1937—1940：美國財(cái)政援華關(guān)系探析

摘要：1937—1940年正值美國遠(yuǎn)東政策的過渡時期，而桐油借款作為此時期美國援華的第一筆正式貸款，既是美國對華態(tài)度轉(zhuǎn)變的開始，又開西方國家援華抗戰(zhàn)的先河，具有重大的意義。桐油借款的簽訂過程充滿了曲折，美國政府內(nèi)部在該事件中展現(xiàn)出的矛盾與分歧充分表明了美國官方財(cái)政援華行為的目的在于制日。

關(guān)鍵詞：財(cái)政援華;桐油借款;援華制日

中圖分類號：K152??? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：CN61-1487-（2020）04-0117-04

1937年盧溝橋事變爆發(fā)后，中美關(guān)系就發(fā)生了悄然而細(xì)微的改變。在美日亞洲戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)性沖突的背景下，美中開始逐漸靠攏。

1938年底，中國以桐油的輸出作抵押，向美國進(jìn)出口銀行交換2500萬美元的商業(yè)貸款，史稱“桐油借款”。其作為抗戰(zhàn)初期美國援華的第一筆正式貸款，既是美國對華態(tài)度轉(zhuǎn)變的開始，又開西方國家援華抗戰(zhàn)之先河，具有重要價(jià)值。理解桐油借款簽訂過程中的曲折，有助于我們客觀認(rèn)識美國財(cái)政援華的真實(shí)情況，了解其決策邏輯，以資借鑒。

一、美國財(cái)政援華的歷史背景

（一）國民政府所面臨的局勢

1937年，由于關(guān)稅收入的銳減、列強(qiáng)對中國的商品傾銷、連年的天災(zāi)人禍以及龐大的軍事開支等因素的影響，南京國民政府的財(cái)政危機(jī)日益嚴(yán)重，僅靠發(fā)行內(nèi)債已無濟(jì)于事，不得不設(shè)法向國外謀求借款。

1938年，國民政府內(nèi)部對于抗戰(zhàn)期間的外交方針進(jìn)行了分析，其中心議題是哪個國家是中國爭取外援的主要對象，是從英、美、法，還是從德、意，抑或從蘇聯(lián)。對于蘇聯(lián)，蔣介石一直懷有戒心，他認(rèn)為“國之禍患，有隱有急——倭禍急而易防，俄患隱而叵測”。而德、意在中日戰(zhàn)爭爆發(fā)后都與中國交惡。在英、法、美三國中，英、法面臨法西斯威脅，無力顧及中國。對于美國，蔣介石則分析到：“惟美為民主輿論之國，較易引起義俠之感，且羅斯福總統(tǒng)確有解決遠(yuǎn)東整個問題之懷抱，如輿論所想，國會贊同，則羅總統(tǒng)必能有所為。”[1]因此，在再三權(quán)衡下，國民政府決定將美國作為爭取外援的主要對象。

（二）美國處境與國際形勢

20世紀(jì)三十年代，美國陷于嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國內(nèi)和平主義、孤立主義情緒濃烈。在二三十年代，美國人普遍認(rèn)為美國參加一戰(zhàn)是個錯誤，是威爾遜的非中立政策把美國推向戰(zhàn)爭，因此他們要求和平，反對一切戰(zhàn)爭，拒絕美國插手世界其他國家或地區(qū)的紛爭。在國內(nèi)保守派的推動下，該思潮更是深入人心。這種根深蒂固的孤立主義在太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前都是對美國外交政策的一個嚴(yán)重制約。另外，由于反蘇主義的影響，美國企圖通過綏靖日本將禍水引向蘇聯(lián)。

總之，二十世紀(jì)三十年代末，中國和美國處于這樣一種狀態(tài)中：國民政府處境日益艱難，不斷開展向西方國家求援的外交活動，其中美國成為其求援重點(diǎn);同時期的美國則受制于國內(nèi)情況與反蘇考慮，對日本的侵略擴(kuò)張行為采取綏靖政策。

二、“桐油借款”始末

（一）盧溝橋事變爆發(fā)后美國的態(tài)度

1937年盧溝橋事變爆發(fā)后，中日雙方陷于全面對抗?fàn)顟B(tài)。對此，美國國內(nèi)在如何處理中日沖突上產(chǎn)生了激烈的論爭。其中對“是否向中日實(shí)行中立法”一問題的討論很好地反映出當(dāng)時美國的態(tài)度。事變爆發(fā)后，美國國會內(nèi)的孤立主義者面對升級的態(tài)勢接連向政府施壓，敦促實(shí)行中立法。羅斯福迫于壓力，于9月14日發(fā)表聲明：在發(fā)布新的通知前，禁止美國的商船向中國和日本運(yùn)送武器、彈藥和作戰(zhàn)工具。懸掛美國國旗并運(yùn)送戰(zhàn)爭裝備的私人船只，將自行承擔(dān)危險(xiǎn)。然而，其也表示，除了實(shí)施中立法之外，美國其他政策仍然24小時有效。此意即美國不對中日戰(zhàn)爭實(shí)施中立法。并且，國務(wù)院仍舊允許美國公司對華出售軍火，僅僅在1937年下半年，就有價(jià)值250萬美元的軍火被允許運(yùn)到中國。可見，事變爆發(fā)后，美國方面是存在一些謹(jǐn)慎的對抗日本的活動的。

但是，這并不能改變其遠(yuǎn)東整體政策的性質(zhì)，這一時期，美國在遠(yuǎn)東仍然嚴(yán)守中立，其不愿也不會制裁日本，實(shí)際上具有綏靖的意味。

最具證明性的表現(xiàn)是當(dāng)事變的消息傳到美國后，國務(wù)卿科德爾·赫爾發(fā)表了一項(xiàng)正式聲明《關(guān)于國際政策基本原則》，在其中大談維持和平原則的諸多手段，勸告各國信守國際條約，維護(hù)和平，尊重各國的利益和權(quán)利。很顯然，這是一份軟弱無力的表態(tài)，聲明中非但沒有譴責(zé)日本，甚至還為了避免戰(zhàn)爭的可能性向日本暗示：“美國不與別國聯(lián)盟，不作出會使自己遇到麻煩的承諾。”可見，美國綏靖日本、避免戰(zhàn)爭的態(tài)度是很明確的。

美國上述的綏靖行為有其現(xiàn)實(shí)因素：首先，美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響處于大蕭條狀態(tài)，而日美貿(mào)易是美國的重要經(jīng)濟(jì)利益所在，若是制裁日本，美國很可能無法承擔(dān)可能的損失。相比之下，美國在對華貿(mào)易上并不存在特別大的經(jīng)濟(jì)收益（見表1）;其次，美國國內(nèi)孤立主義情緒高漲，人民強(qiáng)烈反對卷入中日戰(zhàn)爭;再者，美國政府錯誤判斷日本國內(nèi)狀況，仍抱有對日本“穩(wěn)健派”上臺執(zhí)行和平政策的幻想;另外，制蘇考慮也是一重要因素。一方面，德日1936年簽訂的《反共產(chǎn)國際協(xié)定》對于美國具有一定迷惑作用，其期望“日俄戰(zhàn)爭”重現(xiàn)。另一方面，對日本的制裁有利于蘇聯(lián)在亞洲共產(chǎn)主義勢力的發(fā)展，這不是美國所愿見的。因此，美國不會為了在華利益而制裁日本，冒險(xiǎn)與其沖突。

然而，隨著日本侵華的步步深入，其對美國在遠(yuǎn)東地區(qū)的安全和經(jīng)濟(jì)利益構(gòu)成了直接威脅;1937年12月發(fā)生的“帕奈號”事件更使美國危機(jī)感強(qiáng)烈①;加之教士團(tuán)體以及媒體對日本侵華罪行的揭露②，美國國內(nèi)輿論向?qū)θA有利的一面轉(zhuǎn)變，民眾對中國抗戰(zhàn)產(chǎn)生了同情之心。在多種因素的共同作用下，援華制日的考慮在美國外交決策中漸漸萌芽。此后，美國援華的態(tài)度漸趨積極，開始向中國提供少量、有條件的商業(yè)貸款，桐油借款就是在此背景下形成的。

（二）桐油借款始末與美國的利益思考

1938年入夏后，中國的抗戰(zhàn)形勢愈加嚴(yán)峻，日本于五六月間相繼占領(lǐng)了徐州、鄭州等城市，威逼武漢;除廣州外，中國主要的沿海口岸已被日本控制;通貨準(zhǔn)備由于日本的貨幣進(jìn)攻和龐大的軍費(fèi)開支，下跌到一個極危險(xiǎn)的水準(zhǔn)。因此，中國不得不向外尋求貸款。

該年9月，蔣介石派陳光甫赴美商談援助事宜，后者向美國方面提出以桐油作抵押，換取貸款的方法。

面對中國的抗戰(zhàn)困境與求援行動，美國政府內(nèi)部產(chǎn)生了意見分歧。

其援華一派不斷發(fā)聲，積極向羅斯福建議提供對華貸款，促進(jìn)談判的順利達(dá)成。駐華武官史迪威提議撥一筆貸款給中國購買軍火，認(rèn)為這是替美國埋下最便宜的國防線。摩根索則表示，日本在中國的勝利將鼓勵其他法西斯國家的侵略冒險(xiǎn)行為，從而可能極大地增加世界戰(zhàn)爭的危險(xiǎn)性，因此世界和平與中國能否堅(jiān)持長期抗戰(zhàn)息息相關(guān)。他還在另一封信中指出了一個極為重要的問題，現(xiàn)在只有蘇聯(lián)在幫助中國，通過這種幫助，蘇聯(lián)擴(kuò)大了在中國的控制，如果美國再無所作為，那只會任由蘇聯(lián)勢力在中國發(fā)展。[3]基于中國抗戰(zhàn)對美國安全與全球和平的作用，以及防止蘇聯(lián)控制中國，援華派希望美國能向中國提供一筆援助貸款。

另一方面，以國務(wù)院赫爾為代表的美國孤立主義勢力則強(qiáng)烈反對參與中日戰(zhàn)爭，事實(shí)上阻礙桐油借款的簽署。赫爾對于中國遏制日本的價(jià)值是肯定的，但他認(rèn)為中國的抵抗遠(yuǎn)沒到難以為繼的地步，“至少在接下來的六到十或十二個月內(nèi)中國還是擁有足夠的軍事物資”的，因此沒必要冒損害美日關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)去支持中國。并且，在赫爾看來，“幾乎純粹是政治性的”桐油貸款很可能激怒日本，招致報(bào)復(fù)，甚至引發(fā)美日戰(zhàn)爭。因此他建議靜觀事態(tài)發(fā)展，充分考慮援華一事，而不應(yīng)急切作出決定。③

鑒于國內(nèi)孤立主義的壓力，羅斯福不得不推遲貸款決定。但是，該年11月，談判產(chǎn)生了轉(zhuǎn)機(jī)。

1938年11月3日，日本發(fā)表第二次“近衛(wèi)聲明”，改變了同年1月聲明中“不以國民政府為對手”的立場，聲明“雖國民政府亦不拒絕”，提出建立以“日滿華三國合作”為基礎(chǔ)的“東亞新秩序”;18號，日本外相有田八郎召見暗示美國駐日大使格魯，表示：“日本堅(jiān)決相信，目前在東亞新形勢進(jìn)一步發(fā)展之際，想把事變前所適用的觀點(diǎn)和原則毫無變化地用于現(xiàn)在和將來局勢的企圖，無助于解決目前的問題，而且也不能促進(jìn)牢固地建立東亞持久的和平”，顯然，日本聲明其將不再遵守“門戶開放”原則。

同時，國民政府對貸款的延宕十分不滿，亦表示：中國可以繼續(xù)抵抗，但抵抗的可持續(xù)性取決于從英國或美國獲得的貨幣貸款;如果美、英不給予中國此種援助，它將不得不考慮與日本媾和的問題，或者求助于蘇聯(lián);并且，如果中國最終向日本投降，那么這將意味著未來將所有其他外國的利益排除在中國之外。④

日本與中國方面的表態(tài)促使美國重新思考其遠(yuǎn)東政策。

門戶開放和機(jī)會均等原則是美國在中國的重要利益所在，是美國壟斷資產(chǎn)階級的利益所在，日本的行為將會嚴(yán)重?fù)p害美國在華利益。更重要的是，如果中國被日本打敗或者與日本和解，這將意味著日本成功控制整個中國，意即美國遠(yuǎn)東政策的破產(chǎn)，失去在該地區(qū)的權(quán)勢與地位，而這是美國所不能忍受的。另外，美國方面也在擔(dān)心日本控制中國后會加速南進(jìn)，導(dǎo)致美日戰(zhàn)爭提前爆發(fā)，這對美國本身和歐洲戰(zhàn)爭來說都是不利的。并且，屆時美國將面臨吞并中國后具有龐大體量與實(shí)力的日本的直接安全威脅。更進(jìn)一步地說，若是德國在歐洲戰(zhàn)勝，“那時，太平洋這邊有日本向我們耽耽虎視，而大大擴(kuò)充和強(qiáng)化的德國又在大西洋那邊威脅著我們”[4]，美國將面臨兩線作戰(zhàn)的窘困局面。有鑒于此，美國絕不可能容許日本吞并中國。正如美國政治關(guān)系顧問斯坦利·亨培克在11月14日的備忘錄中所說，“日本不能控制中國是美國的重要利益。因此，中國對日本爭取獲得控制權(quán)的努力繼續(xù)抵抗符合我們的利益。今天日本民族的觀念與目標(biāo)同美國價(jià)值相抵觸。……除非中國或其他國家停止日本的進(jìn)軍，否則日本和美國在國際政治舞臺上走向絕對對抗的時候就到了。……”⑤隨著事態(tài)的發(fā)展，美國國內(nèi)越來越多的有識之士產(chǎn)生了這樣的共識。因此，雖然美國仍不愿公開與日本對抗，但無論是出于震懾日本還是維持中國抗戰(zhàn)的考慮，此時美國對財(cái)政援華的態(tài)度已然出現(xiàn)了改變。

在經(jīng)歷了一系列的曲折后，中美雙方最終于1938年12月30日簽訂了《購售桐油合約》。

（三）桐油借款的影響與作用

桐油借款的簽署在一定程度上緩解了國民政府的財(cái)政危機(jī)、穩(wěn)定了金融秩序，鼓舞了國內(nèi)的抗戰(zhàn)士氣。但作為一筆小額商業(yè)借貸，其所能起到的經(jīng)濟(jì)作用終究是有限的，借款的價(jià)值更多地體現(xiàn)在其外交影響和政治意義上。

外交影響方面，正如陳光甫所評論：“此次借款本為試探美方合作之門，現(xiàn)借款已確定，一方可增強(qiáng)我國際地位，一方即為將來借款之先河。”美國國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)顧問費(fèi)斯也指出：“僅宣布一項(xiàng)貸款安排將在中國產(chǎn)生令人鼓舞的道德影響，并可能影響其他貨幣中心的決策。”⑥一如上文所言，桐油借款作為全面抗戰(zhàn)時中國獲得的第一筆援華貸款，開西方國家援華抗戰(zhàn)之先河。在桐油借款之后，以美國為主的西方國家提供了一筆又一筆的經(jīng)濟(jì)援助，并且數(shù)量越來越大，條件也越來越寬松，為抗日戰(zhàn)爭的勝利提供了基本的物質(zhì)保障。

但該筆貸款最大的意義還在于其政治含義。亨培克認(rèn)為：“在審議桐油項(xiàng)目時，美國政府首先應(yīng)深入考慮所提出問題和相關(guān)問題的某些政治方面。就我們的外交關(guān)系和內(nèi)部局勢而言，該項(xiàng)目的政治影響和可能性遠(yuǎn)比問題的經(jīng)濟(jì)方面重要。”美國學(xué)者邁克爾·沙勒也如是說：“基本上是采取一項(xiàng)新的對華政府的政治決策，錢的多少并不重要。”[5]毫無疑問，這筆貸款所傳達(dá)的政治信號是十分關(guān)鍵的，它表明美國的遠(yuǎn)東政策在原有的綏靖日本這一基本內(nèi)容之外，出現(xiàn)了援華制日的新因素。

對美國而言，保證在遠(yuǎn)東地區(qū)的戰(zhàn)略安全與權(quán)勢地位一直是其遠(yuǎn)東政策最核心的利益。日本在中國日益激進(jìn)的擴(kuò)張與加強(qiáng)的極權(quán)主義嚴(yán)重?fù)p害了美國的經(jīng)濟(jì)利益與僑民安全，也沖擊了它精心規(guī)劃的遠(yuǎn)東秩序，因此美國有必要對日本采取實(shí)質(zhì)性的遏制措施。而對華財(cái)政援助就被認(rèn)為是遏制日本擴(kuò)張的最實(shí)際的辦法，與經(jīng)濟(jì)上直接制裁日本如限制或排除日本貿(mào)易相比，“不會引起廣泛的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)動蕩，也不會涉及推翻本屆政府所奉行的商業(yè)政策原則的風(fēng)險(xiǎn)”，能夠“在為美國掃清障礙的同時不致使美國處于日本必須前進(jìn)的位置上”。⑦

同時，該貸款也標(biāo)志著中美關(guān)系的轉(zhuǎn)變。美國援華的舉措表明它重新審視中國的價(jià)值，開始重視中國牽制日本的戰(zhàn)略作用與作為美國未來亞洲政策的戰(zhàn)略支柱的作用，由此開始“把中國看成美國安全中的一個重要環(huán)節(jié)”，“把中國看作是抵抗日本的第一道防線，看作是美國未來在亞洲施展影響的潛在基地”。[6]

因此，該項(xiàng)具有政治援助色彩的商業(yè)貸款對中美、美日、中日關(guān)系及整個太平洋地區(qū)的形勢都有著重要的影響。

三、小結(jié)

1937年的盧溝橋事變及其后日本日益擴(kuò)大的侵略行為，使得美國認(rèn)識到日本對外政策很難重歸溫和。1938年的第二次近衛(wèi)聲明更是直接表明：美國一戰(zhàn)后在亞洲的華盛頓體系與日本亞洲戰(zhàn)略的東亞秩序已在根本利益上發(fā)生了沖突，美日戰(zhàn)爭的爆發(fā)不可避免。然而由于當(dāng)時美日貿(mào)易對美國經(jīng)濟(jì)復(fù)興的巨大作用以及國內(nèi)孤立主義的壓力，美國不愿與日本交戰(zhàn)，因此其遠(yuǎn)東政策中一直蘊(yùn)含著綏靖主義內(nèi)容。但同時，為了保護(hù)美國在華經(jīng)濟(jì)利益和僑民利益，維持美國規(guī)劃中的遠(yuǎn)東秩序，它又需要采取一些措施以遏制日本。在這樣的背景下，對華政策就成了美國實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的重要工具，財(cái)政援華政策也應(yīng)運(yùn)而生，在當(dāng)時表現(xiàn)為“桐油借款”決定。美國的遠(yuǎn)東政策開始增加援華制日的新因素。

在近現(xiàn)代國際關(guān)系中，國家利益構(gòu)成了國家間互動的一個最重要因素。桐油借款作為美國對中國求援的反應(yīng)，是美國在權(quán)衡其國家利益的情況下所作出的選擇。一個國家的國家利益是廣泛而復(fù)雜的，包括生存利益、安全利益、經(jīng)濟(jì)利益等。而在一般情況下，國家在國家利益的考慮上，總是高政治問題（政治、軍事安全等）置于首位，而把低政治問題（對于經(jīng)濟(jì)等問題的考慮）放在第二位。[7]如前文所分析，一旦日本吞并中國，美國的安全將面臨深刻威脅。因此，當(dāng)歐亞大陸兩端被戰(zhàn)爭陰云籠罩，處于其中一端的日本擴(kuò)張愈加激進(jìn)并表現(xiàn)出獨(dú)占東亞的野心后，美國對于日本的考慮就主要是安全上的威脅而不是經(jīng)濟(jì)上的利益。在兩國正式交戰(zhàn)的時機(jī)還未到來之時，其希望能借助對華貸款維持中國抵抗，盡可能消耗日軍有生力量，維護(hù)美國的安全利益并為其日后在太平洋上的戰(zhàn)爭中贏得優(yōu)勢。另外，作為一個國際主義者，羅斯福總統(tǒng)早就想擺脫守勢地位，帶領(lǐng)美國走出西半球，走向世界，實(shí)現(xiàn)全球權(quán)勢。作為羅斯福全球戰(zhàn)略一部分的亞洲地區(qū)，借著這次桐油借款，美國開始在亞洲施加影響。

總結(jié)而言，美國是否（財(cái)政）援華的爭論也只是作為一個理性行為體的美國對各種不同類型的國家利益進(jìn)行取舍與權(quán)衡的過程，其決定是否要犧牲與日本外貿(mào)的經(jīng)濟(jì)利益來保證長期國家安全利益與戰(zhàn)略利益。本質(zhì)上，是否援華、何時援華，本身只是美國在當(dāng)時形勢下對國家利益綜合考量的結(jié)果。

注 釋：

①“帕奈號”事件對美國對華政策的影響，參見汪熙.“帕奈”號（Panay）事件[J].學(xué)術(shù)界，2010（8）;徐艷秋.“帕奈號”事件與美國二戰(zhàn)前的遠(yuǎn)東政策[D].天津：南開大學(xué)，2005年等。

②參見方長明.中國抗戰(zhàn)初期美國教士階層的援華運(yùn)動[J].理論月刊，2009（1）;孫洪葉.美國對華援助的媒體因素分析（1931—1945）——以盧斯媒體為例[D].山東：山東師范大學(xué)，2014年。

③Memorandum by the Secretary of State，Washington，November 14，1938，F(xiàn)oreign Relation of the United States（FRUS），1938， The Far East，Vol.3.p.575.

④The Ambassador in Japan（Grew）to the Secretary of State，Tokyo，November 16，1938，F(xiàn)RUS，1938，The Far East，Vol.3.

⑤Memorandum by the Adviser on Political Relations（Hornbeck），Washington，November 14，1938，F(xiàn)RUS，1938，The Far East，Vol.3.pp.573—574.

⑥Memorandum of Conversation，by the Adviser on International Economic Affairs （Feis），Washington，September 6，1938，F(xiàn)RUS，1938，The Far East，Vol.3.p.556.

⑦M(jìn)emorandum Prepared in the Department of State，Washingdon，December 5，1938，F(xiàn)RUS，1938，The Far East，Vol.3.pp.407-409.

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[7]李少軍.論國家利益[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2003（1）.

作者簡介：張凝（1999—），女，浙江臺州人，單位為陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院，研究方向?yàn)槭澜绗F(xiàn)當(dāng)代史。

（責(zé)任編輯：御夫）