德國弗朗霍夫協會系統與創新研究所運行特色初探

王淑玲 吳寧

摘要：[目的/意義]科技創新智庫在政府決策過程和企業技術創新中發揮著不可或缺的作用，德國的科技創新智庫有其自身的特色，值得加強案例分析。[方法/過程]本文對德國一家專門從事創新系統研究的弗朗霍夫協會系統與創新研究所進行了信息調研，調研內容包括其組織架構、定位、優勢、主要服務特色和研究領域等。[結果/結論]該所跨學科的人員構成，利用“參與法”集中社會各界智慧，開展創新系統研究，并始終保持市場競爭力，這些特征對我國新型科技創新智庫的建設發展具有一定的參考價值。

關鍵詞：德國? 創新系統? 科技創新智庫

分類號：G311

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.01.12

德國弗朗霍夫協會系統與創新研究所（Fraunhofer ISI，下文簡稱“弗朗霍夫系統與創新所”），是一家具有跨學科結構和跨學科研究方法的創新研究智庫，辦公地點在卡爾斯魯厄，研究成果涉及創新技術產生的科學、經濟、社會和政治條件與市場，及其對經濟、國家和社會的影響。該所使用了創新指標、德爾菲法[1]、統計和系統建模等分析、評估和預測方法，研究重點是新技術、能源政策、可持續經濟、生產和服務創新、創新體系、區域市場的活力以及創新政策。經過幾十年的發展，已成為在歐洲領先的創新研究機構之一[2]。該所對我國新型科技創新智庫建設具有一定的啟示價值，但是目前尚未發現國內對該所運行機制的研究，并且國內對國外科技類智庫案例研究比較少見[3-5]。本文旨在對其研究領域和服務特色進行初步研究，為我國新型科技創新智庫的發展提供借鑒參考。

1? 弗朗霍夫系統與創新所的基本情況

1.1? 定位和核心競爭力

弗朗霍夫系統與創新所主要從事社會、政治和經濟方面的研究，重點研究產生創新的科學、經濟、生態、社會、組織、法律和政治框架條件及其對創新產生的影響，采用科學的分析、評價和預測方法對技術、組織或機構創新的潛力和局限性進行評估，幫助企業、學術界和政治界的決策者做出戰略決策，從而優化創新環境。其核心競爭力表現為：對國家、區域、部門和技術創新體系以及從多層次角度（從個人利益相關者到宏觀經濟層面）的深刻了解;通過廣泛使用和改進定性和定量方法以及（專有）數據庫獲得的經驗實例;通過利用各種研究方法和跨學科分析對復雜的技術、經濟、生態和社會問題進行整體評估;利用先進和易懂的方法并協調相關參與方，探索和設計多樣化的未來;基于對社會經濟問題的認識和對政府工作流程的廣泛了解，面向問題進行政策分析和設計。

1.2? 優勢

弗朗霍夫系統與創新所的優勢表現為可以提供跨學科的系統解決方案。弗朗霍夫系統與創新所成立之初，提出的目標就是對技術和創新的影響和潛力進行研究，采用跨學科的方法來解決能源供應、資源效率和可持續發展等系統性問題，它的主要策略是不僅要進行問題分析和技術評估，更重要的是要提出解決方案。這些解決方案有助于應對社會、生態和經濟方面的重大挑戰。

弗朗霍夫系統與創新所的優勢還表現在強大的技術網絡支持方面。弗朗霍夫協會（Fraunhofer-Gesellschaft）是德國最大的應用技術研究機構，弗朗霍夫系統與創新所是其下屬的80多家研究所之一，除該所外，其他研究所全部從事各類應用技術的研究。該所通過弗朗霍夫協會內的聯盟，與德國和國外的大學和研究機構合作，因此該所在從技術發展與社會需求等層面為企業、政府部門提供戰略咨詢方面，具有獨特優勢。

1.3? 組織架構

弗朗霍夫系統與創新所由理事會負責協商問題，理事會的成員包括科學界、經濟界、政界人士，以及管理人員。董事會主席是曼弗雷德?威騰施泰因工程博士，理事有16人，其中2位來自高校，10位來自博世、大眾等工業企業，4位來自聯邦和州的研究、教育、財政部門。2017年共有雇員224人，其中161人是自然科學、工程、經濟和社會科學的專業技術人員。

1.4? 資金來源

該所2017年年度預算約2，390萬歐元，其中財政資助370萬歐元，其他2，020萬元歐元的收入中，有1，070萬歐元來自聯邦公共部門，380萬歐元來自工業部門，390萬歐元來自歐盟，來自其他研究機構30萬歐元，其他收入150萬歐元。

1.5? 歷史沿革

1972年4月1日，根據創新研究人員黑爾瑪?克虜伯（Helmar Krupp）的建議，弗朗霍夫協會成立一個新研究所“弗朗霍夫系統技術與創新研究所”，新研究所的主要任務是研究技術和創新的影響和潛力，黑爾瑪?克虜伯被任命為所長。弗朗霍夫系統與創新所的成立使弗朗霍夫協會技術科學研究所的研究領域從單純的技術研發擴展到了對創新系統的研究。從1990年起弗里德?邁爾?克拉默（Frieder Meyer-Krahmer）擔任所長，他在進一步發展該所致力于系統創新的形象和牢固建立創新系統研究方面發揮了重要作用，該所在創新系統方面進行了深入研究，使其成為國際領先的創新研究機構之一。2004年，該所更名為“弗朗霍夫協會系統與創新研究所”，他們認為“系統技術”這一技術術語，已經不能充分表達該所的內涵。2007年4月至今，該所將研究內容擴展到核心競爭力，同時將重點業務部門改為競爭力研究中心。2012年開始，該所的研究重點為社會熱點——能源體系轉型、新能源汽車和可持續經濟。

1.6? 研究領域

弗朗霍夫系統與創新所的研究領域主要包括以下幾個方面。創新政策與戰略研究：微觀、中觀和宏觀層面的技術、研發和創新政策。技術預見和弱信號監測研究：路線圖和情景分析，為聯邦教研部提供技術預見。資源效率研究：利用創新過程和政策工具，提高資源利用效率和原材料供應、回收利用效率。新興技術研究：信息通信技術、生物技術、納米技術等的創新和推廣。大型社會技術系統的轉型研究：能源系統（能源轉型）、移動和交通系統、水基礎設施系統、衛生保健系統。公共安全和系統風險研究：基礎設施系統的隱私、脆弱性和彈性。

1.7? 智庫產出

近幾年，弗朗霍夫系統與創新所承擔了國家和國際公共部門、企業、基金會和科學組織提供的約400個研究項目，每年出版200多種出版物，包括研究報告、書籍、工作論文和技術論文等。該所網站提供了大量的出版物和項目的詳細說明和相關鏈接，分為電動汽車、能源革命、產業競爭力、信息安全、材料和原材料、技術評估、其他（反彈效應、人工智能）等主題，其他研究主題和項目的信息，可以在相應的競爭力研究中心或業務領域里找到。主要產出有：《創新指數》（《Innovations indikator》）、《“鋰離子電池2015”路線圖》（《LIB2015 Roadmap》）、《新興技術的綜合框架》（《Integrated EST Framework》）、《太陽能和儲能領域的納米技術》（《Nanotechnology in the sectors of solar energy and energy storage》）等。

2? 為政治和經濟問題制定創新性解決方案

弗朗霍夫系統與創新所的研究領域涉及社會、經濟或政治等領域，例如公司競爭力的維持和提高，資源高效利用或創新未來愿景，預測未來5年、10年或40年完全不同的世界，并針對政治和經濟問題制定創新性解決方案。主要提供的服務內容包括：國家、部門和技術層面的創新系統的比較分析;技術預見、情景分析和未來技術發展路線圖;機構調查、創新擴散過程的環境調節研究;從經濟、社會和生態角度評價創新及其潛力;評估與創新相關的政策選擇以及這些政策被市場和社會接受程度;向產業部門和決策者提供創新解決方案。

2.1? 為企業客戶提供戰略決策

弗朗霍夫系統與創新所以企業戰略決策的科學研究成果為基礎為客戶提供建議。主要包括對未來進行預測以保持企業的競爭力;幫助客戶促進其技術創新、服務創新、組織創新和流程創新;以對技術和市場的系統觀點，分析企業未來將面臨的挑戰，提出企業的發展戰略;科學管理咨詢則專注于未來的可持續性、創新能力和企業的可持續性。

該所對政治和工業分析的核心基礎是“德國制造業調查”。自1995年以來，他們一直定期對德國制造業的現代化趨勢進行廣泛的調查，抽取了大約1，600家公司的代表性樣本，提供了不同創新領域重要指標的現狀和發展信息。這些信息包括用于企業生產、搬遷和外包戰略的創新組織和創新技術，以及用于創新服務、增加產品供應的新的商業模式。

2.2? 為政府提供政策建議

弗朗霍夫系統與創新所基于定性和定量的方法，為政府提供科學合理的政策建議。在不斷溝通和反饋的基礎上，推動政府新的政策出臺。作為政策顧問，弗朗霍夫系統與創新所遵循以下原則：咨詢過程易于理解并且定義明確;招標和顧問的選擇遵循明確的規則，并且是公開的;咨詢結果登記在冊并公布;客戶是公正的;咨詢不受政治和客戶的影響;接受和支持顧問（建議）的獨立性;不對個別顧問產生依賴性，咨詢合同有期限。

2.3? 主要業務領域開展跨學科研究

弗朗霍夫系統與創新所分為7個競爭力研究中心、25個業務部門。

2.3.1? 能源政策和能源市場競爭力研究中心? 為可持續能源系統的政策和體制框架研究提供解決方案。該中心分為可再生能源、能源政策、氣候政策、電力市場和基礎設施等4個業務部門。主要研究內容涉及可再生技術擴散的設計和評價工具;對技術、能源和排放進行預測;可再生能源和碳減排行動的潛力研究;新能源行業及市場分析、能源技術和能源服務產品;創新技術在系統和市場集成上的障礙、成功因素和經營策略研究;關于研發項目重點的咨詢。

2.3.2? 能源技術和能源系統競爭力研究中心? 為開發可持續能源系統的新技術做出貢獻。該中心分為能源效應、能源經濟、需求分析與預測、能源管理和智能網絡4個業務部門。研究內容與能源政策和能源市場研究中心相同。

2.3.3? 技術預見競爭力研究中心? 用技術預見方法來預見和分析社會、經濟和技術的長期發展。該中心分為未來社會、未來設計、戰略發展的技術預見3個業務部門。主要研究內容涉及對技術和社會變化的監測（地平線掃描、趨勢雷達圖、創新和技術分析）;與決策相關未來知識的系統跟蹤、展示和評價（德爾菲研究、專家訪談、文獻計量學）;對未來發展路徑和模式的開發與分析（情景分析和愿景規劃）、用于構建商業和政策選擇的可視化路線圖（路線圖流程）、構思和組織參與式對話（例如“未來對話”和由相關企業、市民和專家參與的“未來座談會”）。

2.3.4? 創新和知識經濟競爭力研究中心? 分析創新的先決條件及其對從公司層面到國家創新體系的影響，研究在經濟和科學中產生新知識和創新的各種機構、手段和戰略。該中心分為產業變革與新商業模式、創新趨勢與知識動態2個業務部門。主要研究內容涉及專利與出版物統計方法的發展與應用;企業動態與區域創新系統分析;公司的選址和內部/外包決策支持;企業創新與增值過程的分析、評價與設計;中小企業實施開放式創新;績效指標和成功因素的標桿管理;制造業公司和部門（如工業4.0）技術和組織創新的傳播和影響的系統研究;創新研究與分析背景下的大數據應用;科學體系的國內外評價;技術競爭力評價等。

2.3.5? 可持續發展和基礎設施系統競爭力研究中心? 分析減排的條件和可能性，提高資源效率和基礎設施系統的可持續性。該中心分為水經濟、可持續創新和政策、系統風險、電動汽車4個業務部門。主要研究內容涉及對技術和政策選擇進行評估和評價;對基礎設施的新構想、新技術的出現到實施進行科學監測;對節能技術和設施進行創新系統分析;對未來的“綠色”市場的創新動力和表現進行評價，設計和分析區域、國家和國際層面上的創新政策工具和公司戰略，對可持續發展戰略的經濟和社會影響進行評估。

2.3.6? 新興技術競爭力研究中心? 新技術發展和社會技術變革的識別、評估和設計。該中心分為生物技術和生命科學、衛生保健系統的創新、信息和通信技術、工業技術4個業務部門。主要研究內容涉及調查和評估新技術的創新、擴散趨勢和進程;分析鑒別新技術在工業領域的應用潛力;分析鑒別創新技術在推廣和應用上的障礙;分析新技術對工業、科學、社會和環境的影響;對新技術與政策起草、經濟措施和政策選擇結合的結果進行技術預見分析;制定創新和研究發展規劃并進行評估。

2.3.7? 政策與社會競爭力研究中心? 研究國際、國家、地區和部門層面的科研和創新系統的功能和變化，研究經濟、科技和國家在知識和技術創新方面的不同門類、工具和策略，重點是中小型企業的創新能力和創新績效。該中心分為政策分析和評估、區域創新系統2個業務部門。主要研究內容涉及面向未來的創新政策研究議程的產生和進一步發展;支持歐洲、國家、區域科研和創新政策戰略制定;就科研創新計劃的設計和實施以及面向任務的創新政策，向各部委和項目管理機構提供咨詢意見;資助計劃的評價和影響分析（全過程、事中、事后）;國際、部門和區域的競爭力分析、科學和工業經濟體系績效分析;區域創新系統與集群的結構、動力與適應性分析;城市轉型過程分析;創新系統視角下的流動性、職業發展、國際化和性別問題分析;責任研究的概念與實踐研究（責任研究與創新）。

3? 主要研究方法——“參與法”協調不同參與者的目標

“參與法”在非政府組織、高校、研究機構和企業的研究中越來越受到重視，這種研究方法讓利益相關者、普通公民，或特定領域的員工或專家參與到決策過程中來，發揮重要作用。創新研究機構使用這種方法預測未來時，可以使不同參與者的目標得到協調。

幾十年來，弗朗霍夫系統與創新所在為政府、科技界和公司提供決策支持過程中，一直使用“參與法”，并不斷地加以開發和改進，制定了該方法的標準，例如20世紀90年代用德爾菲法進行研究。弗朗霍夫系統與創新所40多年來一直在研究和開發不同的“參與法”，例如“未來研究”（Future Search）或未來座談會工具、路線圖和座談會情景法等等。在“未來研究”中，相關群體的代表討論未來的問題以達成共識，例如市民參與討論城市生活。該所還在路線圖研究中使用“參與法”，將一個系統的不同參與者或者一個公司的不同研究部門整合到一起共同參與計劃的制定過程。座談會情景法是另一個經過驗證的用于處理戰略規劃中不確定性的工具，主要用于制定行動方案和為規劃提供方向點。該所將以下兩種情形進行了區分，即在研究外部情景時，將來自不同領域的參與者聚集在一起;在制定戰略方案時，就未來問題建立一個共同的溝通基礎。

4? 結論和啟示

在研究了弗朗霍夫系統與創新所的研究方法、研究領域和服務特色之后，感覺目前國內特別缺乏像弗朗霍夫系統與創新所這樣的對創新系統進行應用研究的科技創新智庫，與弗朗霍夫系統與創新所相比，國內科技智庫普遍存在能力不強、實效不足、視野不寬等問題[6]，因此迫切需要從體制機制各個方面進行創新，構建起適應新時代發展需要的新型科技創新智庫。

4.1? 新型科技創新智庫建設需要集中社會各界的智慧

從弗朗霍夫系統與創新所的組織架構可以看出，該所理事會由來自各級政府、商界、高校院所等各界人士組成，加之弗朗霍夫協會下屬研究所組建的技術聯盟等的技術支持，使該所能夠通過利用“參與法”等研究方法，集中專家和社會各方面的智慧，促進他們之間的溝通和協調，為政府制定發展規劃和行動方案等發揮重要作用。目前國內的科技智庫，在體制機制上缺乏靈活性，大多數只為政府部門提供決策服務，在服務社會公眾的功能上存在諸多限制[7]，沒有建立起聯系專家、企業、高校院所等的有效機制，因此，由于缺乏對創新主體的深入了解，在為政府提供決策咨詢服務時，往往難以提出針對性強的建議和建設性強的實施方案。因此新型科技創新智庫應建立起聯系專家和創新主體的體制機制，加強與社會各界的聯系，發揮好社團和專業協會的作用，多采取專場座談會、實地走訪調研等方式，充分聽取外部專家和創新主體的意見建議[8]，才能為政府提供切實可行的戰略謀劃。

4.2? 新型科技創新智庫需要跨學科人才

從弗朗霍夫系統與創新所的人員構成上看，其在學科上跨越了自然科學和社會科學，這樣滿足了其采用跨學科結構和跨學科研究方法對創新進行系統性研究的需要。目前國內的科技智庫中自然科學和社會科學研究人員的融合度普遍不高，復合型人才匱乏[9]。因此，新型科技創新智庫需要跨學科的人才，應加強自然科學和社會科學人才的融合，培養專業性較強、跨學科的復合型人才，建立多方專家深度融合、優勢互補的研究機制。

4.3? 新型科技創新智庫建設應加強創新體系研究

從弗朗霍夫系統與創新所的定位、優勢、歷史沿革上可以看出，“系統”和“創新”兩方面內涵是最重要的，即以系統的視角開展創新研究。因此，其研究領域涉及了創新所涉及的技術、經濟、社會等方方面面，將政府部門、高校院所和企業等的問題作為一個創新系統來進行研究[10]，這樣就避免了經濟科技“兩張皮”的問題。而目前國內科技智庫中，往往沒有將科技創新放在創新系統的大框架里研究，政策研究的著眼點沒有放在產學研結合上，而是將高校院所、企業割裂開來，提出的建議往往“頭疼醫頭，腳疼醫腳”。因此，在新型科技創新智庫建設中應加強對創新系統的研究，以創新系統的視角去謀劃、分析問題，才能不僅僅將眼光放在單純的技術研發或者對企業的支持，而是將各個創新主體的發展統籌謀劃，從源頭上解決經濟科技“兩張皮”的問題，這樣才能為政府提供系統性的科技創新戰略咨詢服務。

4.4? 新型科技創新智庫應在得到穩定支持的基礎上保持市場競爭力

從弗朗霍夫系統與創新所2017年的資金來源來看，財政支持約占15%，從其他公共部門得到的資助約占45%，為企業服務得到的收入約占16%，也就是說該所得到的政府穩定支持只占一小部分，其他部分是該所自己爭取的縱向和橫向項目經費。實踐證明，這種做法，既保證了該所的基本運行和前瞻性研究，同時又激發了其開拓客戶資源和自主發展的積極性。目前國內一些先進地區正在大力建設新型研發機構，新型科技創新智庫作為新型研發機構目前還比較少，并且目前的政策對新型研發機構的支持普遍缺乏連續性，沒有給予穩定的、長期的財政支持，這不利于新型科技創新智庫的建設和可持續發展。因此，在建設新型科技創新智庫過程中，政府應在給予部分持續穩定的財政支持的同時，讓新型科技創新智庫在市場上發揮作用[7]，使其真正成為產學研政之間的橋梁，使政府的決策更加科學、更符合社會發展的實際需要。

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作者貢獻說明：

王淑玲：論文整體構思撰寫;

吳? 寧：部分內容翻譯校對。

Study on the Operational Characteristics of Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research in Germany

Wang Shuling? ?Wu Ning

Institute of Science and Technology Information of Qingdao， Qingdao 266003

Abstract： [Purpose/significance] Science and technology innovation think tank plays an indispensable role in government decision-making process and enterprise technological innovation. Science and technology innovation think tanks in Germany have their own characteristics and deserve to be analyzed. [Method/process] This paper takes study on Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research， which is a German institution specializing in the innovative system research. The research includes its organizational structure， positioning， advantages， main service characteristics and research fields. [Result/conclusion] Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research has obvious characteristics， including interdisciplinary personnel， gathering wisdom of all sectors of society with “participation method”，? carrying out innovation system research， and maintaining market competitiveness. These characteristics have certain reference value for the construction of new science and technology innovation think tanks in China.

Keywords： Germany? ? innovation system? ? science and technology innovation think tank

收稿日期：2019-09-04? ? ? 修回日期：2019-11-04

作者簡介：王淑玲（ORCID： 0000-0003-1577-7536），青島市科學技術信息研究院科技政策與規劃研究中心主任，研究員，學士，E-mail：sttoo@163.com;吳寧（ORCID： 0000-0002-2307-3152），青島市科學技術信息研究院科技預測與評估研究中心高級工程師，碩士，E-mail：carrl_wu@126.com。