科技成果質(zhì)量提升的動力問題研究*

閉明雄，甘夕卉

（寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江 寧波 315211）

2018年，我國發(fā)明專利申請量為154.2萬件，共授權(quán)發(fā)明專利43.2萬件。發(fā)明專利申請量同比增長11.6%，已經(jīng)連續(xù)8年位居世界首位。然而，每年龐大的專利申請量并未讓我國成為科技大國和科技強(qiáng)國，尤其我國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，關(guān)鍵核心技術(shù)與高端裝備對外依賴度偏高。為什么每年龐大的專利申請量并未讓我國成為科技大國和科技強(qiáng)國呢？許多學(xué)者嘗試回答此問題，其中一種有代表性的理論指出，我國科技成果市場轉(zhuǎn)化率過低。例如，2013年國家發(fā)展和改革委員會指出，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平[1]。2016年1月有媒體報(bào)道，我國科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而先進(jìn)國家這一指標(biāo)為60%～70%[2]。科技成果轉(zhuǎn)化率偏低與科技成果的質(zhì)量緊密相關(guān)[3]。從供給側(cè)視角考察科技成果在創(chuàng)造過程中的動力問題，就是從提高科技成果質(zhì)量出發(fā)，審視科研活動中科研人員所面臨的激勵(lì)與約束機(jī)制，分析其行為特征，通過調(diào)整科技成果創(chuàng)造過程中的激勵(lì)與約束條件，從源頭上提高科技成果質(zhì)量，從而增加其市場轉(zhuǎn)化的潛在價(jià)值。

1 科研人員的目標(biāo)選擇

科研活動是一種委托代理活動，科研管理部門是委托人，科研人員是代理人。科研人員根據(jù)自己的專業(yè)和興趣申報(bào)具體課題，申報(bào)成功后獲得科研管理部門的資助開展研究，研究結(jié)束后將科技成果交給科研管理部門，并由后者組織二次開發(fā)或直接應(yīng)用于商業(yè)化。……