全球價值鏈視角下技術溢出效應研究

摘要：本文先在水平性溢出、垂直性溢出相關方面對全球價值鏈下技術溢出路徑進行簡析，進而在消極影響和積極影響兩個方面總結全球價值鏈下技術溢出效應的影響因素，最后在政府方面、企業方面以及綜合政策策略相關基礎上詳細分析和闡述全球價值視角下技術溢出效應。

關鍵詞：全球價值鏈;技術溢出效應;直接投資

中圖分類號：F740 ? 文獻識別碼：A ?文章編號：2096-3157（2020）07-0041-02

在經濟全球化時代，各個國家因為貿易往來和產業發展已經逐漸構成了一個完整的全球價值鏈。在中國的“一帶一路”倡議影響下，“走出去”戰略也在逐漸推廣落實，這讓一些企業在直接對外投資的過程中具備了溢出效應，發揮對外投資對我國產業升級具有重要促進作用。因此，對全球價值鏈下技術溢出效應展開分析有一定現實意義。

一、全球價值鏈下技術溢出路徑

在經濟全球價值鏈下，中國企業對外投資逐漸增多，在投資過程中直接推動當地技術以及生產力的進步，但是同時企業無法獲取其中全部收益。在“一帶一路”倡議影響下，我國企業和其他國家之間的合作逐漸增多，其中所產生的技術溢出效應也不斷增加，中國對相關國家直接投資產生的技術溢出效應包含以下三個方面：

1.水平性的技術溢出

中國對其他國家投資的領域一般都是東道國有一定優勢的行業，比如中亞和中東地區的能源領域，東南亞地區的制造業和服務業，以及東歐地區的裝備制造業等。中國對外投資企業都處于行業前列，并且在各自領域具有很強的競爭優勢。所以，中國的直接對外投資企業很有可能經過示范效應或是人力資本流動等，對其他國家同個行業企業形成技術上的轉移。因為投資的國家基本都處于發展中，優勢行業有一定的壁壘，中國進入其中會讓東道國原本的市場結構出現變化，進而讓行業競爭更加激烈，促使東道國的企業投入更多研發資金，進而促使東道國的技術進步。

2.垂直性的技術溢出

在我國的對外直接投資中，資源和交通方面所占比重較大，這些行業有著投資周期長和規模大等相關特點，這也加大了項目在建設和運營中遇到風險的可能性。所以，為了能夠更好適應東道國的市場環境，預防風險，國內企業更側重與東道國產業鏈中上下游企業的合作，以此來保障利益的最大化。在實際情形中，對上游企業表現是價格上的效應。也就是中國企業側重于經過技術支撐來提高上游企業生產效率，從而控制生產成本，這樣就可以獲得優質的原材料。而對于下游企業，則主要是在競爭效應上，也即是投資企業幫助下游企業做好管理培訓和營銷等方面的工作，以此來提升企業本身的影響力，獲取更大的市場，進而實現報酬的遞增。

3.以出口貿易產生技術溢出

除了上述的兩種路徑之外，中國對其他國家直接投資創造的出口貿易形成的知識溢出也不可小覷。亞投行、絲路基金等對其他國家基礎設施建設、產業合作方面提供了投資上的支持，讓中國和其他國家之間的交流合作更加通暢，同時也為中國各個行業和領域的出口貿易企業提供了新的發展平臺。中國貿易企業經過“乘東風”，擴大了市場，讓出口規模更大，并且在出口品基礎上對東道國形成了水平以及垂直性的技術溢出。

二、全球價值鏈視角下技術溢出效應影響因素

從當前我國企業對外直接投資的情況來看，因為很多方面的影響，導致了技術溢出效應中存在相關的影響因素，其主要內容如下：

1.消極因素

首先是東道國和中國之間有文化上的差異，這對直接投資的國家技術溢出有十分明顯的阻礙作用。中國和東道國之間的文化差距，影響了中國對東道國的技術溢出。東道國和中國的經濟差距，也在很大程度上阻礙了對其他國家的技術溢出。

2.積極因素

在全球價值鏈中，中國以資金、技術、戰略等優勢，順利地融入到其中。就以“一帶一路”為例子，沿線東道國研發經費支出為表征的國家對于技術溢出有十分明顯的促進作用。東道國的創新水平越高，我國經過對外直接投資所獲取的技術溢出就會越多。中國對外直接投資占東道國國際投資的比重，要比我國對“一帶一路”沿線國家直接投資的逆向技術溢出有更明顯的促進作用。同時，經濟自由度指數對中國在對外直接投資的技術溢出有著積極的影響。東道國的經濟越自由，則我國對外直接投資溢出的國家資本就越多。在“一帶一路”倡議的影響下，沿線東道國的法律和腐敗管理情況也對中國在對外直接投資時技術溢出有積極影響。東道國的法律與腐敗管理力度越大，則對外直接投資溢出的東道國資本就越多。此外，簽訂雙方自貿協定對中國對“一帶一路”沿線國家直接投資技術溢出也有直接影響，中國和東道國簽訂雙邊自貿協定，會有效促進中國經過“一帶一路”對外直接投資獲取國外的資本溢出。

三、全球價值鏈視角下技術溢出效應策略

在全球價值鏈的背景下，中國在對外投資時，不僅要實現雙方的合作共贏，同時還需要在此基礎上促進中國國內企業和經濟的發展，不能一味地為了“走出去”而損壞自身利益。針對這個問題，要各方采取多種措施和策略，使技術溢出對國內國外都有利，這樣才可以真正地實現共同發展和進步。

1.企業方面

對外直接投資的企業，需要提高自身的技術水平，要和東道國進行技術上的互動。在對外直接投資的同時，需要加強研發力度，增加研發人員的數量，加強對人才隊伍的建設，以此來提高企業本身的創新能力。其中還需依據企業真實的技術水平、國內和東道國的相關政策，制定合理的企業對外投資戰略。在企業初期發展階段時，可以先和周邊發展中國家進行技術上的合作，使用研發費用分攤的方式，研發結果反饋和收益反饋相關的機制，逐步獲得溢出基礎，以免出現技術不契合、資金緊缺和管理不到位等相關的問題。在企業技術水平和境外經營能力在對外投資拓展的提升之下，需要積極主動地和發達國家進行技術交流、標準聯盟等相關方式的合作，并且要加強和東道國上下游企業、研究機構、銷售等方面的合作，主要是在研發、管理以及營銷等多個方面深入交流。此外，企業還需要建設全面銷售網絡，在海外銷售的基礎上促進企業的創新。國內企業，尤其是一些制造企業在對外直接投資時，除了要重視在東道國獲取先進技術外，還需要擴大當地市場，用海外銷售的收入來促進企業對外直接投資和創新。

2.政府方面

在企業對外直接投資的過程中，政府部門是十分重要的支撐主體，所以政府方面也需要采取相關的措施和策略。政府方面要對我國對外直接投資企業獲取溢出技術創設優質的國際環境。其中要和東南亞、非洲等這些新生的工業化國家，以及和發展中國家在經濟、政治、文化等方面構建更加穩定的外交關系，為我國企業做技術需求型對外直接投資提供條件。同時還需要和發達國家達成戰略合作關系，簽訂更多利于我國企業對外直接投資的雙邊多邊的協議。政府部門還要建設獨立專業的服務機構，為我國對外直接投資企業提供政策上的支持和風險分析、咨詢和法律援助相關的服務，并且要定期公布上個年度我國企業對外直接投資的行業與別國的關鍵信息。此外還要鼓勵和指導更多有發展潛力的企業，對發達國家的一些高新技術產業進行集中投資，把政策幫扶范圍從國有重點企業擴大到民營企業中。在明確對外直接投資扶持的項目之后，需要將此項目是否可以提升我國技術水平和是否促使我國產業升級作為關鍵標準，不進行類型上的限制。比如政府部門需要制定相關的政策，給予對外直接投資企業更多金融上的支撐，尤其是要合理降低其對外直接投資貸款的利率和保險費率，這樣可以緩解對外投資企業的資金緊缺問題。

3.綜合政策

針對一些消極的影響，首先需要認知到中國和東道國之間文化上的差異，并且要了解文化差異對中國企業直接對外投資國家的技術溢出效應不利影響。在“走出去”戰略的實施中，中國企業要認知到東道國的文化特點，以及其中的沖突對企業直接對外投資決策的影響。要重視東道國當地的文化環境，在介入到東道國之前，要掌握和評估東道國和母國之間的文化差異，合理科學評估企業本身能力與資金情況，要考慮是否可以承擔由文化差異形成的隱形成本。政府部門需要在企業海外投資活動中發揮輔助與引導性作用。同時，為了獲得中國對外直接投資的技術溢出效應，需要制定相關的政策，以此鼓勵國內研發實力較強的企業在科技密集型的發達國家投資設立高科技企業，以及相關的研發機構，開發生產有自主知識產權的產品與先進技術，積極主動融入到發達國家的創新體系之中。在做好對外國家產能轉移和資源開發的對外直接投資時，要加強技術學習型的投資，激勵國內有一定競爭力的企業在發達國家做逆向性投資，收購當地技術型的企業，或是設置研發中心提升我國企業核心競爭力。此外還需要深化雙方的經貿合作，向東南亞、南亞等地區轉移過剩產能產業和喪失比較優勢的勞動密集產業。在“走出去”戰略實施下，中國企業必須要處理好和東道國政府與議會之間的關系，有效處理和東道國工會的關系，讓國內企業和東道國當地的居民關系更加密切。這樣可以全方面融入到全球產業價值鏈之中，促使制造業功能與產業的升級，促使勞動密集型產業轉移出來。在其中可以采取多種方式，比如現階段需要將“邊際生產成本”當做指導性思想，轉移邊際生產成本惡化的勞動密集型產業和加工行業，轉移一些過剩產能。或者是把出口依賴性強的產業向一些有著出口免稅區的國家轉移。

四、結語

綜上所述，在全球價值鏈視角下，中國國內企業經過對外直接投資，可以獲得技術溢出效應，從而實現雙方的共贏。在投資過程中，因為經濟發展水平、文化等方面的影響，讓技術溢出效應存在積極和消極的因素并存。為了可以真正有效落實“走出去”戰略，讓中國全面融入到全球價值鏈中，就需要企業做好自身提升，政府方面提供政策上的支持，以此來提升中國在國際上的競爭力。

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[注]

課題信息：河北省軟科學研究專項，課題名稱：河北省技術經理人培養體系研究，項目號：19455314D。

作者簡介：

徐曉雪，河北大學技術轉移中心講師，碩士;研究方向：應用經濟學。