基于SciVal的山東32所高校跨學(xué)科論文評(píng)價(jià)研究

夏玉華

摘? ?要：基于SciVal跨學(xué)科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工具，采用文獻(xiàn)計(jì)量方法統(tǒng)計(jì)山東32所高校具備跨學(xué)科論文評(píng)價(jià)指標(biāo)的產(chǎn)出以及科研產(chǎn)出、合作產(chǎn)出等16項(xiàng)指標(biāo)，運(yùn)用主成分分析法提取了科研生產(chǎn)力因子和合作因子，揭示了跨學(xué)科論文對(duì)高校科研生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)，機(jī)構(gòu)合作是山東高校科研的主要形式，為跨學(xué)科論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供客觀依據(jù)。

關(guān)鍵詞：跨學(xué)科? SciVal? 主成分分析? 公因子? 競(jìng)爭(zhēng)力

1? 研究背景

教技[2013]3號(hào)《教育關(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》中指出：對(duì)主要從事創(chuàng)新性研究的科技活動(dòng)人員實(shí)行代表性成果為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)[1]。而學(xué)術(shù)論文是高校科研人員代表性成果的主要表現(xiàn)形式之一。目前，基于期刊學(xué)科歸屬的科研論文評(píng)價(jià)是極其常見(jiàn)的。但期刊論文中有的涉及多個(gè)學(xué)科，這嚴(yán)重忽視了論文對(duì)多個(gè)學(xué)科的貢獻(xiàn)度，也就難以實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科論文對(duì)機(jī)構(gòu)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)。InCitesTM 數(shù)據(jù)庫(kù)中共包括12種學(xué)科分類模式以適應(yīng)區(qū)域性科研論文的評(píng)價(jià)，這些分類有的基于期刊分類，有的基于WOS（Web of ScienceTM）學(xué)科分類，同樣存在跨學(xué)科論文難以客觀評(píng)價(jià)的問(wèn)題。因此，科研論文的學(xué)科歸屬問(wèn)題越來(lái)越受到圖書(shū)情報(bào)界的關(guān)注，選擇合適的跨學(xué)科論文評(píng)價(jià)指標(biāo)，科學(xué)公正的評(píng)價(jià)其學(xué)術(shù)水平，為進(jìn)一步分析研究國(guó)家、區(qū)域或者機(jī)構(gòu)的跨學(xué)科科研情況提供客觀依據(jù)成為亟待解決的問(wèn)題。

近年來(lái)，跨學(xué)科論文的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)越來(lái)越受到關(guān)注。張志輝[2]等通過(guò)論文標(biāo)準(zhǔn)化的被引次數(shù)獨(dú)立于學(xué)科，實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科論文質(zhì)量的比較。蔣旭純[3]基于h指數(shù)對(duì)學(xué)科領(lǐng)域的依賴性，提出了h指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化方法-ha指數(shù)，以實(shí)現(xiàn)不同學(xué)科領(lǐng)域間學(xué)術(shù)水平的直接比較。花芳[4]構(gòu)建了基于學(xué)科基準(zhǔn)化的科研指標(biāo)。董政娥[5]等基于文獻(xiàn)調(diào)查對(duì)跨學(xué)科貢獻(xiàn)指數(shù)進(jìn)行了研究。以上研究以單一實(shí)證構(gòu)建跨學(xué)科論文的評(píng)價(jià)指標(biāo)，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)所有跨學(xué)科論文的評(píng)價(jià)。

2? 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究對(duì)象

數(shù)據(jù)來(lái)源于SciVal，該平臺(tái)是全球著名出版商愛(ài)思維爾（ELSEVIER）于2009年研發(fā)的一個(gè)集跨學(xué)科科研競(jìng)爭(zhēng)力分析和海內(nèi)外合作擴(kuò)展的多元化平臺(tái)，底層數(shù)據(jù)來(lái)源于全球最大的文獻(xiàn)摘要與科研信息引用數(shù)據(jù)庫(kù)Scopus。Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)從2007年起，被《泰晤士報(bào)高等教育增刊》世界大學(xué)排名的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系采用[6]，具有一定的權(quán)威性和影響力。在Scopus中，每個(gè)歸屬機(jī)構(gòu)有唯一的Affilication ID。而SciVal在對(duì)機(jī)構(gòu)識(shí)別時(shí)，對(duì)于由多個(gè)歸屬機(jī)構(gòu)組成的機(jī)構(gòu)進(jìn)行了合并。比如，青島大學(xué)（機(jī)構(gòu)）包括青島大學(xué)醫(yī)學(xué)院（ID：60030434）和青島大學(xué)（ID：60026038）兩個(gè)歸屬機(jī)構(gòu)。因此，數(shù)據(jù)來(lái)源可靠。

根據(jù)山東省教育廳2011年公布的山東高校共有51所，其中公辦高校43所，民辦高校8所[7]。在SciVal平臺(tái)，選擇具有跨學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力論文的山東32所高校為研究對(duì)象。截至2017年6月，SciVal平臺(tái)提供了機(jī)構(gòu)2015年的跨學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)據(jù)，而其計(jì)量是已過(guò)去5年的科研產(chǎn)出為依據(jù)的，因此，選擇相同時(shí)段即2011—2015年各高校的科研產(chǎn)出和科研合作數(shù)據(jù)為參照指標(biāo)。

2.2 描述統(tǒng)計(jì)量

基于SciVal平臺(tái)，統(tǒng)計(jì)山東32所高校的科研產(chǎn)出、跨學(xué)科論文及其分?jǐn)?shù)化、論文領(lǐng)導(dǎo)者（Publication leader，簡(jiǎn)稱PL）論文及其分?jǐn)?shù)化、引文領(lǐng)導(dǎo)者（Reference leader，簡(jiǎn)稱RL）論文及其分?jǐn)?shù)化、創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者（Innovation leader，簡(jiǎn)稱IL）論文及其分?jǐn)?shù)化、核心競(jìng)爭(zhēng)力（Distinctive Competency，簡(jiǎn)稱DC）論文及其分?jǐn)?shù)化、新興競(jìng)爭(zhēng)力（Emerging Competencies，簡(jiǎn)稱EC）論文及其分?jǐn)?shù)化、國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)合作和機(jī)構(gòu)合作占比共16個(gè)論文指標(biāo)，然后導(dǎo)入SPSS21.0進(jìn)行數(shù)據(jù)描述。

從表1可以看出，山東32所高校科研產(chǎn)出的平均值為3081.5篇，最大值與最小值之間的全距為30697篇，標(biāo)準(zhǔn)差為5490.335篇。可見(jiàn)，山東32所高校的科研產(chǎn)出波動(dòng)幅度較大，存在分化現(xiàn)象。跨學(xué)科論文、PL論文、RL論文、IL論文等都存在數(shù)據(jù)波動(dòng)幅度較大的現(xiàn)象。科研合作的數(shù)據(jù)波動(dòng)相對(duì)較小。

2.3 主成分分析

一般情況下，當(dāng)KMO統(tǒng)計(jì)量在0.7以上時(shí)，因子分析效果較好。從表2可以看到，KMO=0.711，顯然滿足要求。Bartlett的球形度檢驗(yàn)為2204.499，自由度df為120，Sig值為0.000小于顯著性水平0.05，因此拒絕原假設(shè)表示變量之間存在相關(guān)關(guān)系，適合做因子分析。

提取公因子時(shí)，一般要求其特征值大于1。表3顯示，公因子1、2的特征值大于1，二者共攜帶了90.935%的原始信息變量。公因子3～16的特征值明顯小于1，說(shuō)明其所攜帶的信息量少于一個(gè)原始變量的信息，因此不需要提取。

通過(guò)因子旋轉(zhuǎn)，得到表4和表5。根據(jù)表4，公因子1與RL論文、PL論文、IL論文和科研產(chǎn)出等指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)均達(dá)到0.9以上，體現(xiàn)了機(jī)構(gòu)跨學(xué)科和總的科研生產(chǎn)力，因此命名為生產(chǎn)力因子。公因子2與機(jī)構(gòu)合作、國(guó)際合作的相關(guān)系數(shù)均達(dá)到0.5以上，而與國(guó)內(nèi)合作存在負(fù)相關(guān)，從正、反方向體現(xiàn)了機(jī)構(gòu)的科研合作能力，因此，命名為“合作因子”。

由表5可以得出公因子1、2的表達(dá)式如下：

從表5可以看出，生產(chǎn)力因子中，PL論文的得分系數(shù)最高，其次，EC論文、跨學(xué)科論文、IL論文和DC論文的得分系數(shù)較高，這說(shuō)明，跨學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的領(lǐng)導(dǎo)者論文、新興競(jìng)爭(zhēng)力論文和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者論文的產(chǎn)出充分體現(xiàn)了機(jī)構(gòu)的科研生產(chǎn)力，也充分說(shuō)明了以上論文對(duì)機(jī)構(gòu)科研的貢獻(xiàn);RL論文的得分系數(shù)較低，這說(shuō)明跨學(xué)科論文引文的數(shù)量對(duì)機(jī)構(gòu)科研生產(chǎn)力的影響相對(duì)較弱。合作因子中，只有機(jī)構(gòu)合作的得分系數(shù)達(dá)到0.5以上。說(shuō)明山東高校內(nèi)部的科研合作占據(jù)主導(dǎo)地位，而國(guó)際合作次之，也從側(cè)面表明山東高校內(nèi)部的學(xué)科融合強(qiáng)度要高于國(guó)際合作。