“以本為本”背景下本科畢業論文的制度闡釋與問題商榷

李 鵬

(山東女子學院 旅游學院，山東 濟南 250300)

1937年的《國立清華大學學生畢業論文細則》明確規定，“研究生論文須謄錄正副兩本，本科生只錄一本”(1)清華大學校史研究室：《清華大學史料選編(第二卷)》，清華大學出版社1991年版，第193-194頁。，可見本科論文自民國時期就有。在清華大學圖書館收藏的831篇民國時期的畢業論文中，作者包括留美預科生、本科生和研究生，說明本科論文作為大學人才培養手段與畢業考核環節并不受時代局限，而是大學教育應有之義(2)尹聽、蔣耘中、袁欣等：《清華大學圖書館收藏的民國畢業論文的整理與研究》，《大學圖書館學報》2015年第6期，第93-100頁。。畢業論文作為高校對本科生專業素質和學業水平的最終考核，其基本功能是促進學生畢業前系統梳理專業知識、強化科研訓練并提升分析和解決問題的能力。畢業論文本該展示本科生的學業成果，但近年來屢受質量下滑、流于形式和嚴重抄襲等種種指摘。楊婳等(2018)提出，畢業論文在需求主義管理模式下走入了過度考慮現實社會需求的誤區，失去了指向個人和社會未來需要的向度，已經遭遇生存困境(3)楊婳、王建瑾：《本科畢業論文供需分析與管理模式創新》，《蘇州科技大學學報(社會科學版)》2018年第5期，第102-106頁。。本科畢業論文存在問題的根源并不在其質量和監控本身，而是本科人才培養質量的下滑。

2018年10月，教育部印發《關于加快建設高水平本科教育，全面提高人才培養能力的意見》，即“新時代高教40條”，其核心思想是建設高等教育強國必須堅持“以本為本”，準確把握高等教育基本規律和人才成長規律，以“回歸常識、回歸本分、回歸初心、回歸夢想”為基本遵循。人才培養是本，本科教育是根，這是我國高等教育的當務之急和發展共識。在“以本為本”的背景下，作為本科畢業基本考核方式的本科畢業論文，應被賦予新的地位和作用。本科畢業論文是一項科研訓練，目的在于培養學生的綜合能力，無論是培養研究型人才，還是培養應用型人才，本科畢業論文都能發揮應有的作用。討論本科畢業論文的一系列問題，應該著眼于本科人才培養的全過程，而不是最后的畢業論文考核環節。只有全面剖析本科畢業論文在人才培養中的地位、性質和作用，才能建構畢業論文相關問題的解決思路。

一、本科畢業論文文獻分析

對中國知網期刊數據庫以“本科畢業論文”為關鍵詞進行檢索，共得到相關文獻2 218篇(4)檢索日期為2019年8月1日。。從年發文量看，2000年后迅速增加，2013年最多，達238篇；從研究主題看，有關論文質量、教學改革、質量監控、畢業論文管理、質量管理和質量控制的論文總數達259篇，占總數的11.68%，發表時間主要集中在2005—2018年(見圖1)。

圖1 1987—2018年涉及本科畢業論文主題的發文量/篇

1978年高等教育毛入學率僅為2.7%，2017年達到45.7%，翻了近20倍(5)陳寶生：《中國教育：波瀾壯闊四十年》，《人民日報》2018年12月17日，第11版。。尤其是1999年擴招后，普通高校已由原先的“精英教育”轉變為目前的“大眾教育”。高校規模的迅速擴張導致教學資源相對不足，本科畢業論文的質量參差不齊、考核不嚴等問題不斷顯現，畢業論文相關研究在2000年之后迅速增加。學生規模的迅速擴大和高校辦學水平的良莠不齊，必然導致人才培養質量下滑，加之應用型人才培養等辦學理念的提出，本科畢業論文的質量管理及制度改革引起學界的高度關注，2006年后相關文獻大量增加，本科畢業論文的存廢之爭、制度改革和質量管理等問題，一時間成為研究熱點。

二、關于本科畢業論文的四種觀點

對已有文獻進行梳理后發現，學者對本科畢業論文主要持四種觀點：一是“雞肋說”，認為本科畢業論文比較雞肋，甚至應該取消；二是“過程說”，認為畢業論文應加強質量和過程管理；三是“強化說”，認為畢業論文應該強化，甚至提出“學士學位論文”之說；四是“替代說”，認為本科畢業論文可由其他成果(成績)替代。

(一)“雞肋說”

持 “雞肋說”觀點的人，其理由大致有以下六個方面：一是認為畢業論文一般安排在大學最后一個學期進行，與學生就業沖突，加之“就業難”問題日益加劇，學生無法全力以赴地投入畢業論文寫作；二是認為畢業論文是“學術性”的，大部分用人單位比較看重學生的學校檔次與實踐能力，不會過多關注學生的學術水平(6)時偉：《大學本科畢業論文的棄與存》，《中國高等教育》2010年第7期，第45-47頁。；三是認為畢業論文考核不嚴，部分指導教師能力有限且缺乏責任心，導致本科畢業論文流于形式(7)陳家新：《高校本科生畢業論文中存在的問題及對策》，《教育科學》2002年第2期，第43-44頁。；四是認為本科生專業知識和科研素養不足，論文東拼西湊，抄襲現象嚴重(8)喬軍、孟慶玲：《提高本科畢業論文質量的幾點思考》，《教育探索》2011年第9期，第46-47頁。；五是認為應用型高校以應用能力培養為主，不必要求學生撰寫學術性的畢業論文；六是認為現在的本科生無論培養目標還是群體特征，都已經不同于30年前，撰寫論文沒有太大意義，建議取消。上述觀點大多是基于目前本科畢業論文質量下滑、考核不嚴等問題提出的，這些觀點出現在報紙、微博等平臺，引起了一定的關注，但缺少對本科論文地位、性質及其價值的深刻認識。本科畢業論文制度在我國具有強烈的實踐特質，任何試圖取消這一制度的構想都是對現實的盲目超越，其最終結果必然導致本科人才培養質量的進一步下滑(9)蔣亦華：《我國本科畢業論文制度的闡釋與建構》，《現代大學教育》2009年第2期，第101-106頁。。

(二)“過程說”

持“過程說”觀點的學者，對本科論文的意義和作用有基本認同，認為本科畢業論文是人才培養過程中重要的實踐教學環節，也是衡量高校教學質量的重要評價指標之一。他們關注的焦點在于如何提高本科畢業論文質量，加強論文的過程性管理，包括加強制度設計、關注過程管理、完善考評機制，對開題、中期檢查、論文答辯等環節進行嚴格監控和過程管理，以切實提高畢業論文質量。施小平(2006)提出，借用管理學中的全面質量管理對本科畢業論文進行全過程和全員的監控(10)施小平：《試論高校畢業論文(設計)的全面質量管理》，《高教探索》2006年第4期，第62-64頁。。該觀點無疑看到了畢業論文的問題所在，但強調過程并不一定能帶來預期的效果，現實情況是絕大多數本科畢業論文依舊質量偏低、形式大于內容。歸根結底，畢業論文的過程管理只是手段，如果前期的人才培養質量不達標，過程管理只會將問題拋給指導教師，有時教師不得不代替學生完成論文指導外的其他善后工作，使論文作為畢業考核的價值大打折扣。

(三)“強化說”

赫學華等(2018)認為，大學本科階段應強化以學士學位論文為核心的學業論文寫作教學以及學術規范教育，并對本科生進行分流，實行學歷教育與學術教育的分離(11)郝學華、楊春忠：《論本科畢業論文改革中存在的問題及其應對》，《高教研究與實踐》2018年第2期,第23-29頁。。該觀點主張效仿研究生培養，實行學位與學歷脫鉤，在一定范圍內變本科畢業論文為學士學位論文，要求繼續求學深造的學生撰寫學士學位論文，打算就業的學生則不必寫論文，加強以就業為導向的實踐能力培養。學士學位論文的提法，對解決目前本科畢業論文存在的問題、強化本科畢業論文的地位和提升本科畢業論文的質量有一定的推動作用，但其邏輯上依然認為本科畢業論文是學術性的而非綜合性的。而且，將學生進行分流的做法雖然可以提升人才培養的效率，但存在潛在的不公平或者歧視。

(四)“替代說”

四川大學為了提高本科創新人才培養質量，進行了“高質量、多樣化”畢業論文(設計)改革，并明確提出本科畢業論文可以是傳統形式的畢業論文(設計)，也可以是反映學生真才實學和創新能力的與專業相關的作品、設計、調研報告、競賽取得的成果、參加科研訓練和“大學生創新性實驗計劃”取得的成果、在報紙雜志發表的優秀文章等(12)《四川大學關于堅持“高質量、多樣化”原則進一步加強本科畢業論文工作的補充意見》，2009-10-15，http://www.jyb.cn/high/gdjyxw/200910/t20091015_316945.html。。隨后，陸續有高校采取了多樣化的畢業考核方式。這一措施激發了學生的潛力和創造力，為學生開辟了通往畢業之門的多條路徑，有助于全方位、多角度展現高校的教學成效和學生的學習成果。實際上，多元畢業考核對學生的專業素質和創新能力都提出了更高的要求，研究型高校可以率先嘗試，推動創新性人才培養。不過，本科畢業論文形式的多樣化仍需一整套制度和標準予以規范，多元畢業考核方式的評判標準應具有公平性和可操作性(13)吳洪霞：《應用型高校文科本科多元畢業考核方式的構想》，《教書育人(高教論壇)》2017年第27期，第46-48頁。，決不能讓多元選擇成為本科生畢業考核的“后門”。

以上四種觀點是我國高等教育在特定發展時期的產物，隨著“以本為本”觀念的提出，本科教育的根本地位得以確立，本科畢業論文在人才培養中的地位也應該被重新解讀和構建。對傳統的研究型高校而言，本科畢業論文的學術價值應該被重視和提高；而對于應用型高校，要重視通過合適的選題和研究方法來提升學生分析并解決實際問題的能力。因此，本科畢業論文不存在學校層次和學科類別的本質差異，作品、設計、報告、競賽成果等均能培養并提高學生的專業水平和綜合能力，可作為本科畢業論文的有效補充。

三、本科畢業論文關乎“畢業”還是“學位”

論文既是探討問題、進行學術研究的手段，又是描述學術研究成果、進行學術交流的工具，常見的形式有學術論文、畢業論文和學位論文等。目前，我國高校在各個層次學歷教育采取的考核方式都與論文相關：本科畢業需完成畢業論文并通過答辯，研究生階段則要完成碩士學位論文或博士學位論文并通過答辯，方可獲得碩士或博士學位。本科生需不需要寫畢業論文應該考慮兩個問題：一是我國關于學位授予的制度；二是本科學位論文的價值和意義。

《高等教育法》和《學位條例》分別對各個階段學歷教育的學業標準、學位授予條件作了明確規定，前者明確提出本科畢業生應該具有從事本專業實際工作和研究工作的初步能力，后者明確提出學士、碩士、博士學位授予的具體要求(見表1)。《學位條例》對于碩士和博士學位的獲得都有通過學位論文答辯的專門要求，而對學士學位獲取的要求則表述為“成績優良”，并沒有提出具體的論文要求，可見論文并不是獲取學士學位的充分必要條件，這也成為部分高校采取多元化畢業考核方式的制度基礎。但《學位條例》要求本科生畢業時具有從事科學研究工作或擔負專門技術工作的初步能力，因此畢業論文成為各高校多年來的基本考核方式。

表1 《學位條例》關于學位授予的基本條件和學術水平要求

國內本科高校在畢業考核時都采取“本科畢業論文”而非“學士學位論文”的形式，具體做法是將本科畢業論文納入人才培養方案中的實踐教學環節，并賦予一定的學分。據筆者調查，畢業論文環節在人才培養方案中一般占8—12個學分。長期以來，為了達到《學位條例》中獲得學士學位的學術要求，各高校將畢業論文作為本科生畢業的基本考核方式。本科畢業論文作為實踐教學環節被賦予較高的學分，本科生若不能通過畢業論文答辯，將無法修滿畢業所需的總學分，從而無法獲得畢業證書。同時，由于無法體現從事科研的初步能力，也無法獲得學位證書。

研究生培養則不同，絕大多數高校和科研院所的碩士論文、博士論文答辯并不占學分，若學位論文不能通過答辯，只要修滿人才培養方案中規定的總學分，依然可以獲得畢業證書，僅無法獲得學位證書。個別高校在碩士論文和博士論文的開題、中期檢查環節設置了學分，但答辯環節沒有學分，這就意味著只要通過開題和中期檢查，即便沒有通過答辯，學生依然可以獲得畢業證書。可見，碩博士學位論文與畢業證書是脫鉤的，只作為獲取碩士學位和博士學位的必要條件。

四、“學術導向”還是“應用導向”

楊卓娟等(2011)認為，對研究型高校而言，應該強化本科畢業論文，提高其質量和學術水平；對教學研究型高校而言，畢業論文是否保留取決于各學科專業的人才培養目標與學校辦學特色；應用型高校原則上不必堅持做畢業論文(14)楊卓娟、楊曉東：《本科畢業設計(論文)存廢之辨析》，《黑龍江高教研究》2011年第9期，第160-162頁。。這種觀點顯然不夠全面，它只認識到了本科畢業論文的學術訓練功能，而忽略了其對本科生綜合能力的培養。高校要求本科生撰寫畢業論文，目的在于培養學生初步的科研能力以及綜合運用所學知識、理論和技能解決實際問題的能力，從總體上考查學生本科階段學習所達到的學業水平。

KAQ(Knowledge, Ability and Quality)，即知識、能力、素質的全面培養，是目前我國高校普遍認同的一種人才培養模式。畢業論文作為本科階段重要的實踐教學環節和畢業考核方式，也應該對其進行KAQ分析，從而全方位建構畢業論文對于高校人才培養的功能和定位(見圖2)。

圖2 本科畢業論文的KAQ分析框架

從知識目標看，本科畢業論文從選題到答辯的全過程，是對學科及專業知識的系統回顧。本科畢業論文的選題必然與學生所學專業相關，這就要求學生對專業的知識結構有清晰的認識和全面的掌握，才能找到感興趣、有可行性且有研究價值的選題。在撰寫論文的過程中，要對該領域的知識進行系統梳理，做好文獻綜述，并提出較有價值的觀點和結論。波蘭尼(1958)最早提出緘默知識(Tacit Knowledge)的概念，緘默知識又稱為“前語言的知識” (per-verbal knowledge)或“不清晰的知識” (inarticulate knowledge)，對于科學和其他社會實踐活動都具有重要價值(15)轉引自石中英：《緘默知識與教學改革》，《北京師范大學學報(人文社會科學版)》2001年第3期，第101-108頁。，這種知識不能公開施教，是不能系統表述的，只能通過參與科研獲得。本科畢業論文從開題到答辯的整個環節，其實就是“緘默知識”的獲取過程，是對專業某一領域知識的理解、應用和升華。

從能力目標看，本科畢業論文的寫作是一種主動學習和建構學習。如何轉變學習方式、激發學生潛能，一直是高校教師探索的命題。Michelene等(2014)提出的ICAP(Interactive， Constructive， Active， Passive)學習方式分類，將學習方式分為被動學習、主動學習、建構學習和交互學習四類，其中主動學習強調學生積極參與，通過實際學習行為來操控學習材料；建構學習是學生建構性地參與學習，超越教材或者教師所提供的學習材料，生成一些新知識(16)Michelene T H Chi，Wylie R，The ICAP Framework: Linking Cognitive Engagement to Active Learning Outcomes，Educational Psychologist，2014，No.4，pp.219-243.。學習方式越主動，學習層次越深入。學生在教師的指導下完成本科畢業論文，首先要主動學習，不斷掌握新的資料和文獻并加深理解，在此基礎上進行重新建構。基于主動學習和建構學習的畢業論文寫作，其實質是一種深度學習，有助于培養學生的元學習能力。元學習(meta-learning)可以理解為“學會學習”，傳統的學習理論主要研究人學到了什么和如何去學習，而元學習則研究人是如何意識和控制自己如何學習的(17)張慶林、王永明：《元學習能力及其培養》，《中國教育學刊》1996年第3期，第34-37頁。。它能夠培養學生的自我意識和獨立意識，培養學生的學習能力并將其遷移到其他學習任務和情境中，最終解決各種類型的問題。

從素質目標看，本科畢業論文是對學生科研能力的初步訓練，必須遵循科研的基本范式并借助于一定的研究方法。畢業論文的規范性要求其必須有摘要、關鍵詞、文獻綜述、正文、結論和參考文獻等基本要素，各個章節和條目之間必須邏輯嚴謹、論據充分，還要尊重已有研究，合理引用，拒絕抄襲。這些要求有助于學生養成求真務實的科研素質，并將伴隨其職業生涯。

本科畢業論文(包括作為其補充形式的作品、設計、報告、競賽成果等)在人才培養中最根本的任務是減少結構化學習，本科階段大部分課程的學習都是基于固定框架和內容的結構化知識，而本科畢業論文的知識、能力和素質目標的最終落腳點，是通過自主學習和建構學習培養學生的元學習能力，進而培養學生解決問題的綜合能力。這種能力既不能簡單地理解為科研能力，也不是關于某種技能和知識的應用能力，而是將專業知識轉化為后續學習和工作能力的源動力。無論是求職工作還是繼續學習，本科畢業生都需要這種綜合能力作為支撐去處理信息、解決問題并創造價值。

五、結 語

本科畢業論文作為衡量本科生學業水平和專業能力的最終考核環節應該強化，是每個高校都應該重視的問題。“新時代高教40條”明確提出，要加強對畢業設計(論文)選題、開題、答辯等環節的全過程管理，對形式、內容、難度進行嚴格監控，提高畢業設計(論文)質量。高等教育改革的目標應該是疏離范式陷阱、減少結構化學習量，給予學生更多的學習空間和學習自由。畢業論文正是本科生自主學習的最佳模式，本科教育質量的提升應該以畢業論文為抓手，引導學生自主學習和探索未知。

要使本科畢業論文回歸常識和本分，就要明確其對于人才培養的戰略地位。本科畢業論文是學習、實踐、探索和創新相結合的綜合教學環節(18)劉波粒、劉澤軍：《淺析本科生畢業設計(論文)質量滑坡的原因及其對策》，《中國高教研究》2007年第7期，第89-90頁。，其質量的高低從一個側面反映了人才培養質量。在“以本為本”的背景下，通過高等教育綜合改革，激勵優秀教師全身心投入本科教學，激發學生的潛力和創造力，全面提高學生的專業素質和實踐能力。在此基礎上，全方位加強本科畢業論文的質量監控及過程管理。本科畢業論文既是對本科生學業水平的系統考核，也是本科生綜合能力的全面展示。讓學生通過主動學習和建構學習形成元學習能力，并養成實事求是、科學嚴謹的基本素質，這才是本科畢業論文的應有之義。

注：本文系山東女子學院校級教改項目“應用型大學畢業考核方式改革路徑”(2015qnjglx04)的研究成果。