性，并確保評估指標應覆蓋與兩化融合目標相關的所有職能和層次。

（2）管理現狀調研。咨詢服務人員應重點對照《信息化和工業化融合管理體系 要求》（GB/T 23001-2017），采用實地觀察、問卷調查、訪談等調研方法，熟悉企業主營業務、組織架構等基本信息，全面了解企業戰略規劃、業務流程、組織結構、技術應用、信息資源及數據開發利用、人財物資源配置、績效考核等兩化融合相關工作的管理現狀和問題。

（3）差距分析。咨詢服務人員應基于企業自評估和全面調研的結果，對兩化融合現狀評估、管理現狀調研等情況進行深入綜合分析，對企業兩化融合管理體系建設基礎進行診斷，進一步明確兩化融合管理體系建設的需求及重點，細化下一步工作安排。

2.1.3? ?體系策劃

（1）組建兩化融合組織體系。基于兩化融合管理體系標準的要求與管理實踐，咨詢服務人員應協助企業組建兩化融合組織體系，明確新型能力識別及建設的組織構成，確立最高管理者、管理者代表，確定標準所要求的各項管理職責在企業各部門間的合理分配，結合貫標組織業務特性，共同設計、梳理和優化關鍵管理流程。

（2）貫標范圍與邊界策劃。咨詢服務人員應協助企業明確兩化融合管理體系貫標的范圍和邊界，即企業兩化融合管理體系的適用范圍，可從兩化融合管理工作所涉及的業務活動、組織單元和區域等方面來界定和描述。

（3）體系文件策劃。咨詢服務人員應依據《信息化和工業化融合管理體系 要求》（GB/T 23001-2017），協助企業確定兩化融合方針，并明確兩化融合管理所必需的過程、職責和資源。協助企業成立體系文件策劃和編寫小組，開展必要的培訓，按照符合性、適宜性、系統性原則進行兩化融合管理體系文件策劃，收集企業內現有的、涉及兩化融合管理體系要求的文件和資料，確定需要制修訂的兩化融合管理體系文件清單，并明確兩化融合管理體系各級文件的主要內容及其接口關系。

2.1.4? ?文件編寫及發布

（1）體系文件編寫。咨詢服務人員應依據《信息化和工業化融合管理體系 要求》（GB/T 23001-2017），按照體系文件策劃階段所確定的企業兩化融合管理體系文件結構框架、模板及內容要求，指導企業組織兩化融合管理體系運行所涉及的相關部門，開展并完成管理手冊、程序文件、作業文件、記錄等體系文件的編寫。必要時，開展文件編寫培訓。

（2）體系文件評審修訂。體系文件編寫完成后，咨詢服務人員應推動企業組織所涉及的所有部門領導及骨干人員對文件進行評審，評審內容包括各文件要實現的預期目標是否明確，文件所規定過程的輸入、輸出、所需資源、職責分工、相互之間的接口等是否明確，新形成文件的過程是否比原來的做法更優化等。根據評審結果，推動企業對文件進行修訂完善。

（3）體系文件審批發布。評審通過后，應推動企業按照制定的文件發布規定，將兩化融合管理體系文件提交至企業相關領導，獲得批準后正式發布。

2.2? ?體系實施階段

貫標咨詢服務機構應幫助企業在初步建立兩化融合管理體系后，充分運用過程方法和系統方法，確保新型能力打造的全程持續受控和全局優化，并通過適時評價兩化融合管理體系的持續適宜性、充分性和有效性，確保新型能力目標的及時有效達成，從而協助企業管理體系的平穩過渡與全面貫徹實施。具體而言，體系實施階段應包括體系試運行、體系評估審核等兩個主要環節。

2.2.1? ?體系試運行

（1）體系試運行準備。文件發布后，咨詢服務人員應面向企業全員按流程、分職能、分層次組織開展兩化融合管理體系文件培訓，重點培訓與員工所在部門、崗位直接相關的文件，以及需要員工所在部門、所在崗位配合實施的文件，對相關人員明確兩化融合管理工作的調整和要求。必要時，協助企業領導組織開展兩化融合管理體系試運行動員大會，統一全員認識，對試運行工作進行部署和動員，確保相關管理制度能夠平穩過渡。

（2）體系試運行。在體系文件發布后、正式實施前，企業應安排一段時間（3個月以上）對兩化融合管理體系進行全面試運行。試運行期間，咨詢服務人員應協助企業圍繞可持續競爭優勢需求，結合企業發展戰略、軟硬件基礎、可投入資源等，明確信息化環境下的新型能力體系及可量化目標，并制定新型能力體系建設實施方案，識別并確定數據、技術、業務流程、組織結構互動創新和持續優化的需求和實現方法，統籌新型能力建設所需的資金、人才、設備設施、信息資源、信息安全等資源，有序開展業務流程優化、組織結構調整、技術獲取、數據開發利用等活動，動態實現四要素的匹配與規范。

（3）體系評測與改進。咨詢服務人員應關注體系試運行的過程控制，幫助企業構建監督考核與自我完善機制，對試運行情況進行日常監控和考核，及時對體系文件進行優化調整，糾正體系運行偏差，并引導企業定期組織體系文件再評價，確保相關規定對內外部變化的持續充分性和適宜性。

2.2.2? ?體系評估審核

（1）開展內部審核。體系試運行一段時間后，咨詢服務人員應協助企業開展兩化融合管理體系內部審核，推動內部審核組按照制定的審核計劃，對標兩化融合管理體系標準，評估審核兩化融合管理體系的符合性和有效性，確認體系運行中的薄弱環節，識別可能的改進機會。

（2）開展管理評審。咨詢服務人員應協助企業開展管理評審，推動企業組織其最高管理者、管理者代表、領導層、有關部門負責人和相關人員就兩化融合管理體系及其運行的有關問題、建議展開討論和評審，識別改進機會和變更的需求，并引導企業通過對有關改進措施的有效實施與跟蹤驗證，確保兩化融合管理體系的持續適宜性、充分性和有效性。

（3）申請第三方評定。當企業的體系運行水平達到相關要求后，咨詢服務人員可協助企業向評定機構提出評定申請，通過第三方專業機構對企業貫標情況進行全面考核。

2.3? ?體系保持與持續改進階段

企業完成兩化融合管理體系貫標并不意味著貫標咨詢服務的終結。咨詢服務機構應引導企業對建立實施的兩化融合管理體系進行保持和持續改進，一方面可結合與企業的約定，視情況協助企業持續地對體系各過程進行監控和考核，形成內在驅動力，并與市場需求、評定監督等外部因素一起推動體系的持續改進;另一當面，貫標咨詢服務機構還應為企業留下“腦力財富”，幫助企業培養一批內部咨詢服務人員，便于企業自主開展體系保持與持續改進，有效實現以兩化融合管理體系貫標推動企業深層次創新變革的服務目標。

3? ? ? 兩化融合管理體系貫標咨詢服務關鍵要點

兩化融合管理體系貫標工作具有較高的創新性、系統性、復雜性，貫標咨詢服務機構應準確把握以下貫標咨詢服務的關鍵要點，做到有所側重、精準發力，不斷提高自身的服務能力和服務質量。

3.1? ?引導企業實現本質貫標

隨著貫標咨詢服務市場規模的日益擴大，許多貫標咨詢服務機構為搶占市場份額，大幅降低咨詢服務費，導致服務質量隨之降低，貫標工作流于形式，對企業數字化轉型進程和市場整體發展均帶來了不利影響。亂象之下，貫標咨詢服務機構更應堅守職業道德，切實引導企業以本質貫標為出發點，深入分析企業兩化融合管理體系運行過程中在調研診斷、評估審核等環節發現的問題和不足，找準兩化融合管理體系貫標工作的改進方向，不斷完善戰略循環、管理循環、要素循環的互動創新和持續改進機制，以數據為驅動，循序推進企業戰略轉型、管理變革、流程優化、技術融合、新型能力打造及模式變革，為企業真正創造預期的成效和價值，這既是對被服務企業的嚴謹負責，也是努力提高自身服務質量和市場競爭力的重要過程。

3.2? ?獲取領導層認可與支持

企業以兩化融合管理體系為牽引推進兩化融合是一項長期艱巨的挑戰，涉及業務流程、管理方式等的調整變革，資金、設備、人員、信息等的統籌安排，也牽涉到所有層次、全體人員的工作習慣和利益分配，能否有效發揮最高管理者和管理者代表為首的企業領導層的作用、獲取企業領導層的認可與支持至關重要，往往直接決定了貫標工作質量和成效、甚至成敗。因此，在貫標咨詢服務的過程中，咨詢服務人員首先應當與企業最高管理者、管理者代表等領導層進行充分的溝通和交流，尋找兩化融合管理體系貫標工作與領導層理念及戰略意圖的契合點，通過開展宣貫培訓、調研溝通、診斷結果匯報等活動，與領導層達成共識，獲取領導層的充分認可和支持，并在貫標工作關鍵環節強化領導的參與度和推動力，降低企業貫標阻力，為本質貫標提供堅實保障。

3.3? ?推動企業多管理體系整合

為實現不同方面的目標和需求，企業通常會引入多個不同的管理體系。由于各個管理體系的目標和關注點等不同，如不進行有效整合，在體系實施運行過程中將遇到各種困難和阻力，難以達到預期效果。因此，咨詢服務方應引導企業按照一定的方法，將各個管理體系進行充分整合，充分發揮各自的優勢特色，提高企業的整體管理水平與核心競爭力。咨詢服務人員在推動企業進行多管理體系整合時，應引導企業以新型能力識別與打造為主線，全面梳理企業現有相關機制及流程，對各管理體系中的相關內容進行保留、冗余環節予以刪除、整體架構重新調整，確保整合后的管理體系能夠按照企業的戰略目標和政策方針有效實施。具體到兩化融合管理體系的分析與策劃，咨詢服務人員應從管理手冊和程序文件整合、內部審核和管理評審統一組織、監視和測量活動協調安排、數據分析結果共享等方面，推動兩化融合管理體系與卓越績效、質量、環境、安全、IT技術服務等其他管理體系的整合，降低企業兩化融合管理體系貫標的難度和工作量。

3.4? ?注重合理分工與溝通協作

一方面，貫標咨詢服務機構應加強與企業之間的分工協作。雙方在兩化融合管理體系貫標過程中各有所長，企業對其發展戰略、管理特點、組織文化以及信息化發展水平等有充分了解，貫標咨詢服務機構則在標準理解、體系策劃與建立、實踐經驗積累等方面的具有優勢，雙方唯有加強溝通、合理分工、相互協作、取長補短，才能確保建立起的兩化融合管理體系既符合標準要求，又能夠充分融入企業特點，符合企業的長遠發展需求和戰略目標。另一方面，咨詢服務人員也應引導企業加強內部各職能和層析的分工協作。在制定貫標工作實施方案時，引導企業對各部門的內部權責分工做出安排，明確相關職能、層次的部門與人員在貫標工作中的任務與目標，加強貫標工作的資源配置、組織協調及跟蹤監督，保證企業各級領導、相關部門員工、咨詢服務人員等協同高效地完成體系文件策劃、編制、發布、運行、內部審核、管理評審等各項工作。

3.5? ?關注咨詢服務跨界融合與水平提升

貫標咨詢服務機構不僅要推動企業順利完成兩化融合管理體系貫標，也要在服務過程中實現自身服務能力和水平的提升，為服務機構的長期發展做好積累。具體來說，貫標咨詢服務機構應圍繞企業信息化環境下新型能力的打造和提升，主動打破專業領域和服務邊界限制，對戰略、管理、流程、IT、技術、設備等各類服務進行優勢資源整合，協同提供面向新型能力提升的綜合服務，形成多機構深度合作的“協同一體化”服務模式。此外，貫標咨詢服務機構要積極探索和創新咨詢服務內容和形式，持續優化服務流程和方法，實現管理方式、信息技術、解決方案等服務資源的有效整合，不斷推動貫標咨詢服務能力和成效實現長期穩定提升。

4? ? ? 總結與展望

當前，我國兩化融合管理體系貫標工作有序推進，貫標咨詢服務市場呈現服務對象廣泛化、服務需求多元化、服務方式多樣化等發展趨勢，客觀公正、專業規范、科學系統的咨詢服務要求日益迫切。而隨著貫標咨詢服務標準研制、咨詢機構評價機制推廣、咨詢市場管理制度完善等工作的持續深化，以及貫標咨詢服務機構和服務人員專業能力、水平的不斷提高，將為貫標咨詢服務市場不斷注入新的活力，反過來也進一步激發更多企業的貫標動力，形成貫標企業與咨詢服務市場相互促進、相得益彰的良性循環，為實現產業數字化轉型和經濟高質量發展奠定扎實基礎。

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