山西省科技創新主體研發機構發展情況分析*

溫淑芳，柳長江，王慶潭，石俊仙

（1.山西省高新技術創業中心，山西 太原 030006；2.太原科技戰略研究院，山西 太原 030009）

企業是科技創新的主體，企業研發機構則是企業匯聚創新資源的載體，是企業發展的動力源。企業研發機構的數量和質量，不僅決定了企業的自主創新能力和核心競爭力，還影響了區域創新能力。黨的十九大報告里決策部署加快建設創新型國家，提出深化科技體制改革，建設高端科技創新人才隊伍，以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。因此，創建山西省科技創新主體技術體系，積極引導和推動省內科技主體研發機構建設，支持大型工業企業和規模以上企業建立研發機構，推動企業認定省級、市級以上研發機構建設，推進高新技術企業倍增計劃、科技型中小企業培育等相關工作，為促進山西省創新發展、轉型升級提供戰略支撐。

1 山西省創新主體研發機構建設現狀

一般情況，企業研發機構分為兩種類型，一類是由國家、省、市認定的重點實驗室、工程中心、技術中心等研發機構；另一類是企業內部建立的研發機構，包括研發部門、檢測中心、設計中心等內部研發機構。

山西省科技創新主體目前擁有的研發機構包括國家級企業技術中心28家，省級技術中心300家，市級技術中心658家，省級以上工程研究中心56家，省級以上工程技術中心125家，市級工程技術研究中心115家，國家級及省部共建重點實驗室8家，省級重點實驗室87家。規模以上工業企業部分有研發機構，高新技術企業與科技型中小企業有一部分研發機構，但仍存在數量不夠多、規模不夠大、實力不夠強、發展不平衡等問題，難以適應轉型發展和創新發展的需要[1]。

1.1 規模以上企業研發機構現狀

據統計，2017年山西省規模以上工業企業3 835個，其中有研發機構企業數為364個，占比9.49%，有研發活動企業數為468個，占比12.2%。同期全國規模以上工業企業中，有研發機構企業占比和有研發活動企業占比為18.95%和27.42%，山西省約為全國的一半。中部六省中山西省規模以上工業企業有研發機構占比高于湖北 （6.89%）、河南（8.12%），處于第四位，有研發活動企業占比處于第六位，比上一位河南（16.01%）少約4個百分點。

2018年底，山西省規模以上工業企業共有4 084家，分布在太原427家，大同258家，陽泉152家，長治381家，晉城285家，朔州274家，晉中612家，臨汾382家，運城482家，呂梁460家。已認定高新技術企業446家，建立省級以上重點實驗室11家，建立省級以上工程技術研究中心35家。省級以上企業技術中心206家，市級技術中心180家。規模以上企業建立市級以上研發機構437家，占比10.7%，同比有所提高。

1.2 高新技術企業研發機構現狀

高新技術企業是科技創新主體中開展研發活動的重要組成部分，對山西省高新技術產業發展有重要支撐作用。近年來，山西省通過強化高新技術企業目標責任考核、建設高新技術企業培育庫、落實高新技術企業獎勵政策、加大政策宣講與培訓力度、提升服務能力和水平等一系列舉措，高新技術企業數量實現了快速增長，高新技術企業首次倍增計劃提前兩年完成，截至2018年底，全省高新技術企業達到1 630家。從2019年開始，實施新一輪高新技術企業再次倍增計劃，爭取2023年全省高新技術企業數量達到3 000家[2]。

據統計，截至2018年底，山西省有效期內高新技術企業1 630家，單獨設立研發機構1 336個，設立研發機構的企業占到企業總數的80%以上，全部企業均開展研發活動，當年企業實施科技項目共9 443項。研發機構中擁有國家級或省級重點實驗室或工程技術中心、省級技術中心等創新平臺的高新技術企業達到189家，其中11家企業擁有國家重點實驗室、國家工程技術研究中心、國家企業技術中心等國家級研發平臺，178家企業建有省級工程技術研究中心、省級企業技術中心等省級平臺，另有180家企業技術中心被認定為市級企業技術中心。市級以上創新平臺占到所有研發機構的22%。

山西省高新技術企業科技活動非常活躍。2018年底科技活動人員數8萬余人，科技活動費用合計209.5億元，其中來自政府部門支持的研發經費13.5億元。形成多種類型科技成果，其中當年申請專利6 956件，其中申請發明專利3 022件，占比43.4%。當年授權專利4 553項，其中授權發明專利1 317項，占比28.9%。通過專利轉讓和許可方式取得知識產權248件。期末擁有有效專利23 351件（其中發明專利6 410件），軟件著作權8 910件，集成電路23件，植物新品種38件。省級創新平臺的研發機構參與或主持的國際標準7項，國家或行業標準137項，獲得國家科技獎勵14項，認定登記技術合同1 118項，注冊商標521件。相比2016年及2017年研發機構、研發活動及科技成果都有大幅增長。

根據2018年火炬統計數據分析，按企業規模分類，山西省高新技術企業規模在0.5億元以下的企業1 144家，設有研發機構801個，0.5億元到2億元之間高新技術企業262家設有258個研發機構，2億元以上的高新技術企業215家設有277個研發機構。可以看出，絕大多數高新技術企業均設有獨立的研發機構 （與高新技術企業要求研發費用單列有關），尤其規模較大的高新技術企業研發機構規范，部分企業設有不止1個研發機構，而且研發投入及研發活動開展非常活躍。山西省高新技術企業研發機構的完善建設，為企業持續開展研發活動提供了有力保障。2016—2018年高新技術企業研發機構及相關統計指標見表1。

表1 2016—2018年高新技術企業研發機構及相關統計指標

與中部六省高新技術企業的研發機構與研發活動相比較，可通過高新技術企業的數量得出結論。因高新技術企業在申報時要求企業必須做到研發費用單獨列支，所以稍有規模或專門從事研發活動的企業都會成立獨立的內部研發機構，高新技術企業的數量基本決定了高新技術企業研發機構的數量及研發活動開展的情況。2016—2018年中部六省高新技術企業數量對比見第3頁表2。

1.3 企業重點實驗室和工程技術研究中心現狀

依托企業建設重點實驗室和工程技術研究中心是山西省科技創新體系的重要組成部分，代表山西省科技創新的水平及創新能力，是提升山西省特色優勢產業的基礎建設，提高原始創新能力，解決山西省經濟社會發展關鍵、共性及核心技術問題的重要支撐單位。圍繞山西省產業發展需求，布局了裝備制造、新材料、節能環保、電子信息、生物醫藥、新能源、工程、化工、現代農業等領域的重點實驗室和工程技術研究中心。

目前山西省共建設省級以上重點實驗室95個，依托企業獨立建設的15個，與企業合作建設的8個。其中由企業牽頭建設的重點實驗室有19個，占總量的20%，分布在裝備制造 （6個）、新材料（3個）、生物醫藥 （3個）、工程 （3個）、電子信息 （1個）、化工 （1個）、節能環保 （1個）、新能源 （1個）等領域。

表2 2016—2018年中部六省高新技術企業數量對比 （家）

山西省共建設省級以上工程技術研究中心125個，依托企業建設的46個，與企業合作建設的20個。由企業牽頭建設的工程技術研究中心有55個，占總量的44%。分布在裝備制造 （17個）、新材料 （9個）、節能環保 （7個）、電子信息（6個）、生物醫藥 （5個）、新能源 （4個）、工程（3個）、化工 （2個）、現代農業 （2個）等領域。

山西省共建設省級以上工程研究中心56個，依托企業或與企業合作建設的24個。分布在裝備制造、生物制藥、新能源等各個領域。

山西省在重點實驗室和工程中心建設中進一步明確了建設原則，突出企業建設的主體地位，便于科技研發活動的開展，科技成果的直接應用和轉化。重點實驗室、工程技術研究中心、工程研究中心的研究成果在生產一線得到廣泛應用，提升了山西省相關產業的技術水平，進一步提高了企業的競爭能力。

2 山西省科技創新主體研發機構建設存在的問題

2.1 企業創新意識弱

創新能力是企業競爭力的核心，對提高企業競爭力具有十分重要的意義，只有增強自主創新的能力才能使企業在激烈的市場競爭中爭奪生存和發展的空間。但山西省科技型企業創新意識不強，在全社會 “雙創”活動如火如荼的環境中，企業仍然埋頭苦干，對政策了解度和理解度都有待加強。例如，在山西省積極開展科技型中小企業評價的工作中，以2018年山西省科技型中小企業入庫企業分析，全年入庫企業2 668家，科技活動人員數35 103人，銷售收入達335.05億元，全省入庫科技型中小企業研發投入62.5億元，擁有I類專利1 286件，Ⅱ類知識產權9 947件。在2 668家科技型中小企業中有1 253家高新技術企業，但設立獨立研發機構的只有102家，這個數據與高新技術企業要求研發費用獨立核算標準及高新技術企業統計時擁有的研發機構明顯少于高新技術企業統計數據，也充分說明科技型中小企業在日常管理中對科研活動不夠重視，對科技活動認識不足，被動歸集研發費用、成果轉化等科研活動事宜[3]。

截至2019年，進行科技型中小企業評價入庫的企業有4 514家，比2018年增長了69%。據2018年5月山西省人民政府統計數據顯示，山西省市場主體數量有208.68萬戶，其中注冊為企業的有52.46萬家，山西省2019年入庫的科技型中小企業僅占所有注冊企業的0.8%，有巨大的發展空間。

2.2 研發費用投入過低

2018年，我國科技經費投入力度加大，研究與試驗發展 （R&D）經費投入保持較快增長，山西省財政科技支出增速加快，研究與試驗發展 （R&D）經費投入強度持續提高。2017年山西省共投入研究與試驗發展 （R&D）經費148.2億，研發投入占比0.95%。2018年，山西研究與試驗發展 （R&D）經費投入175.8億元，比上年提高27.6億元，研究與試驗發展（R&D）經費投入強度為1.05%。與2018年全國研究與試驗發展（R&D）投入經費19 677.9億元相比，山西僅占有全國研發經費的0.75%，與全國研究與試驗發展 （R&D）經費投入占比相比較遠遠低于全國的平均水平2.19%。

全國研究與試驗發展 （R&D）經費投入超過千億元的省 （直轄市）有6個，分別為廣東 （占13.7%）、江蘇 （占12.7%）、北京 （占9.5%）、山東（占8.4%）、浙江 （占7.3%）和上海 （占 6.9%）。研究與試驗發展 （R&D）經費投入強度 （與地區生產總值之比）超過全國平均水平的省 （直轄市）有6個，分別為北京、上海、廣東、江蘇、天津和浙江。

2.3 研發機構建設覆蓋率低

2018年統計的規模以上工業企業4 084家，設立市級以上研發機構的企業432家，有高新技術企業446家，研發機構的覆蓋率低于全國規模以上工業企業研發機構占比20%。跟廣東省要求規模以上工業企業研發機構超過40%，大中型企業及高新技術企業研發機構全覆蓋，湖北省2020年實現規模以上企業研發機構覆蓋率達到50%，主營業務收入5億元以上的企業實現研發機構全覆蓋，北京市2019年規模以上制造業工業企業設立研發機構的比例要達到25%，河北省2019年規模以上制造業企業設立研發機構的比例須達到28%，實現大中型企業研發機構覆蓋率達到80%，2017年惠州市規模以上工業企業設立研發機構比例達43.97%等省市或地區科技創新主體研發機構建設情況相比較，山西省研發機構建設及政策都相對滯后。目前山西尚沒有專門支持企業設立研發機構的引導政策，對創新主體政策引導企業建設研發機構力度相對較小，支持企業研發活動力度小。高新技術企業認定、小微企業支持政策、科技型企業研發費用加計扣除、重點實驗室、工程技術中心、技術中心認定等相關政策都是在國家政策的框架下執行，一直在跟跑全國創新發展先進的省市，研發投入強度也低于大多數省份平均水平。支持企業研發機構建設政策分散，創新資源開放共享水平及效率較低。比如山西省科技創新券是為企業創新而支持的普惠型政策，但是企業申領創新券容易，兌換的項目明顯偏少，每年創新券的總額度使用不完，也間接體現了山西省研發活動開展不夠多，政策執行不到位。

2.4 高層次人才團隊匱乏

人才不足特別是高水平人才和團隊較少，仍然是制約企業研發機構發展的關鍵因素。單個企業研發機構研發人員偏少，高水平創新人才不多，大中型工業企業研發機構擁有的博士數占機構人數少，遠遠低于全國平均水平的1.42%。山西省人才凈流出大于凈流入，多年都存在 “孔雀東南飛”的現象，高新技術企業人力資本數量與質量均低于中部六省及東部地區。

現有的人事和薪酬制度、分配制度和評價機制等限制了高層次人才的有效流動，不利于企業人才的聚集。企業在人才引進和培養方面，高端人才及學術帶頭人在數量和質量上明顯不足，嚴重影響了企業建設平臺創新能力的提升、學術評價體系、全員激勵機制和引進高端人才的相關政策有待進一步完善[4]。

現代企業競爭歸根結底是人才的競爭。人力資本對企業成長的促進作用非常顯著，如何留住現有人力資源、引進高水平創新團隊，是促進產業結構調整和產業發展的重要因素之一。

2.5 產學研深度合作缺乏長效機制

以高新技術企業為例，2018年山西省1 630家高新技術企業委托外單位開展科技活動經費共13.1億元，其中委托境內研究機構7.03億元，委托境內高校0.52億元、委托境內企業4.36億元，委托境外機構0.11億元。可見，開展產學研深度合作的科技活動經費僅占到所有高新技術企業研發費用的6.3%，高校和科研院所側重基礎研究，科研成果注重學術價值。企業側重應用研究，科研成果注重產業化。企業、高校、科研院所之間存在著產學研溝通渠道不通暢、產學研深度合作的信息不對稱、社會化融資困難、相關科研成果的轉化力度不夠等問題，還有很大的空間促進產學研合作，促進科技成果轉化。

3 加強科技創新主體開展研發機構建設

1）鼓勵現有科技創新主體建立研發機構。各職能部門分工負責，省工業和信息化廳、省國有資產監督管理委員會、省科技廳、省小企業局分工負責規模以上企業、省屬重點國有企業、高新技術企業、科技型中小企業、小升規企業的研發機構建設。分類宣傳實施支持企業創新政策，在對企業研發機構建設情況進行研究分析的基礎上，按照缺什么補什么的原則，實施 “一類一策”，鼓勵研發機構加大研發投入力度，促進科技成果轉化。

2）制定規模以上企業研發機構認定辦法，引導科技創新主體研發機構建設。目前全國各省市都非常重視科技創新主體研發機構的建設，廣東省、江蘇省、浙江省、河北省、北京市等地區都設立科技創新主體建立內部研發機構的認定辦法，各地區都以提高規模以上工業企業設立研發機構占比，高新技術企業研發機構全覆蓋為目標，大力提升地區創新能力。結合實際，山西省也可以制定相關引導政策，設定目標提高規模以上企業建立研發機構和有研發活動的占比，提高研發活動及研發投入強度，爭取盡快達到全國平均水平。

3）鼓勵科技創新主體享受現有政策。中共山西省委、山西省人民政府 《關于實施科技創新的若干意見》 （晉發 〔2015〕12號）提出的 “鼓勵企業加大技術創新投入”政策，2017年11月省人民政府出臺 《山西省支持科技創新的若干政策》中 “引導企業加大研發投入”，和 《建立加大研究與試驗發展 （R&D）經費投入獎勵機制實施辦法 （試行）》（晉財教 〔2017〕274號），提出政策 “研發投入強度全省排名前十位的企業、前三位的市、前十位的縣，每年獎勵一次”，以及財稅 〔2018〕99號 《關于提高研究開發費用稅前加計扣除比例的通知》等都是現有支持企業研發機構建設、研發活動開展、研發費用補助以及獎勵創新主體的優惠政策，政府應大力鼓勵企業及科技中介服務機構宣傳落實可享受政策，甚至采取相應的強制措施讓科技創新主體關注政策，從而享受政策。比如太原市在2018年納稅申報時要求企業應盡享研發費用加計扣除政策，并給予享受政策的企業在一定范圍內享受研發費用10%的獎勵。相比較而言，太原市、山西轉型綜合改革示范區在山西省政策執行的力度相對其他地市要好很多[5]。

4）引導高水平人才團隊向企業聚集。積極營造一個好的營商環境，重視科技人才的引進與培養，創造公平、寬松的學術環境和良好的工作生活條件，引導高水平人才團隊向企業聚集。造就一批懂技術、會管理、勇于開拓創新的技術和管理人才，不斷壯大技術創新、科學研究、科技管理、科技中介服務等人才隊伍，引導和獎勵取得重大科技成果及重大經濟、社會、生態效益的科技人員和管理人員，促進科技創新主體成果轉化。

5）推動科技中介服務，促進產學研深入合作。通過技術轉移中心、技術經紀人、科技創新主體、科研院校等共同努力，促進產、學、研技術開發活動深入合作，進一步推動山西省科技型企業、高新技術企業、規模以上工業企業積極開展研發活動，加快區域內企業創新意識提升，建立企業與以高等院校、科研單位為主體的知識創新體系產學研銜接機制，打通知識創新體系與企業技術創新體系的有效通道，強化企業重點實驗室和企業工程技術研究中心的帶頭創新地位，從而實現山西經濟跨越轉型，樹立山西省科技創新引領經濟發展的新形象。