高校科研經費使用失范行為治理研究與科研倫理體系建設

楊艷

【摘要】我國高校擔負著教育和科技創新的使命。高校教師雖然為我國科研事業發展作出了巨大貢獻，但是令人痛心的是，部分科研人員違背科研倫理，科研經費使用失范行為也時有發生。因此，科研活動需要倫理和法律的約束，否則會引發科研誠信危機，破壞科研秩序。然而法律只能從“堵”上治理失范行為，不能從源頭治理。只有加強科研倫理道德體系建設，才能從源頭上遏制失范行為的發生。

【關鍵詞】科研倫理;高校科研;失范行為

一、科研經費使用失范行為的表現

近年來，國家對高等院校科研經費的投入逐年增長，“科研碩鼠”通過各種手法套取科研經費，對科研和學術造成了很大破壞。如原北京航空大學教授孟某某，貪污27萬元，挪用2387萬元科研經費;北京郵電大學教授宋某某借用同鄉身份證冒領勞務費，套取財政資金68萬元。通過近年不斷出現的科研腐敗案件，筆者總結了科研經費使用失范行為的種種表現。（見表）

二、高校科研經費使用失范行為的原因分析

（一）經濟因素與錯誤的價值觀

新時代下，人們的價值觀念發生巨大改變，部分高校教師因擋不住金錢的誘惑，忽視道德與良知，急功近利，進而出現大量失范行為，尤其是高校的職稱評定與業績考核都和科研項目掛鉤，高校科研工作者壓力逐年增大，他們為了爭取科研項目想盡各種辦法，甚至會做出違背道德的事，導致科研經費管理失范。

（二） 科研人員缺乏道德自律

道德自律是指科研工作者在科研的過程中樹立的正確的道德觀，在無任何外界因素的強制作用下，自覺遵守的道德規范。通過對高校300名科研人員進行調研發現，導致科研失范行為大部分源于科研工作者道德低下，鉆體制的空子，跨越道德底線，違法亂紀。

（三） 缺乏科研倫理教育

當下社會，很多學生和科研人員缺乏道德倫理的教育。有的高校只注重教授學生專業知識，不能把道德倫理納入課堂教育的范圍。

（四）缺乏法律和制度的約束

我國關于科研倫理的法律和制度起步較晚，相關法律與制度沒有與時俱進，也是導致科研失范行為發生的原因之一。

三、加強科研倫理體系建設，治理科研經費使用失范行為

（一）科研倫理的定義

科研倫理又稱科研道德，是指科學研究者在從事與研究有關的職業活動或在研究過程中產生的道德價值理念。科研工作者在經費使用中的倫理失范，是指自然人在不正確的倫理價值觀指導下，脫離倫理的制約，違背價值觀，進而喪失倫理。

（二） 我國科研倫理相關政策

2018年，中共中央辦公廳為加強科研誠信建設，出臺了有關加強科研誠信建設的實施意見，提出要嚴厲打擊違背科研倫理失范行為。2019年3月，李克強總理在“兩會”上第一次提出“科研倫理”等概念，《政府工作報告》提出：提高科研項目間接經費所占比例，實行“包干制”改革試點，不設報銷比例限制。這種報銷政策極大地放松了對科研人員使用科研經費的管制，要求科研人員提升自身的倫理道德觀念。去年，中共中央辦公廳印發了《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，要求科研人員必須堅守道德倫理底線。另外，最近幾年，我國有一些省份如廣東、福建、吉林、浙江等地也出臺了一系列有關科研倫理的政策文件，增加了對科研活動誠信管理的力度。

（三） 發達國家治理科研經費使用失范行為的經驗

發達國家在科研經費使用失范行為治理方面起步較早，有著較為先進的經驗。20世紀80年代，美國聯邦政府和科研管理機構成立了專業組織——誠信科研辦公室，專門處理科研失范行為。建立了相關制度體系，與高校、學會、專業機構合作，對科研倫理理念進行大力宣傳、教育;設立了檢察長辦公室，收集科研失范行為的檢舉和申訴，并進行專業審查和調研。瑞典以誠信為本，健全科研誠信體系。一旦發現科研不端行為，就將科研人員列入“黑名單”，其以后將無法在學術圈繼續生存。澳大利亞治理科研倫理問題采用綜合協調的治理結構、宏觀和微觀結合的制度體系、“事前”教育與培訓、“事中”“事后”采取舉報等措施處理科研違規行為。

四、加強科研倫理體系建設的措施

（一）大力開展有關科研倫理方面的教育工作

一是針對普通型教育，高校要對全體教師和科研人員進行倫理道德教育。高校負責組織全校師生通過必修課、講座、網課展開倫理教育與宣傳。可以聘請政府相關部門如科研誠信辦公室的工作人員和從事科研倫理理論研究的專家擔任教師。二是針對特殊性教育。針對在“黑名單”上的科研工作者，在特定時間進行專門的特定內容的教育，同時，運用大數據等高科技手段，統計近些年高校科研違規、不端行為，并針對這些行為開展強制性教育。

（二） 社會監督

在當今信息化時代，以新媒體、自媒體為主導，通過傳統的社會輿論加上新聞媒體、網絡平臺以及行業組織等多角度、全方位對科研工作者的行為進行實時監督。同時，積極引入第三方中介機構，對項目經費使用情況進行獨立評估監督，以達到公平、公正、公開的目的。

（三）在法律許可的范疇內建立科研信用數據庫

采集、記錄自然人的科研信用信息。國家及地方憑借高效協同的數據庫，共享這些信息，要通過綜合各方面的信用信息對科研信用主體進行評價，建立科研信用信息公告制度。

（四）完善舉報咨詢制度

可以設置舉報電子郵箱、舉報專線電話等，不僅要對舉報人采取有效激勵機制，更要注意對舉報人的權益保護。

參考文獻：

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[3]王啟，陸漢棟.新時代我國高校科研誠信規制的保障機制探索[J].南京理工大學學報（社會科學版），2019，10（5）：51-55.

【本文系2019年天津市科技局科技發展戰略研究計劃軟科學研究項目“高校科研經費使用失范行為與科研倫理體系建設研究”（19ZLZXZF00140）的階段性成果】

（作者單位：天津城建大學財務處）