多樣化檢索策略的綜合應用

曹俊靜

摘 要：本文結合實際案例闡述了專利文獻的檢索中，綜合應用多種檢索策略，即分別以申請人的競爭對手為入口、以分類號加關鍵詞為入口、以追蹤檢索為入口以及以全文庫為入口進行檢索，通過多樣化檢索策略的綜合應用，提高了檢索效率以及檢索結果的準確度。

關鍵詞：競爭對手;分類號;追蹤;全文庫

在實際案例的檢索中，一般的做法是先確定分類號，再利用基本檢索要素擴展相應的關鍵詞進行檢索。除此之外，還有其它多種檢索策略，例如追蹤檢索、全文庫檢索等等。適當采用多樣化的檢索策略有助于我們提高檢索效率，以達到事半功倍的效果。下面將結合一個實際案例探討一下多樣化檢索策略在檢索中的綜合應用。

1.案情介紹

以中國林業科學研究院林業新技術研究所申請的一篇專利為例，其涉及一種用于加工板材的輥盤式連續壓機，申請日提交的權利要求1如下：

（1）一種用于加工板材的輥盤式連續壓機，該壓機包括機架1，機架1上設置有上、下環形鋼帶5a、5b及各自的支撐和驅動機構2、7，以及上、下熱壓板3，上、下熱壓板3分別位于上、下鋼帶5a、5b里側，上熱壓板3與上鋼帶5a之間和下熱壓板3與下鋼帶5b之間還分別設置有施壓機構4a、4b，其特征在于，該輥盤9由基體11及其一側表面沿鋼帶行進方向排布的若干道輥柱12構成，若干道輥柱12相互平行并一一可轉動配裝在基體11表面設置的安裝槽13中，輥柱12軸線與鋼帶行進方向相垂直;輥盤9通過其基體11與熱壓板3安裝固定，并接受熱壓板3傳遞的熱量，基體11上的輥柱12則頂靠在鋼帶內表面上，并將工作壓力傳遞到鋼帶上，各道輥柱12與鋼帶相接的施壓工作段的長度與鋼帶寬度相適配。

2.檢索策略

2.1基于申請人競爭對手的檢索

本申請涉及的是壓機領域，國內的壓機技術還在發展階段，而德國的熱壓機技術已經比較成熟，常見的申請人迪芬巴赫、西姆佩爾坎普機械是德國的兩大壓機公司，其每年在全球的申請量較多，審查員首先分別以兩個公司的公司代碼為入口在VEN庫中進行檢索，并采用了和主題相關的關鍵詞進行限定，縮小瀏覽的范圍。

通過相關文獻的瀏覽，檢索到一些申請人在背景技術中提到的鋼帶鏈毯式連續壓機，

例如US3795470A、EP0483780A2、DE4315122A1、DE3936945C2。

通過分析相關的背景技術專利，對鋼帶鏈毯式連續壓機的結構有了較深入地了解，一般處于鋼帶和熱壓板之間的輥柱鏈毯環繞熱壓板做循環運動，即若干道輥柱一方面繞自身軸線圓周運動，另一方面還繞熱壓板做圓周運動，因而作為支撐基礎的熱壓板必須具有與輥柱鏈毯壓制工作面相匹配的完整支撐面，而且一般輥柱鏈毯的總體長度上還需要再加入預熱所需的長度，因而整個設備體積較龐大。

2.2基于分類號加關鍵詞的檢索

在充分了解背景技術的基礎上，利用分類號加關鍵詞進行全面檢索。

（1）確定基本檢索要素

通過對背景技術的了解，初步確定了本申請的三個基本檢索要素：①連續壓機（發明主題）;②輥盤通過其基體與熱壓板安裝固定（輥盤的安裝方式）;③若干道輥柱配裝在基體表面設置的安裝槽中（輥柱的安裝方式）。

（2）擴展分類號

通過初步檢索對分類號進行了擴展，通常有兩種擴展方式：一是從功能上擴展，即具有類似結構的產品;二是從應用上擴展，即該產品具體應用的領域。下面將針對上述兩種方式擴展分類號：

a.從壓機結構角度進行擴展

將分類號B27N3/24擴展到B27N3/26（以使用連續動作壓制機為特征的，壓制機具有加熱的壓力圓筒和環形帶，以便壓縮在環形帶和圓筒之間的材料）， B30B5/04（壓制是以環形帶形式的一般壓力機），B30B5/06（與其他環形帶協同作用的壓力機）;通過初步檢索中獲得的UC分類號：100，100/144， 100/305，100/306，100/327;

b.從壓制方法角度進行擴展

本申請的連續壓機實質是一種熱壓機，從熱壓的角度對分類號進行擴展。根據之前檢索到的背景文件，追蹤其日本同族，可以得到一些和熱壓相關的FT分類號：2B200/EF11（單板加工及膠合板制造中的熱壓）、2B200/EF31（連續壓機）、2B200/EF32（帶式壓機，即帶壓機）、2B200/EF35（輥壓），通過對FT的分類號進行分析，發現在熱壓方法的下位組中涉及的分類號其實是和本申請相關的壓機結構。

（2）擴展關鍵詞

針對確定的三個基本檢索要素，從不同角度進行擴展：

對于基本檢索要素1，即連續壓機，從壓制方式角度擴展為：連續，循環，滾動，滾壓，輥壓，熱壓;從壓機結構角度進行擴展：壓機，鋼帶，熱壓板，鏈;

對于基本檢索要素2，即輥盤通過其基體與熱壓板安裝固定，從作用對象角度進行擴展：壓板，基體，底座，載體，襯板;從固定方式角度進行擴展：固定，連接，榫 1d 槽，螺栓;

對于基本檢索要素3，即若干道輥柱配裝在基體表面設置的安裝槽中，從結構角度進行擴展：輥柱，滾柱，滾筒，輥筒，槽，開口，腔，溝，縫，隙;從安裝方式角度進行擴展：安裝，嵌套;

2.3利用UC分類號進行追蹤檢索

通過分類號加關鍵詞沒有檢索到合適的對比文件，但發現步驟2中檢索到的專利DE3304754A和本申請的主題很相關，均涉及一種雙鋼帶壓機的輥盤結構，然后對其同族進行追蹤，追蹤到一篇美國同族US4485733A，根據美國同族進一步追蹤到一些相關的UC分類號：100/151（Endless conveyer type），100/154（With intermediate backup device），156/583.5（With endless belt），425/371（Including speed differential means）;然后采用重新擴展的UC分類號在SIPOABS中進一步檢索，檢索到一篇對比文件EP0529214A，追蹤到美國同族 US5303644A，發現該對比文件公開了本申請的三個基本檢索要素，和本申請權利要求1唯一不同的是權利要求1中還有效果限定的描述：各道輥柱與鋼帶相接的施壓工作段的長度與鋼帶寬度相適配，這種效果描述實質是一種公知常識，對比文件EP0529214A可以作為權利要求1的X文件。

2.4利用全文庫進行檢索

由于本案的發明點涉及輥盤與熱壓板的連接方式以及輥柱在基體上的安裝方式，關鍵詞的限定可能會漏掉相關 的對比文件，同時在分析UC分類號檢到的對比文件時，發現采用IC/EC分類號在SIPOABS中進行檢索時，已將對比文件EP0529214A排除掉，該對比文件摘要中沒有相關的關鍵詞（roll+，opening？），但說明書中有多處出現。因此，有必要轉入全文庫中進行檢索，而對于全文庫，優先選擇USTXT和EPTXT;在全文庫中靈活采用臨近算符和同在算符，減小噪音，最后在USTXT中檢索到一篇對比文件。 由此可見，在檢索過程中，即使沒有擴展到合適的UC分類號，在全文庫中采用關鍵詞也可以檢索到合適的對比文件，這需要我們合理把握運用全文庫進行檢索的時機。

3.小結

綜合應用多樣化檢索策略，有助于提高檢索效率和檢索結果的準確度。在綜合應用多樣化檢索策略中，首先需要以本領域的重要申請人或者技術較發達國家（或者區域）為入口進行檢索，充分了解背景技術以及相關準確的分類，其次根據對背景技術的了解從不同角度擴展相關的分類號和關鍵詞，同時在全面檢索中靈活運用追蹤檢索，層層遞進，逐步追蹤，獲取有用的對比文件，而對于發明點較細的申請，采用全文庫的檢索策略可以防止漏檢。由于綜合使用了多種檢索策略，本案檢索效率得以提高，檢索結果也較為充分可信。

（國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心，江蘇 蘇州 215163）