基于目標管理的高校二級院系知識產權管理體系構建

徐朝斌，廖文琛，陳曦碧，牛海濤，夏新曙

（福建師范大學 科學技術處/技術轉移中心，福州 350117）

我國深入實施國家知識產權戰略，加快建設知識產權強國十年來，在知識產權創造、運用、保護、管理和服務等各方面工作取得了明顯進展[1-2]。為進一步提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力，建設創新型國家，在新的起點，我們需要多培育高價值核心技術，實現知識產權創造向強國轉變；統籌推進知識產權保護向全面從嚴轉變；加強知識產權轉化運用向綜合效益發展；加快完善知識產權管理制度和運行模式；進一步推進知識產權人才隊伍建設[2]。

高等院校是國家創新體系的重要部分，建立健全知識產權管理機制，全方位保障知識產權工作有效運行，是激活高校創新驅動力的有效抓手，也是有效增強高校創新能力的重要手段[3]。二級院系作為高校知識產權管理的直接執行單位和管理單位，是科技成果產生和發展的主戰場，是高校創新驅動力的來源地和產生地，密切聯系著高校知識產權創造能力和運行效益。但傳統高校知識產權管理方式是學校統一管理，由于院系較多和學科特點不同，學校統一管理覆蓋面過大，很難取得很好的管理成效[4]。因此，健全和完善二級院系知識產權管理系統是增強高校創新能力和提高科研管理水平的重要保證，成為高校順利開展知識產權工作的關鍵。

目標管理是一種具備現代管理思想的管理系統，這種科學合理的管理模式有效改變了傳統經驗模式，實施精準管理，促進社會和企業發展[5]。管理專家彼得·德魯克（1954 年《管理實踐》）認為：目標管理是目標為導向，以人為工作中心，用目標明確工作任務，用考評來評價工作成效，激發個人與組織實現良好成績的現代管理方法[6-11]。從我國高校發展現狀看，二級院系知識產權管理效率不高、運作不暢，嚴重阻礙高校科技成果產生和發展，特別是轉移轉化方面，可能會產生知識產權流失的嚴重后果[12-14]。院系知識產權管理系統建設是當前亟待解決的重要問題，針對于此，我們有必要深入研究分析基于目標管理的高校二級院系知識產權管理考核體系構建，積極有效地推行精準管理，促使高校知識產權管理的穩健發展，為高校知識產權管理提供指導和參考[15]。

一、管理體系的建立原則

（一）目標管理與過程管理相統一

高校二級院系目標管理以知識產權成果為目的，有效引導廣大科研工作者自主制定目標，自主從事科研活動，自覺采取有效措施完成目標，自主進行自我評價，有效激發廣大教師的積極性和自主性，提高知識產權管理工作效率,實現高校知識產權總體目標。

院系知識產權管理體系，既強調目標管理，也關注過程管理。這是一項復雜的系統工程，內容涉及目標管理、平臺管理、知識產權質量管理與評價、科技成果應用管理、知識產權檔案管理等知識產權管理全過程[16]。高校知識產權管理工作連續性強，是一個系統化的有機整體，制定總目標為目標管理的起點，考核結果利用成為最終環節，二級院系知識產權管理體系不僅僅局限于目標考核，還貫穿于知識產權產生、傳遞、轉移轉化、產業化、知識產權檔案管理等整個過程，結合現代自主的管理理念，目標管理有效結合組織目標與個人需求，激發廣大科研人員的工作熱情，共同制定院系總體及個人知識產權目標,共同完成總體目標[17-20]。高校只有在推進二級院系知識產權管理的基礎上，完善二級院系知識產權管理過程，使其更高效有序運行，才能與時俱進，為社會經濟產出更多更優的科技成果。

（二）目標管理和發展管理相聯系

高校二級院系知識產權管理體系注重短期結果，也注重長期發展管理。目標管理以長期和短期預期目標明確各院系、各科研團隊、廣大教師的任務以及應實現成果，作為考核個人業績及院系科研成果目標的標準[21]。事物總是發展變化的，應用發展的眼光管理二級院系知識產權，目標管理理論視組織為一個動態控制的開放體系，通過院系廣大教職工的共同努力，同時學科建設、人才隊伍、科研平臺、科技成果等都在發展變化。因此，目標管理的同時，根據實際情況的變化，調整指標數量和指標權重，以最大限度地適應高校知識產權管理，同時目標管理體系也是為更好地凸顯院系學科建設、科研工作的發展需要，更好地服務一流學科和一流大學建設。

（三）單項指標考評與系統考評相結合

高校二級院系知識產權管理評價制度具有體系化目標鏈，是單項考評和系統考評相統一、相互聯系的統一整體。目標管理通過制定與分解院系總目標，將總目標轉化成各層次的分目標，建立一個分目標緊密相扣、層次目標環環聯系的目標體系鏈[22]。院系知識產權管理評價制度，既關注單個指標考核，如專利權、商標權、著作權和知識產權秘密數量考核，也考慮系統性評價，專利申請量、授權量和專利成果轉移轉化情況相結合的系統評價制度，形成既考慮數量又考慮質量的院系知識產權系統考核體系[23]。

二、目標管理體系構建

高校二級院系知識產權目標管理系統是一個較系統的管理模式[24]，主要過程包括：①目標制定、②指標選擇、③考核標準、④結果評價、⑤信息反饋、⑥結果利用等六方面（圖1）。

圖1 基于目標管理的高校二級院系知識產權管理體系

（一）設立院系知識產權目標體系

目標是考核的基礎，確定符合本院系發展方向和實際情況的目標體系，能夠促進院系學科發展、穩固科研平臺建設、凝聚團隊力量，是二級院系知識產權管理的關鍵起點。每個院系都有自己的歷史發展背景、學科建設情況，有其特色和特殊價值，共同為實現學校的整體知識產權目標發揮作用，形成一個完整的責任目標系統。目標系統的建立應根據本院系實際情況，考慮自己在同類高校的競爭情況和區域社會經濟發展需要，確定既能促進學科發展又符合實際的目標體系[21]。具體制定目標管理系統時，應特別重視兩點：

1.分解目標要精準

第一，總體目標的確定。制定和確定總體目標，院系應充分結合學科背景和當地社會經濟發展情況，根據學校長遠目標與戰略計劃制定一個階段的總目標和總任務。第二，總體目標的分解。為深入落實總目標與總任務的實現，要合理分解總目標，有效進行總任務細化。通過與各科研團隊、各年齡層教師群體、教授委員會、學術委員會、黨政聯席會議、全體教職工大會共同討論與協商，結合實際情況，分層次將總目標分解為個體任務，通過自上而下、整體到局部，逐級傳導、層層細化，推進個人目標與總體目標相互融合和共同實現[5,25]。

2.協商要全方位多層次

為充分保障目標合理有效，制定和分解目標要考慮全面周詳，應與不同科研團隊、不同年齡層科研人員、各崗位管理人員反復多次協商，經院系教授委員會、學術委員會、黨政聯席會議共同研究，充分考慮各級層教職工的意見，全方位多層面共同協同，既保證總體目標的前膽性和合理性，也保證目標實現能夠積極有效。

（二）建立合理有效的指標體系

科學有效的指標體系對院系知識產權管理體系的建立健全至關重要。知識產權管理的考核內容與考核方法、評價與利用的確定都應緊密聯系考核指標。構建科學合理且定量的指標體系應充分考慮幾點：第一，考慮綜合性。指標體系充分體現科研人員的研究領域和研究方向，必須涵蓋不同研究方向的研究內容、綜合不同學科的屬性；第二，具有針對性。根據不同學科特點、科研水平以及科研屬性的不同，設置考核要求，客觀、公正、合理地反映科研工作者績效成果；第三，要有可行性。目標既要明確，也要具體，指標盡量定量化，不能量化的指標要明確具體的定性要求；第四，注重科學性。建立指標綜合考慮定量與定性，兼顧考慮過程績效與目標績效，根據總目標與分階段實際情況，賦予不同指標合理的權重，科學合理地進行橫向與縱向分配總目標和個體目標[11]。

（三）構建科學的評價體系

針對高校實際情況，著名企業英特爾首先提出并實施的360 度績效考核法較適合院系知識產權管理評價體系。360 度績效考核（全方位考核法）是指由各相關人員對個人績效的進行多渠道、多角度、全方位績效評估的過程。360 度績效考核集合了多人多角度對被考評者的測量，得到更加接近于真實的樣本數據，評估結果更具有可靠性，更能全面反映被考評者的真實水平。這種評價系統除考慮領導和管理部門考核信息外，還根據多方主體獲取信息，使評價更全面、公正，推進提高科研人員積極性、充分發揮自身價值，構建良好科研氛圍和團隊精神[7]。

（四）科學運行結果考核

結果考核關系到各院系可持續發展、各位老師切身利益，因此結果考核務必考慮公平、公正、公開，充分利用各類科學的定性和定量方法，對照分解落實的目標，對科研工作者的成果和（或）成果的相對貢獻價值進行考核和評價[25]。充分利用第三方權威評價機構評價標準，結合本校相關學術成果評價文件合理評價，院系匯總廣大科研工作者的科研成果，職能部門進行審查鑒定，利用各種公示方式在一定范圍內進行公開，進行有效監督，保證結果考核的科學性和公正性。

（五）構建有效的反饋通道

科學合理的結果反饋在高校二級院系實施目標管理的應用，能夠客觀、全面、即時地評價院系科研工作人員的崗位工作完成情況、履職情況、個人發展情況，是督促二級院系全體科研人員達成工作目標的有效考核方法和工具。考核結果反饋要充分考慮及時性和有效性，應拓寬反饋渠道，通過新老教師交流會、教授委員會、學術委員會、黨政聯席會議、院系全體教職工大會、書面總結、網絡媒體通訊手段（如微信、微博等新興媒體）等多渠道高效率地反饋考核結果，讓廣大教職工都及時了解目標績效完成情況和下一階段目標，有效增強反饋的雙向性、互動性以及高效性[7]。

（六）積極完善利用機制

知識產權考核結果利用作為院系知識產權管理體系的重要環節，對科研績效管理提供有效依據、落實目標管理具有重要實踐意義[25]。建立科學的考核結果利用機制，通過激勵手段促進科技成果的有效利用轉化。學校、二級院系應充分考慮職稱評聘、晉升提拔、深造訪學、績效發放與考核結果聯系掛鉤，切實發揮考核結果的激勵效用，有效促進高校知識產權的產生和發展。

三、管理體系的具體案例分析

假定某高校2017 年授權發明專利200 件，學校根據戰略發展定位和總體目標及總任務確定2018 年授權發明專利增加25%的目標。結合二級院系學科屬性、平臺建設、團隊建設、科研投入等實際情況，細化各院系授權發明專利數，職能部門全過程跟蹤管理科技成果，2018 年底對照目標和完成情況對二級院系進行考核發現，雖然全校總任務目標完成，有些院系超額完成任務，有些院系未完成，利用績效獎勵進行獎懲，各院系也應召開全體教師大會或利用郵件、微信等各類渠道公示或公開考核結果并高效反饋，讓每位教職工了解目標績效完成情況和下一步工作任務，把考核結果作為職稱評聘、績效獎勵等的重要依據，共同促進高校科研事業發展（表1）。此案例就是基于某項指標目標管理的高校二級院系知識產權管理體系的具體表現，整個管理體系是一個系統工程，具有綜合性、發展性、動態性等特點，需要二級院系全體教師和管理人員共同協作，充分利用各類資源，運用全過程的目標管理，有效督促知識產權發展，促進高校科學研究的進步。

表1 某高校二級院系運用目標管理案例

四、結語

基于目標管理的高校二級院系知識產權管理體系，既重視結果，對過程管理也相當重視，還建立了完善的考核結果反饋與利用機制,是高校知識產權管理工作順利開展的基礎保障。高校二級院系目標管理的實施，有助于明確院系知識產權管理、考核的目標，促進提升院系科研人員的科研績效、實現院系科研工作目標。總之，基于目標管理的高校二級院系知識產權管理體系的實施應用，應充分考慮院系實際情況和目標管理體系建立原則，精準分解目標，建立科學合理有效的指標體系，構建結合實際的績效考核評價體系，擴寬充分有效快速的反饋渠道，建立積極有效的利用機制，通過對目標、過程、結果的多維度評價和反饋利用，有效促進院系知識產權管理，全方位建立健全高校知識產權管理體系，有效提高知識產權管理水平，有力保障高校創新驅動發展和廣大教師科研工作，為高校知識產權管理提供新的思路，具有一定的理論意義和實踐參考價值。