《智庫理論與實踐》出版倫理聲明（2020年3月）

為加強和增進學術論文寫作、評審和編輯過程中的學術規范、科研誠信與學術道德建設，樹立良好學風，弘揚科學精神，堅決抵制學術不端，建立和維護公平、公正、公開的學術交流生態環境，《智庫理論與實踐》特制訂出版倫理聲明，承諾本刊將嚴格遵守并執行國家有關學術道德和編輯出版相關政策與法規，規范作者、同行評議專家、期刊編輯等在編輯出版全流程中的行為，并接受學術界和全社會的監督。

一、作者的出版倫理

1.學術論文是科學研究的重要組成部分。學術論文是科學研究的重要成果形式，也是嚴謹的科學研究過程。學術論文應堅持求真務實、誠實守信，積極探究科學中的未知問題，大膽質疑，小心求證，探尋科學真理。堅持論文寫作過程中研究意義的重要性、研究目標的清晰性、研究選題的前沿性、研究設計的嚴謹性、研究方法的科學性、研究過程的規范性、研究數據的可靠性、研究結果的正確性、研究結論的創新性。學術論文應建立在堅實的科學研究基礎之上，堅守科研誠信，維護學術道德，堅持負責任的科研行為，恪守科學研究的學術使命和社會責任。

2.學術不端是學術論文的毒瘤。作者應充分認識學術不端的嚴重危害性，加強科研誠信與學術道德教育，遵守《科技工作者科學道德規范（試行）》《關于加強科研行為規范建設的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》等，嚴以律己，提高自律意識，加強自我約束，增強主體責任意識，堅守誠信底線，反對急功近利，反對弄虛作假，自覺與學術腐敗作堅決的斗爭，堅決抵制任何形式的抄襲剽竊、偽造篡改、不當署名、一稿多投、重復發表以及代寫代投、不當引用、泄密、侵權、干擾評審程序等各種學術不端、學術不當與學術失范行為，堅決執行中國科協的“五不”行為準則，鏟除學術論文中的學術不端毒瘤。

3.作者是學術論文的主要貢獻者。作者要對學術論文具有實質性貢獻，是論文的直接責任者，并擁有成果的著作權。作者的貢獻體現在研究構思、方案設計、文獻調研、討論和提出重要觀點、技術支持和保障、數據的采集和（或）處理、數據的分析和（或）解釋、論文撰寫、論文審閱和修改等。反對虛假署名。投稿時必須簽署《投稿作者學術誠信聲明》，若有利益沖突請做說明，提交與學術論文有關的誠信支撐材料。建議作者使用作者唯一識別符（ORCID）。

4. 作者署名體現作者的知識產權與學術貢獻。署名原則應遵循中國科學院科研道德委員會《關于在學術論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》。對學術論文做出最重要貢獻的人列為第一作者，其他顯著貢獻者可列為通訊作者。第一作者（或通訊作者）要對論文的研究質量、學術水準和真實性可靠性負責，要對所有合作者的真實性負責。凡有實質性貢獻的全體作者均可署名，并提供作者貢獻說明，作為論文的一部分公開發布。作者署名順序應根據作者對論文的貢獻程度由所有作者共同商定。投稿后原則上不能變更作者，如因特殊原因論文在出版前需要增加或刪除作者的，第一作者或通訊作者應及時向編輯部提交相關的書面申請，并征得所有作者的同意，簽署《署名變更同意書》，經編輯部同意后方可變更。所有署名作者都應閱讀并同意最后修改稿的發表。對參與了研究輔助工作但不宜列為作者的其他人員可在致謝中列出。

5.學術論文要高度重視知識產權與信息安全。投稿論文要保證為本刊首發，杜絕任何與知識產權有關的侵權問題。論文中應不涉及國家機密和機構商業秘密，涉密的論文必須事先經過脫密處理。凡涉及知識產權、信息安全等問題，由作者承擔責任。論文錄用前作者須與編輯部簽署有關知識產權、信息安全等內容的協議。作者可通過投稿系統查看審稿進程，在收到編輯部的錄用或退稿通知前不得另投其它刊物，否則將被視為學術不端而承擔責任。

6.參考文獻的規范性引用是學術規范的重要表征。參考文獻表明學術傳承及科學研究之間的內在關聯。凡參考他人的文獻或受到他人思想、觀點的啟發或影響，都要準確、完整地注明出處，否則將視為抄襲或剽竊。要注意恰當引用、合理引用，避免無關引用、多引、漏引、錯引、匿引、濫引、崇引、過度自引等現象。引用文獻均須明確標明引證來源，并以國家標準的參考文獻著錄方式（GB 7714-2015《信息與文獻 參考文獻著錄規則》）提供引文出處。

7.要高度重視研究數據及其管理的規范性。要保證所提供的數據的原始性、真實性、可靠性、完整性，杜絕一切數據造假行為。論文中如涉及關鍵數據和分析，作者需向編輯部提供原始數據集以及原始分析的網絡平臺地址或計算機截屏文件，以便評審專家和編輯部對論文的數據進行審理和判斷。建議作者要保留原始數據3年及以上備查。遵守國務院辦公廳《科學數據管理辦法》，強化數據管理與開放共享。

8.建立糾錯與學術自我凈化機制。糾錯能力是科學共同體自我約束、自我發展的凈化機制，是科學精神和責任意識的重要體現。在論文發表后，意味著接受學界及全社會的監督。如果作者或他人發現論文的缺陷或相關研究過程中有違反科研規范的行為，應立即告知編輯部，編輯部應經過核查確認后協助作者撤回論文或者發表修正聲明、勘誤表。確屬學術不端者，將按照學術不端的有關程序和規定進行懲戒。投稿作者應對自己的論文終身負責。

二、同行評議專家的出版倫理

9.同行評議是論文質量的重要控制機制。同行評議是邀請第三方專家對論文進行科學、專業評判的學術過程，是對論文研究意義和學術與應用價值最重要的審核控制機制。評審專家是期刊編委和特聘的有資質的專家。評審專家應堅持學術評價的標準，鼓勵創新（而不是扼殺創新），獨立地（而不是委托給第三方）對論文成果的原創性、創新性、科學性、真實性、實用性進行認真、專業和獨立的審查，對論文作出公平、公正、客觀的評價和把關審核，重點審查研究意義是否重要、研究目標是否清晰，研究選題是否前沿、研究設計是否科學，研究方法是否得當，研究過程是否規范、研究數據是否可靠、研究結果是否正確、研究結論是否創新，學術價值和實踐價值大小，是否存在學術不端、學術不當、學術失范等，以幫助編輯部對論文進行取舍判斷，確保錄用論文的學術水準。

10.評審專家應遵守論文評審的相關要求。評審專家要樹立高度的責任感與奉獻精神，不為名利，不計得失，舍得投入，體現學者的社會責任與專業價值。要按時審閱論文，對論文存在的問題應提出詳細的修改意見和建議，填寫詳細的審稿意見，在規定時間內反饋給編輯部，以幫助作者提高論文質量，完善論文的寫作。如不能按時完成，應及時反饋。編輯部將根據專家的審稿質量及審稿情況建立評審專家動態調整與優化機制。

11.評審專家要嚴格遵循相關的倫理指南和行為準則。評審專家要嚴格履行學術道德規范，對所審論文只在學術性上進行判斷，不對作者個人做出評價和進行人身攻擊。要防止學術偏見或濫用學術權力。堅決反對違背學術道德的評審、不遵守評審程序的評審、違反利益沖突規定及保密規定的評審，堅決反對盜用論文內容、謀取不正當利益和其他學術不端行為。同時，對審閱的論文嚴格保密，不給他人傳閱、討論，不使用和發表所審閱論文的數據、觀點、結論。如要使用，須征得作者同意。不應隨意要求作者引用自己或者與其有利益關系的相關論文。所有審稿意見和信息都必須保密，不得用于個人用途。評審專家收到與論文作者、作者所在單位或企業存在由于競爭、合作而產生的有利益沖突的待審閱論文，應及時告知編輯部。評審專家審理完論文后，應將文稿及相關支撐材料銷毀。

三、編輯的出版倫理

12.編輯應成為學術論文質量的守護者。編輯要擁有良好的政治思想品德、高水平的科學與專業素養、訓練有素的學科編輯能力，遵守國家有關期刊管理的有關政策法規和期刊的各項制度規范，堅持“三審三校”制度，嚴格履行審稿程序。對所有初審合格的論文均送外審（盲審）進行評審，對所有復審通過的論文進行重復率（相似度）檢測。建立當期期刊與每篇文章的責任編輯制度。尊重審稿專家的意見，發揮編輯委員會的作用，科學審視和客觀處理論文的學術問題，結合和參考審稿專家的意見，合理、公正地對論文作出退修、錄用或退稿的判斷，對退稿提供退稿理由。不惟作者身份，只惟論文質量，對論文質量把好最后的關口。將論文質量與期刊質量放在至高無上的地位，珍視期刊的品牌、學術價值和社會責任。

13.編輯應在學術道德建設中發揮監控作用。遵守學術出版倫理規范，自覺遵守科研誠信、學術道德、學術規范與出版倫理，捍衛學術尊嚴，完善學術監督，營造良好的學術環境，維護學術生態系統的良性與可持續發展。要堅決反對違背學術和倫理標準提出編輯意見，堅決反對違反利益沖突規定、違反保密要求、盜用論文內容、干擾評審、謀求不正當利益和其他與編輯有關的學術不端行為。編輯不應受到利益影響而拒絕或接受論文。要保持審稿記錄的真實性，對審稿、修改各環節的資料有保管、保密的義務，除了相關作者、審稿專家，編輯不可以將所投論文的信息泄漏給他人。編輯應當確保作者投稿的信息不得用于編輯個人的研究或供他人研究采用，確保盲審過程中評審專家、編輯部其他相關人員身份得到保護。

14.編輯要成為遏制學術不端的最后屏障。編輯要遵循中國科學技術期刊編輯學會《關于促進學術出版科研誠信及倫理規范的聲明》和全國新聞出版標準化技術委員會《學術出版規范·期刊學術不端行為界定》，遵守編輯部的制度規范，不斷提高對學術不端的防控能力。要將教育、預防、監督、懲戒相結合，與審稿專家、編委會、學術委員會等建立聯動機制，充分利用專家資源和技術能力，加強論文審稿過程的前端、中端和后端控制，將學術不端盡可能地消滅在萌芽之中，將學術不端的負面影響最小化。科學研究寬容失敗，應鼓勵學術爭鳴，倡導學術批評，并建立申訴機制。學術不端不包括無意的錯誤與觀點差異。

15.對學術不端實行“零容忍”。依據國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干以及》和國家有關部門《科研誠信案件調查處理規則（試行）》《科學技術活動違規行為處理規定（征求意見稿）》《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》等以及中國科學院的相關規定，論文發表前或發表后一旦發現學術不端，要嚴格追究作者的責任，按照有關規定堅決予以懲戒，根據情節嚴重程度實行誠信提醒、檢討、退稿、撤稿、通報、列入黑名單、通知作者所在單位等措施，絕不遷就，絕不姑息，絕不縱容，構建自律與他律并重的科研誠信與出版倫理體系。

《智庫理論與實踐》編輯部

2020年3月2日