新建煤化工企業設備信息化系統建設困難及對策

李永良

（中安聯合煤化有限責任公司，安徽 淮南 232000）

1 新建煤化工企業設備信息化系統建設面臨的困難

對于新建煤化工企業，設備信息化系統一般在工程項目建設中后期開始建設。由于項目還處在建設期，企業熟悉設備信息化業務的專業人員較少，新企業的業務需求難以全面、完整地傳遞給IT公司。IT公司考慮到項目費用和開發進度，在設計方案中較少統籌策劃新企業的設備信息化完整性管理技術方案，僅從滿足當前業務需要出發，在IT公司以往設計案例的基礎上進行再開發。在項目方案的審查中，設備信息化系統設計方案的審核力度也遠不如工程建設項目設計方案審核，因此，從設備信息化系統詳細設計開始，系統建設就可能存在“粗放性”的管理缺陷。

此外，由于新建煤化工企業在工程項目建設中，設備管理人員的重點工作為業務培訓和項目建設與開工配合，難以像老企業那樣抽出人力，全過程脫產建設設備信息化系統。因此，新建煤化工企業在設備信息化系統建設中，其組織管理、進度管控、質量把關、業務培訓、制度建設、規范應用等工作與老企業相比，都顯得非常薄弱，設備信息化系統建設進度和質量管控更多地依賴IT公司顧問的經驗、技術和責任心。

2 新建煤化工企業設備信息化系統建設的對策與實踐

筆者有幸參加了中安聯合煤化有限責任公司（以下簡稱中安聯合）ERP系統PM模塊和MES系統EAM模塊的建設和應用管理。兩個系統共同構建了企業主數據管理、基礎管理、運行管理、維修管理、專業管理、變更管理、指標管理、考核管理設備信息化業務平臺。

中安聯合ERP系統PM模塊主要建設內容為主數據管理（設備臺賬、設備檔案、工作中心主數據、設備分類和特性、設備BOM等）、維修維護管理（通知單和工單）、預防性維護計劃管理和維修業務相關報表管理等，MES系統EAM模塊主要建設內容為基礎管理（主數據管理、臺檔管理、文檔管理）、運行管理（潤滑管理、密封管理、腐蝕測厚管理、運行狀態管理、報警管理、開停機管理、裝置開停工管理）、維修管理（檢修計劃管理、通知單管理）、專業管理（電氣管理、儀表管理、加熱爐爐效管理、檢驗管理、備件管理）、設備變更管理、報表指標管理、考核管理（檢查考核、承包商考核、承包商信息管理）。

在中安聯合設備信息化系統的建設和應用管理中，企業充分認識到系統建設面臨的困難，秉承“頂層設計，分步實施”的建設理念，結合企業實際業務需求，吸取同行業先進管理經驗，從方案設計、模塊建設、系統運行進行全過程統籌策劃，將確保設備以適合其預期用途的管理活動，特別是維修策略管理、風險管理、缺陷管理、分級管理、標準化管理、考核管理融合于系統設計方案中，按照建設總體部署分步實施，從而保證系統設計的先進性、完整性和實施性。

中安聯合的設備信息化系統建設和應用管理經驗，為其他新建煤化工企業，或者具有相同建設環境和建設要求的新建企業，提供了系統建設和應用管理的實施對策。

2．1 正確認識設備信息化系統建設的本質，才能把握好系統建設的職責和義務

一般而言，凡是新建煤化工企業設備信息化系統建設水平不高，一方面，是由于企業傳遞給IT顧問的業務需求水平不高，使設計方案不能完整地體現企業的設備管理需求。另一方面，是由于IT顧問設備專業知識和管理經驗有限，在業務需求程序化過程中，應用信息化技術提高設備管理水平和效率的技術手段較少。究其原因，雖然有企業設備管理人員缺乏設備信息化系統建設經驗，IT顧問設備專業管理經驗不足等原因，但根本原因是建設人員對設備信息化系統建設的本質認識不足。因為認識不到位，經常會發生IT公司顧問在介紹系統設計方案時，更多地轉述企業提出的業務需求，說不清楚系統到底具有什么優勢或買點。企業設備管理人員為了保進度、保質量，在系統業務功能、流程邏輯、操作界面、統計分析、安全可靠等方面主動靠前提供技術支持，而其原本是IT公司體現自身技術力量和能力的表現。

設備信息化系統建設的本質是企業提出業務需求，IT公司提供產品和服務的過程。由于設備信息化系統本質上具有產品屬性，因此，要求系統不但能夠高質量滿足企業提出的業務需求，而且必須具備產品所包含的附加服務和利益，例如，功能完整、操作方便、界面友好、服務保障、安全可靠，并為企業下一步完善和提高產品性能提供技術支持。因此，只有正確認識到系統建設是IT公司為企業量身打造的產品，并將該產品的應用成效作為檢驗系統建設成果的主要標準，才能在系統建設中，理清系統中的合同約定條款，把握好企業和IT公司各自的建設職責和義務，嚴格按照系統建設計劃管控系統建設進度、質量和費用。

2．2 高度重視設備信息化系統建設的組織管理，構建系統建設和運行一體化管理體系

圖1

對于新建煤化工企業，企業為了建設產、供、銷一體化經營管控平臺，滿足企業在財務、物資、生產、銷售、設備等方面的管理需求，會成立信息化建設領導小組，統一管理企業信息化建設。對于設備信息化系統建設，會組建設備模塊項目組，負責人一般由企業設備管理部門主管領導擔任，具體管理工作指定一位比較熟悉設備信息化系統建設流程，具備一定設備專業和管理知識，并且具有較強的責任心和組織能力的模塊組長負責。組員的選擇與老企業不同，一是新企業的設備管理人員多數比較年輕，設備操作、管理經驗不足；二是熟悉信息化系統建設步驟、業務流程、操作應用的人較少；三是所抽調的基層業務骨干不可能脫產幾個月參加系統建設。因此，成員的選擇既要求能夠配合好系統建設，又要為將來的系統運行和管理儲備技術人才。在成員人數上，從企業設備管理部門選擇1～2個專業技術人員作為系統建設和運行管理的關鍵用戶，從各運行部（業務中心）選擇1～2個設備管理人員業務骨干，組成以IT公司策劃、設備管理部門組織、運行部（業務中心）支持的系統建設組織管理體系。圖1為中安聯合設備信息化系統組織架構圖，供新建企業參考。

中安聯合設備模塊項目組成員不需要脫產參加系統建設工作，只要求每周參加一次模塊項目組工作例會。項目組以持續性的例會組織形式，建立模塊項目組與成員的組織聯系，有力地保證了模塊項目組能夠嚴格執行企業信息化建設總體部署，及時完成系統業務對接、設備功能位置搭建、主數據收集、業務流程討論、審批流及權限收集、模塊功能測試、操作手冊編寫、上崗業務培訓、模塊試運行、配套制度和標準編寫等一系列組織管理工作。

表1

2．3 抓實設備信息化系統業務對接管理，為企業建設一流信息化系統打好基礎

業務對接是IT顧問進駐企業現場后，進一步了解企業設備管理現狀、業務管理需求、現有系統使用情況等內容，然后，在此基礎上分析業務需求，編制業務需求分析報告。模塊項目組負責組織業務需求對接，一般在項目啟動會召開后，就要確定各專業對接人員名單，明確對接內容和職責，安排對接時間等各項對接準備工作，確保對接工作按期、保質完成。

業務需求分析報告類似工程建設項目中的項目建議書，由IT顧問編寫。在業務需求分析報告中，需要詳細分析企業設備信息化系統業務需求，提出系統框架性建設方案，明確系統建設范圍和集成方案，評估系統功能實現費用等，是下一步系統詳細設計的基礎設計文件。因此，對接人員在業務交流中，業務需求描述一定要準確，關鍵業務線路一定要清晰，業務目標一定要明確。可以充分借鑒中石化或同類先進企業的設備信息化管理經驗，挖掘模塊功能，提高業務需求的提報水平和質量，實現業務需求功能最大化。

表1列舉了中安聯合在通知單管理、特種設備檢驗管理、腐蝕測厚管理業務對接中，提報的部分業務需求，供新建企業參考。

圖2

業務需求對接范圍應與企業信息化建設服務合同內容一致。但在實際業務對接中，會出現新增業務需求超出合同范圍的情況，需要雙方進一步溝通后，通過簽署補充合同或協議處理。對于新建煤化工企業，若設備模塊項目組成員中沒有人參加過前期企業信息化建設服務合同洽談，應當特別注意業務對接中所提出的業務需求，特別是個性化業務需求是否超出合同范圍。為此，設備模塊項目組成員必須熟悉企業信息化建設服務合同中有關設備信息化系統的建設內容，嚴格審核對接人員提出的業務需求。對于新增業務需求，一定要及時向模塊負責人和企業信息化建設服務合同管理人員匯報，避免后期開發爭議。中安聯合在業務需求對接中也有新增業務需求，例如，增加了合同范圍之外的設備變更管理模塊。該模塊主要實現變更申請、風險評估、變更申請審批、變更投用前條件確認和變更關閉等業務全流程線上操作，并自動建立設備變更臺賬。中石化EM系統中，原配置在相關業務中的潤滑油代用、儀表聯鎖變更、電氣定值變更、電氣投退變更、特種設備延期檢驗，因為已不適合現行變更管理制度要求，也一并納入變更管理模塊管理，保證模塊完全涵蓋中國石化生產變更安全管理制度中規定的所有設備變更事項。

業務需求在提交IT顧問前，應當經過專業管理部門負責人審核和模塊項目組負責人審批。專業管理部門負責人審核這個環節很容易被忽視或弱化，在中安聯合業務需求交流中，就發生了由于承包商考核管理專業需求內部審核不嚴，后期發生承包商考核管理模塊發生較大修改的情況。

2．4 提前組織設備信息化系統數據收集工作，拉長收集周期，保證數據導入質量

主數據收集工作一般安排在模塊系統部署后、模塊功能測試前進行。由于設備信息化系統主數據收集不但量大、面廣、周期長、專業性強，而且還要保證數據收集工作不能影響工程建設項目的開工和運行，收集的數據能夠正確導入設備信息化系統。因此，模塊項目組應當提前策劃數據收集工作，最好提前到設計階段前期開展，并且錯開工程建設項目開工、保運階段。

設備功能位置搭建是主數據收集前必須先行完成的工作。設備功能位置不但要符合設備區域管理實際，而且要與企業成本中心管理一致。功能位置名稱最好以區域功能命名，不要以行政管理名稱命名，以防以后企業設備管理行政架構調整。模塊項目組應當繪制企業功能位置架構圖，以保證功能位置架構布置合理、完整。

圖2為中安聯合設備模塊項目組編制的運行部功能位置架構圖，以供新建企業參考。

為了高質量完成主數據收集工作，數據收集模板制作、數據收集培訓、數據收集組織、數據系統導入等各項工作都要管理到位。其中，數據收集模板的制作和數據收集培訓的質量又決定了數據收集工作的進度。模塊項目組應當嚴格審核IT顧問編制的數據收集模板，認真組織數據收集培訓，一定要保證數據收集人員人人過關。在數據收集進度控制上，先行開展設備功能位置主數據收集，然后，組織設備主數據、BOM主數據、特性值主數據收集，余下主數據根據模塊業務設計開發進度酌情安排，但不能拖到模塊測試階段。中安聯合項目組編寫了《ERP-PM基礎數據收集指導手冊》，在系統建設第二個月就開始組織主數據收集培訓。由于未雨綢繆，提前準備，系統主數據收集在企業工程項目建設“三查四定”期間就已基本完成，較好地避開了企業工程項目建設開工階段，既保證了模塊項目組成員全身心地配合建設項目開工，又滿足了項目開發、測試和實際應用需求。

表2

2．5 嚴格管控設備信息化系統的建設進度與質量，以規范執行一致性的流程化管理，確保系統具有長期的良好表現

設備信息化系統建設主要分為準備、設計、實現、驗收四個階段。各階段主要工作內容參見表2。

在設計階段，詳細設計和模型設計兩個環節的進度和質量管控至關重要。詳細設計類似于工程建設項目中的基礎設計，是模塊設計的業務藍圖。在審核中，應當重點審核業務需求是否漏項，業務功能是否完整，業務流程是否暢通，業務集成方案是否合理，業務建設計劃是否全面。對業務藍圖的審核力度，應當像審核工程建設項目基礎設計一樣，安排企業設備管理部門的專業技術人員參加。應做到審核要求嚴格，審核時間充足，審核意見簽字確認，切實將實際業務中的“誰來做、做什么、何時做、怎么做”構筑在詳細設計方案中，消除各業務之間的管理重疊或管理盲區。模型設計是業務設計交付業務開發的最終設計文件，類似于工程建設項目中的施工圖設計。審核由模塊項目組成員負責，重點審核頁面菜單布置是否合理，操作界面是否便捷、友好、美觀等內容，還要了解IT顧問的頁面原型圖繪制功力。模塊項目組組長應當按照每個成員的專業和能力，結合每個模塊以后的功能測試、業務操作手冊編寫、內部培訓分工，將頁面原型圖審核分工到人，使其加深了解模塊的功能以及操作運行管理要求，為下一步系統運行管理做好鋪墊。

在實現階段，重點抓好模塊功能測試環節的進度與質量管控。模塊功能測試是模塊功能和操作實用性能的檢測，是模塊交付驗收前的最后一道關卡。模塊功能測試分為由IT顧問測試和模塊項目組先后測試兩個環節。對于模塊項目組測試環節，企業可以根據模塊測試實際情況酌情指定個別人員測試或組建測試小組測試。在中安聯合模塊項目組測試中，由于考慮到新開發模塊較多、模塊測試量較大、模塊測試時間較長的因素，成立了由設備管理部門關鍵用戶和運行部（中心）業務骨干共計8人組成的模塊測試團隊，編寫了測試模板，制定了測試計劃，明確了測試要求。為了保證測試問題能夠得到及時解決，要求模塊測試意見必須經雙方簽字確認，然后，在此基礎上編制模塊測試問題整改清單，跟蹤問題整改進度。經過歷時四個多月的全模塊、全流程嚴格測試，測試團隊共提出了80多項修改、完善意見，每周跟蹤問題整改進度，有效地保證了模塊“硬傷”得到及時、全面的消除。

2．6 抓實設備信息化系統業務培訓質量，保證系統上線后企業整體運行水平

對于新建煤化工企業，鑒于設備信息化系統業務范圍廣、模塊內容多、最終用戶量大的特點，應當根據系統設計、開發、試運行進度，制定系統業務培訓計劃，分層級組織開展業務培訓。應當高度重視模塊項目組成員的業務知識和操作技能培訓，要求通過系統建設全過程的參加與培訓，保證項目組成員全面了解模塊的功能，掌握模塊的業務流程、邏輯設置和操作要領，能夠獨自組織開展本單位模塊業務培訓和負責本單位模塊技術服務，形成企業系統操作、運行管理的中堅力量。對于設備管理部門專業技術人員、運行部（業務中心）設備管理人員、操作人員、維保人員等最終用戶的業務培訓，可以在上線準備階段組織開展。由于設備信息化系統模塊范圍廣、內容多、最終用戶量大的特點，采取以業務需求為核心，分級組織、層層推進的培訓方式。在培訓初、中期，重點培訓項目組的業務骨干。在培訓后期，由項目組成員組織本單位系統用戶的業務培訓，詳細講解本單位具體業務操作的步驟和注意事項。為了提高模塊業務培訓質量，在培訓中，應當同期編制高質量的配套培訓教材，最好與系統操作、運行管理制度編制、印發同步進行。此外，在培訓中還應當分析典型操作問題，尤其在系統上線試運行期間，注重表彰先進，推廣管理經驗，形成了良好的“比學趕幫超”氛圍。

圖3

中安聯合在系統建設期，模塊項目組以熟練掌握項目操作為要點開展約30期的公司級業務操作培訓。在系統上線后，以規范性應用為重點開展了14期公司級規范應用培訓。模塊項目組成員也在各自單位組織多場次內部培訓，均取得了良好的效果。在系統最終用戶上崗考試前，模塊項目組又組織編寫、下發考試提綱，進一步激發用戶以考促學、以考代練的積極性。

2．7 循序漸進組織設備信息化系統配套制度和標準建設，明確系統操作管理要求，規范系統運行管理程序

企業在設備信息化系統建設中，應當根據系統建設和運行管理要求，組織編寫系統配套制度和技術標準。在系統設計階段，對于模塊功能中技術含量較高的操作，例如，通知單中的故障代碼分類與代碼標準選擇，由模塊項目組編寫相關配套技術標準或操作要求。中安聯合模塊項目組編寫的《設備故障分類與代碼標準釋義》，完整地闡述了設備故障的各個大類和小類的定義，并舉例說明。特別對于煉化企業常見的設備故障，以案列形式講解故障類型代碼選擇的理由，同時，提供大量預防故障再次發生的經驗和對策，幫助系統用戶正確選擇設備故障分類與代碼，引導設備故障大數據分析。

圖3為《設備故障分類與代碼標準釋義》提供的設備故障分類與代碼圖覽。

在系統實現階段，對于模塊功能中需要進一步明確管理要求的業務操作，例如，在設備檔案管理模塊操作中，電子文件上傳到系統的命名規則、標準格式如何操作等，模塊項目組應當編寫相關配套操作指引，指導系統用戶規范操作。中安聯合模塊項目組編寫的《煤化工分公司設備基礎資料指引》，從領導作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進六大完整性管理一級要素及相對應的二級要素歸類設備基礎資料管理內容，詳細說明了壓力容器、壓力管道、鍋爐、機電類特種設備、常壓儲罐、機泵、電氣、儀表設備技術文件的管理內容，規定了設備基礎資料歸檔文件的范疇、清單以及整理、移交等管理內容及要求，規定常用紙質文件轉換為電子文件后，上傳設備信息化系統的命名規則和文件分類要求，并逐一示例說明，以達到文件命名統一、分類規范、檢索便捷，既方便，系統用戶規范操作，也規范了企業設備基礎資料和設備檔案管理。

表3為《煤化工分公司設備基礎資料指引》中規定的壓力容器管理部分常用電子文件命名和附件分類規則示例，供新建企業參考。

在系統模塊功能測試期間，設備模塊項目組應當結合模塊功能測試，組織項目組成員編寫系統操作手冊和系統運行管理規定，從操作、運行、監管三方面梳理系統業務流程，明確業務管理職責，強化系統操作、運行管理。中安聯合設備模塊項目組編寫了《MES系統EAM模塊操作手冊》和《ERP系統PM模塊操作手冊》。特別是在MES系統操作手冊編寫組織中，來自運行部（業務中心）的項目組成員主要負責與其業務密切相關的的設備運行、維護操作內容，來自設備管理部門的關鍵用戶負責檢維修、檢驗、監測、檢查考核操作內容，而且手冊編寫人員即為模塊功能測試人員，保證了操作手冊中應用場景符合現場實際，操作流程完整，重點突出。

表3

在模塊上線試運行前，設備模塊項目組應當編寫、印發設備信息化系統運行管理規定，規范系統業務操作流程，保證系統用戶及時、準確維護設備管理所需的業務數據，確保系統持續高效運行。同時，組織編制設備信息化系統運行考核管理細則，保證系統上線運行考核有據可依。中安聯合模塊項目組編寫的《設備管理信息系統運行管理辦法》，從操作、運行、監管三方面梳理管理流程，明確管理職責，強化模塊運行管理。配套編制的《2020年設備專業考核細則》共規定了101項設備信息化系統運行考核管理條款，與企業設備專業管理和綜合管理考核條款共同組成完整一致的企業設備考核管理文件。

2．8 始終以設備信息化系統應用成效為核心，通過良好的管理實踐，提升企業設備信息化管理水平

對于新建煤化工企業，應當以設備信息化系統的應用成效來統籌策劃系統的建設管理。在系統上線運行后，特別是在上線試運行三個月期間，是否通過加強系統運行管理，規范最終用戶的操作行為，及時維護業務數據，使良好的執行意識變成操作習慣，進而完整地體現設備信息化對企業設備管理的提升作用，是企業今后系統運行管理成效完整體現的起點和基礎。

企業應當遵循分級管理原則，在系統上線試運行前編制、印發企業設備信息化系統運行、考核管理規定和，明確規定模塊操作、運行、維護、檢查、考核管理職責，確保系統管理職責到位，保障系統安全可靠運行。應當遵循專業管理和技術服務原則，組建企業設備管理信息系統專業管理小組和技術服務小組，從專業管理和技術服務兩條主線上加強系統的技術服務和應用管理。各運行部（業務中心）也要建立系統的技術服務和應用管理體系，領導帶頭，加強組織管理。

企業應將設備信息化系統管理納入設備日常檢查管理范疇，通過檢查和考核，加強系統運行管理力度。應當通過統計分析報表和KPI指標提高系統的績效測量與監督能力，提出設備管理活動是否需要改進和更新的建議，確保設備管理活動的連續性。

3 結語

本文簡述了新建煤化工企業在系統建設中面臨的困難，根據中安聯合設備信息化系統的建設和實踐經驗，從思想認識、組織管理、業務對接、數據收集、進度和質量管控、業務培訓、制度建設、試運行管理八個方面提供需要重點關注和管控的實施對策。對于系統設計中的具體業務流程、實施方案、業務邏輯設定、報表導出格式等，沒有太多述及，只提供了管理思路，引導企業從系統建設和應用兩方面進行統籌策劃和管理，從而達到建設和應用管理的目的。

總之，新建煤化工企業只要能夠以設備完整性管理的指導思想組織開展設備信息化系統建設和應用管理，就一定能夠克服企業設備信息化系統建設中所面臨的困難，發揮新建煤化工企業的后發優勢，高質量地建好和用好設備信息化系統，從而不斷提高企業的設備信息化管理水平。