發達國家科技創新實踐對標及啟示

摘? 要：2020年的新冠肺炎疫情給全世界帶來了史無前例的經濟下滑和商業發展的不確定性，但并不影響我國正處在高質量發展的加速階段，“創新”已經成為國家和企業主體的主要發展理念之一。部分發達國家在科技領域的前瞻性創新實踐及政策舉措等，具有一定啟發性和研究價值。本文對標分析了英、德、美等國家與我國近年在科技創新政策與實踐投入等情況，試圖厘清能夠推動我國以科技創新為核心的創新路徑，更好支撐企業層面的發展研究。

關鍵詞：科技創新政策? 發達國家? 實踐投入? 對標分析

Abstract： China has been claimed to be a major-power country developing by leaps and bounds. "Innovation" has become one of our main development concepts. It is one of the valuable objectives of the academia to study the scientific and technological innovation in developed countries， and inspiring the future development in China. This paper mainly combs the policies and practice of science and technology innovation in developed countries such as the United States， Britain， Germany in recent years. Then the author tries to sort out the inspiration of comprehensive innovation which could promote China's scientific and technological innovation path，so as to further support the specific study on related topics in enterprises.

Key Words： Science and technology innovation policy; Developed countries; Practical input; Benchmark analysis

1? 發達國家科技創新發展情況

1.1 科技創新投入不斷增加

近年來，我們發現主要對標跟蹤的發達國家在科技創新領域的投入均不斷增加。如英國政府曾承諾從2016到2020年將持續增加20億英鎊的研發投入并設立總額達230億英鎊的“國家生產力投資基金”（NPIF），確?？萍及l展和基礎設施建設先行。另外，國家生產力投資基金為確保英國在“脫歐”后研發和創新方面的優勢，計劃在2021年前額外提供約47億英鎊的研發經費。

在德國，教育、科技研發繼續享有優先權，從國家層面和經濟界、學界均持續加大研發投入力度。研發投入在2017年的GDP中占比創新高，達到歐盟設定的3%目標。2018年，德國也提出了自己“高技術戰略2025”（HTS2025），主張“從發明家國度到創新國家：未來視角下的發展史”，以更好地應對當前社會和技術變革，解決研究與創新塑造未來的實際問題。另外，聯邦教研部2019年預算上比2018年增加近4%，達183億歐元。

再對標美國在過去三年的情況。筆者收集了2016年美國國家科學理事會發布的《2016科學與工程指標》報告，其中對科學和工程維度多類指標進行分析，美國優勢明顯。2017年美國研發投入預算總額1520億美元，同比增長4.1%。根據Rdmg雜志的統計，2018年全球主要國家和地區研發收入排名情況（按購買力平價計算）如表1所示。

1.2 聚焦職業教育和科研人才培養

根據2018年7月的《2018年全球創新指數》，通過對今年全球130多個經濟體近年創新表現進行排名，我們發現，大量的歐洲國家排名靠前，其較高綜合發展水平（包括完備的基礎設施建設和大量的受過良好教育的人才）與創新表現呈現正相關關系，這是推動國家和地區加快技術創新和轉型的重要因素。

發達國家對科研人才的培養格外重視。一些研究機構扮演了學校和人才培養基地的角色，兼顧通識教育。比如美國伍茲霍爾海洋研究所（WHOI）積極設置學位課程，英國生物技術和生物科學研究理事會（BBSRC）承攬科研培訓，德國馬普學會（MPG）搭建校企“橋梁”，促進產學研一體發展。作為日本目前最大的研究機構，日本國立產業技術綜合科研院（AIST）于2017年位列“全球創新者——政府研究機構25強”第5名（亞洲共有7家機構入選）。

再從教育模式和投入效果等角度對標。在德國，有80%的年輕人在學校接受理論學習，也同時接受企業實踐培訓，這一“雙元制”的基本模式能有效提高人才“學以致用”的應用轉化能力。英國于2015年投入6700萬英鎊實施STEM教師培養五年計劃，并在2019年繼續加大對中學的投資力度，夯實基礎教育。美國的科技論文總量和論文被引用絕對次數均在世界排名第一。湯森路透集團2018年公布了全球“高被引科學家”名單，美國高被引科學家數量達2639人次，遙遙領先;在科研機構中，哈佛大學依舊高居高被引科學家數量榜首。在科睿唯安（Clarivate Analytics）基于對專利數據的深入分析宣布的“2016年全球百強創新機構”獲選名單中，美國共41家，入選機構數量最多。

1.3 重視科研基礎研究和設施建設

現代科研基礎設施是打造一流科研的保障。以美英兩國舉例。自2016年以來，美國仍是世界上研發支出最多的國家;其高科技制造業和知識密集型服務行業占GDP的39%，領先全球。英國政府承諾至2021年持續投入59億英鎊作為科研專項經費，其中29億英鎊專門用來應對重大科學挑戰，投資先進材料研究所、老齡化創新中心和其他項目，30億英鎊用于支持單個科研項目和機構的一流實驗室，并資助全球大型科研基礎設施。此外，9億英鎊的額外投入作為科研資產投資機動基金 。

1.4 鼓勵多維度開放式創新

從企業層面，英國創新署為企業創新掃除障礙，提供設施、人才和合作資源等一系列支撐，鼓勵私營部門向規模更小、風險更高的企業投資。自英國政府在2015年推出種子企業投資減稅方案后，商業銀行提供1.25億英鎊擴大“創業投資催化基金”，投資4億英鎊擴大“企業資本基金”，為高增長企業增加后期創業投資提供資金。2019年政府繼續優化了對中小型企業稅收優惠政策，鼓勵企業持續創新加快科研成果轉化。德國有“創新型中小企業資助計劃”“中小企業數字化計劃”等類似舉措，通過“INVEST風險投資補助”“高技術創業基金”鼓勵成立更多的創新型初創企業。在美國，2016年國會通過的《撥款法案》首次將該研發稅收優惠政策永久化。有關研究表明，這項政策的永久化將每年創造近4萬個工作崗位，提升美國GDP增長0.16%。此外，小企業預留制度、小企業分包制度、報價小企業優惠制度等也在《聯邦采購條例》中進行明確。

其次是全球化戰略背景下的多維度創新。近年來，美國一直將科技外交作為國家戰略和外交政策的重要組成部分。英國政府則積極開發銀行、國際組織和機構等資源，為科研機構爭取研究資金，利用如歐洲研究區等平臺展示英國在科技信息開放獲取、科研基礎設施開放共享等議題，扮演在全球合作網絡中關鍵伙伴角色。德國聯邦政府對內通過如“現實實驗室”等新機制提高公眾對新技術的理解和接受度，提高科研資助的透明度;對外不斷加強聯邦和各洲間的合作，協調部門間計劃制定和創新議程。

2? 中國的科技創新特征

科技發展和技術創新的相關度較高。目前中國的創新多為引用式，而自主性創新十分有限，在產業中的表現更多為高新技術賦能傳統領域，或高科技產業和傳統產業交互。

通過分析2018年《全球創新指數報告（GII）》，我國在全球126個國家中排名第17位，首次躋身世界前20大創新經濟體之列。這顯示了我國近年來大力實施創新驅動發展戰略成效顯著，同時也為其它發展中國家起到了積極示范作用。該章節結合2018年《全球創新指數報告（GII）》（以下簡稱“報告”）的調查結果，從以下四方面進行總結歸納。

2.1 中國科技創新政策利好頻現

科技創新政策在推動創新經濟發展方面扮演“指揮棒”角色。近年，我國出臺了《國家創新驅動發展戰略綱要》《“十三五”國家科技創新規劃》等一系列創新戰略規劃與政策措施，明確了科技服務國家戰略，集聚開放資源，打造創新型產業集群，堅持基礎研究、應用研究和技術創新融通發展。呈現出注重頂層設計、強調資源匯聚，重視創業環境、扎實關鍵技術、樹立高遠目標的特點。在2019年3月十三屆全國人大二次會議閉幕會上通過的《政府工作報告》中，也增加了“科技進步貢獻率提高到58.5%”的表述。

2.2 體制機制仍為制約創新短板

根據“報告”顯示，一級指標“創新體制機制”位列第70位，較2017年上升8位，但依然落后于歐美等高收入經濟體，仍為相對短板。從細分指標看，我國“政府工作的有效性”和“解決企業破產”兩個指標分別排在第48和第52位，較2017年分別下降1位和2位。從創業環境、監管質量等方面來看，中國處于相對落后范圍，需要改進提升。

2.3 市場和商業成熟度優勢單薄

從市場成熟度排名來看，中國的市場和商業成熟度排名略有上升。從細分指標角度看，代表我國市場及商業環境成熟度的指標如：是否易于保護中小投資者、小額貸款總數在GDP占比、應用稅率和信息技術服務進口指標的排名分別為第97位、第70位、第72位和第90位，均小幅上升，但在世界橫比中不占優勢。由國外自主的研發支出或外國直接投資凈流入資金量遠低于高收入經濟體，在中等收入經濟體中排位也靠后。因此，從策略上亟需完善企業的融資引資環境，進一步發揮好金融資本的創新加速器作用。

2.4 創新型人才隊伍后勁乏力

通過對“人力資本與研究”一級指標以及細分指標的分析，可以看出我國的“人口大國”屬性明顯，且高等教育人數不斷增加，但預期受教育年限、每百萬人口中的全職研究人員等指標較2017年出現小幅下降，分別位列第71位和第47位。上述指標在發展中國家的排名中也相對落后。

3? 對我國科技創新實踐的啟示

對比當前較成熟的創新型國家，其科技創新體系構建存在共性。即一是明確了創新的戰略定位和戰略格局，二是發達的公共科研體系作為支撐，三是貫通開放的、以企業居于核心地位的創新生態系統，四是發達的全方位的科技投融資機制，五是各具特色的技術創新人才培養和供給機制。

創新要基于基本規律，作為發展的“抓手”，創新的目的是獲得競爭優勢。北京大學國家發展研究院楊壯教授在《必要的改革》一書中提到，過去幾十年，中國完全原創型的機會的確偏少，更多是應用層面的，且還有一類是商業模式的創新。這種局面離不開我們的現處階段。林毅夫教授總結過去40年“中國奇跡”能夠實現的原因就是比較優勢的有效利用。對于創新來說，道理亦然。因此，從行業和企業的層面來看，我們認為以下四個方面會助力我們在創新道路上的表現。

3.1 夯實基礎研究，優化R&D投入結構

一直以來，基礎研究著眼于自然規律，服務于應用研究，很難在經濟上獲得立竿見影的回報，卻對推動生產力影響深遠。根據國家統計局的統計數據顯示，自1995至2018年，我國研發經費支出整體呈現上升趨勢，“企業資金”和“試驗發展”方面的投入較大（見圖1）。

按照Rdmag雜志發布的資料，2018年中國大陸在研發上投入的資金已達到了4748.1億美元，同比增速高達6.74%（增速在主要國家中也排第二）。全球企業在研發方面的投入力度近年來趨于穩定。與發達國家對比，我國除個別企業作為該專業賽道的“獨角獸”，大部分的主體在技術研發方面存在多而不優的情況，如基礎研究占比與發達國家（15%～20%）相比有較大差距;又如研發投入強度與創新型國家（2.5%以上）相比還有一定差距。因此，我國企業層面在制定科技創新戰略的時候，也需更有側重，加強前沿領域的基礎研究，使R&D投入結構更合理，才能有力地推動我國創新驅動發展戰略的實施，夯實我國創新型國家建設的基礎。

3.2 開放創新體系，培育“專精特新”中小企業

我國的中小型企業是我國技術創新的重要部分，是建設創新型國家的基本力量，應該加大我國中小型企業的技術創新投入比例。根據對創新要素流動與全要素生產率之間的關系的實證檢驗數據表明，創新要素的流動對全要素生產率有顯著的正向影響 。要構建以產業大公司為核心的創新平臺體系，激活國有科技創新資源要素，包括中國科學院、中國工程院、科研院所、高等院校、國有科技企業等;民營標桿企業例如華為、阿里和百度等。整合資源并有效釋放給市場，引導中小企業走專業化、精細化、新穎化發展道路 ，以應對外部環境的不確定性，提升企業核心競爭力。

3.3 強化模式創新，產學研用融協同

從產業角度，通過組織模式創新有效匯聚創新資源，推動創新主體由獨立研發升級成為產、學、研、用、融協同，可有效激發市場活力。通過生產模式創新有效提升生產效率，推動生產從同質化轉為個性化。通過商業模式創新有效降低推廣應用門檻，推動新技術新產品及時進入市場，將部分科研投入由國撥和企業自投轉為眾籌資金等更為靈活多樣的方式，促進供給與需求的精準匹配。從企業角度，把握數字化、網絡化、智能化融合發展的契機，強化模式創新可提升信息技術底層支撐力，積累企業科技實力。

3.4 鼓勵科研人才，激活創新鏈條

創新鏈條的激活需落實到企業。引入技術帶頭人全程參與成果轉化等機制，進一步激發科研人員干事創業熱情。對內可以“技術+現金股”的形式對科研技術人員開放股權持有;對外統籌考慮國家的研發需求和戰略目標，借力“十四五”時期統籌謀篇布局，加大國家科技計劃開放力度，支持海內外專家交流、牽頭、參與宏觀項目，吸引高端人才，加快提升我國基礎科研和原始式創新能力。

4? 結語

通過對標英、美、日本等發達國家近年來在科技創新領域的政策及實踐，可以判斷我國科技創新政策利好頻現，在不斷打破制約企業創新發展的體制機制，并不斷提升市場和商業成熟度。但隨著近年來我國持續在科技研發領域增加財政投入，國家注重科研基礎研究和設施建設，強化模式創新、體系建設，貫通產學研用融，為企業的多維度開放式從宏觀和產業中觀層面提供了良好環境，也為企業進一步科技賦能，創新發展打下了堅實的基礎。尤其是在2020年，全世界面臨著新冠疫情帶來的突如其來的考驗，科技創新和數智化發展更加成為企業倡導和發展的主流。從企業層面，更加需要加強對科技政策的研究把握，加強科技成果轉化落地的力度等。

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