地方高校國家自然科學基金項目的管理經驗分析

黨帆 王鏘 梁偉 馮楠 李雅靜 劉珺 楊佳麗

【摘 要】 文章闡述了國家自然科學基金項目對地方高校的重要性，分析了西安理工大學國家自然科學基金項目的申報情況、立項情況、立項類別、學科分布及立項人員的結構分布等。總結了國家自然科學基金項目申報過程的管理經驗：提早布置，充分調動科技人員的積極性;廣泛動員，營造良好申報氛圍;組織部署，實施過程管理;申報指導，大力推行三級評審制度;重點著力，在青年人才基金項目上下大工夫;全力保障，做好基金申請書的形式審查。

【關鍵詞】 國家自然科學基金項目;過程管理;管理措施;經驗;西安理工大學

一、國家自然科學基金項目對地方高校的重要性

國家自然科學基金項目是國家創新體系的重要組成部分，是我國基礎研究領域中級別最高的科學研究項目，它在我們國家創新體系中的定位是支持基礎研究和應用基礎研究，是廣大高校科研人員的基礎科研項目經費主要來源，而且很大程度上代表了各所高校在其基礎研究領域方面的水平。黨的十九大報告中著重強調了在建設社會主義現代化強國中科技創新的重要地位和作用，在加快建設創新型國家方面也提出了明確的部署和要求，將基礎科學研究提升到建設創新型國家任務中更加突出的位置。目前，國家自然科學基金項目已經作為衡量各高等院校教師的基礎科研能力和科學管理水平的重要手段，也作為教師職稱晉升考核的重要指標。相比于部屬高校，地方高校在國家自然科學基金項目的申請數量和資助率上都有不同程度的偏低情況。如何提升學校國家自然科學基金項目的申報量和資助率是地方高校努力的方向。

二、西安理工大學國家自然科學基金項目的情況分析

1、申報情況

西安理工大學近年申報國家自然科學基金項目逐年遞增，其中主要集中在基金委的數理科學部、化學科學部、生命科學部、地球科學部、工程與材料科學部、信息科學部、管理科學部、醫學學部等8個學部。申請的項目類別主要有面上項目、青年基金項目、重點項目、重大研究計劃項目、國家杰出青年科學基金項目、國家優秀青年科學基金項目、聯合基金項目、國際合作與交流項目、國家重大科研儀器研制項目等。

2、立項情況

作為省屬地方性高校，西安理工大學近幾年國家自然科學基金項目的獲批數量一直穩中有增，在全國申請單位中排名已進百名，省屬高校內位居前三。其中人才項目已經突破，目前已經獲批兩項國家優秀青年科學基金項目。國家自然科學基金項目所得立項經費強有力地支持了本校的科研人才培養和各學科發展， 顯著增強了學校整體的科研水平和實力。

3、立項類別

西安理工大學近年獲批的國家自然科學基金項目主要集中在面上基金項目和青年基金項目，其中青年基金項目資助率增長顯著，因為本校近年大力引進青年人才，效果初顯成效，但人才項目還是偏少，重點、重大項目也偏少，這與學校的總體目標還有一定的差距，需進一步加強原始創新，著力培養優秀人才及團隊建設，尤其是在學校優勢學科的領域方面，應加大力度鼓勵更多的優秀科研人才和青年學者去努力爭取國家自然科學基金人才系列項目的立項資助。

4、立項學科分布

西安理工大學近年申報的國家自然科學基金項目共涉及基金委8個學部，但是獲資助的基金項目主要是集中于工材和信息兩個學部，其他學部的項目資助率相對較低，后續基金申報動員中需進一步引導和加強學科之間的交叉和融合，同時不斷提高優勢學科的基金命中率。

5、立項人員結構分布

近幾年西安理工大學申報國家自然科學基金項目的人員結構比例有顯著變化，從立項人員職稱、立項年齡看，獲批項目負責人趨向年輕化，高級職稱與45歲以上人員獲批項目比例呈減少趨勢。一方面，增長點主要集中在中級職稱青年教師;另一方面，據統計近五年新進的青年教師中，仍有68%的人還沒有拿過國家基金。同時副高及以上人員中還有相當一部分人員沒有申報過基金項目，因此在以后的基金動員中要更側重動員這類人員申報項目的積極性，并加大項目申報指導力度，提高項目資助率，同時引導承擔過2個面上項目的教授積極申報重點項目。

三、國家自然科學基金項目申報過程的管理經驗

1、提早布置，充分調動科技人員的積極性

良好的科研管理體系是促進學校科研管理工作正常、高效率運行的基本保障，西安理工大學積極實施創新的科研管理體制，營造良好的科研工作環境，積極促進了學校科研人才的培養和學術團隊的成長，充分調動起科研工作人員的主觀積極性和創造力，同時也吸引更多更優秀的科研工作人員來從事基礎自然科學研究，從而保證了國家自然基金項目申報數量的平穩增加，為提高學校基金自然項目質量打下很好的基礎。每年9月本校會組織科研工作會議，對上一年度基金申報情況進行通報，總結往年國家基金的申報結果以及申報過程中亟待提高的地方，同時啟動部署下一年度的國家自然科學基金項目申報工作，協商制定詳細的申報實施計劃，幫助學校廣大科研工作人員熟知最新的國家自然科學基金項目申報流程，確定具體的申報工作時間節點。

2、廣泛動員，營造良好的申報氛圍

每年基金委下達基金指南后，學校科研管理人員都會及時地掌握和解讀基金委當年的資助形勢，認真學習和了解本年度國家自然科學基金項目指南，并先后組織召開多場校、院系（學科）申報動員會、經驗交流會、申報沙龍等，充分利用學校和科技處網站、基金申報QQ群、微信等網絡媒介，通過學校、院系、個人三級機制，高效迅速地傳達基金委當年基金申報的最新變化、注意事項、申報要求等事項，幫助每一位符合條件的老師積極主動申報，營造濃厚的基金申報氛圍。同時科研管理人員還會對全校教師進行摸底，篩選出符合當前基金項目申報條件的科研工作人員，針對各學院設定合適的申報人員基數，并根據學科類別及各類人員職稱屬性制定相應的基金申報人員指標數，以此有效地促進廣大科研工作人員申報基金項目的主動性，保證學校基金申報量穩步增長。

3、組織部署，實施過程管理

在基金申報過程中，學校科研管理部門與各學院緊密合作，落實申報任務，制定政策要求，部署“一改、二提高、三評議”的基金評審工作安排，下達《基金申報組織工作相關要求與建議》《基金申報時間節點說明》，按照時間進程表進行過程管理，實行基金組織工作月報制度，及時解決問題，保障基金組織工作順利有序開展。

4、申報指導，大力推行三級評審制度

基金項目選題缺少創新點、申報的領域不合適、研究計劃不合理等因素是自然基金項目未能獲批的重要因素，自然基金項目重點強調源頭上的創新，項目的創新性是評估和最終獲批的關鍵點，而經驗匱乏的申請者大部分沒有足夠的能力來預判自己所研究的項目課題，容易偏離自然基金項目的預期方向，因此學校科研管理部門會組織邀請資深國家基金管理專家及經驗豐富、主持多項基金的教授在全校范圍內進行講座，分學科、分專業進行分類解析科學基金指南，對基金申報進行培訓、指導，并組織召開校、院系（學科）經驗交流會、分析與研討會，為申請人答疑解惑。同時學校科研管理部門還制定了學校基金申請書的三級評審，校、院（系）多次組織基金評審，評審形式多樣（評審會、一幫一、集中答辯、外評、重點培育等），邀請校內外專家及部分二審專家對擬申報的項目從科研選題、項目摘要編寫、立項依據、研究目標、研究內容、技術路線、研究方案等方面進行評審，并提出修改意見，詳細分析基金申報指南，幫助科研工作人員能夠正確地理解項目申報指南的精髓，準確高效進行申報工作。有的學院還采用了基金評審負責人制等多種形式有效開展評審工作，不斷提升申請書水平。此外，校科研管理部門會針對重大重點基金項目邀請校外專家進行預評審，進行一對一或多對一輔導、評審，反復修改基金申請本子，提高質量。

5、重點著力，在青年人才基金項目上下大工夫

近年來，學校青年教師申報杰青，優青的數量很少，主要因為教師自身缺乏信心，認為申報杰青、優青離自己還很遙遠，成果積累還不夠，同時學科、學院和學校對于青年人的培育和支持政策還不夠完善。為此科技處會策劃組織青年基金、優青、重點項目等項目申報工作，制定了申報工作安排。重點召開青年基金動員及優（杰）青基金經驗交流等人才項目申報會，特邀兄弟院校的長江學者、優（杰）青獲得者等教授作專題輔導報告，鼓勵具有基礎的教師申報，為他們提供寶貴經驗。

6、全力保障，做好基金申請書的形式審查

對申請書進行形式審查是基金項目申報工作的最后一道環節，也是至關重要的一項工作。一直以來，學校都非常重視對基金申請書的形式審查，每年科研管理人員都會更新《基金形式審查明細表》，將當年申請書的注意事項進行梳理，并提前發放給所有申請人。到了集中申報受理期，相關科研管理人員加班加點認真核對每份申請書，主要對其申請人資格、正文格式、基本信息、附件資料、經費預算以及版本號等問題進行審查，最大限度杜絕了申請書的形式問題，大大提高了國家自然基金項目申請書形式審查的合格率。

國家自然科學基金所資助的項目一般涉及到人才培養、基礎研究等方面，對于國家軟實力的提升和在民生發展方面起著至關重要的作用。然而基金項目申報是一個厚積薄發的過程，為了更好地提高基金項目管理水平，地方高校必須不斷總結經驗，從實際工作中吸取教訓，堅持以科學的發展觀指導工作，才能提升學校基金項目的資助率，促進學校科研工作更好地發展。對于地方高校，國家自然科學基金項目一直是學校多年以來科研工作的重頭戲，是學校內涵式發展的需要，是“雙一流”建設的需要，是人才培養、師資隊伍建設、能力提升的需要，是學校向高水平教學研究型大學奮進的至關重要的條件。

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【作者簡介】

黨 帆（1987—）女，陜西扶風人，碩士，助理工程師，研究方向：科研管理.