基于DEA 的西北地區物流效率評價實證研究

問晨璐，董毅明WEN Chenlu, DONG Yiming

（昆明理工大學 管理與經濟學院，云南 昆明650032）

0 引 言

近幾年，我國物流業在科學技術的支撐下高速發展，物流水平的提高在某種程度上可以增強地區的綜合經濟實力。西北地區有著豐富的資源、獨具特色的產業和區位條件，當地物流的快速發展對該區域經濟的整合具有至關重要的作用。目前該地區物流水平還有待提高，研究其物流效率有利于資源的合理配置、物流運作方法的改善和有效政策的實施，從而為西北地區物流業的發展做出貢獻。

DEA 方法可以對多個決策單元之間的效率關系進行有效估算，國內外有不少文獻采用了DEA 方法來研究物流的效率。劉滿芝等選取江蘇省的13 個城市作為樣本，對各城市是否達到DEA 有效做了具體分析，然后采用投影分析了非DEA 有效城市的物流現存問題，提出相對有效的政策建議[1]。柳鍵等則主要是運用DEA 模型研究全國的物流效率，分析了31 個省的投入產出率和投入的產出冗余度，解釋了造成非DEA 有效的原因，同時提出了發展建議[2]。劉一波在通過構建DEA 的相關模型研究全國區域物流的效率的同時，繪制了其有效性的形態圖，對DEA 無效的城市作出冗余度和調整量的分析[3]。Sachish A（1996）主要采用DEA 方法來研究港口物流效率，得出港口對物流業的管理是以經濟利益最大為前提的，以此來提高利潤[4]；Markovits Somogyi 等指出，DEA 方法是用于評價運輸部門效率的非參數線性規劃方法，并且通過對多個國家的物流效率進行測試，結果表明DEA 在衡量效率方面表現比較突出[5]。本文通過收集西北地區10 個城市物流行業的相關數據，找出投入指標和產出指標，運用DEA 方法對西北地區物流效率進行評價研究。

1 研究方法介紹

1.1 數據包絡分析（DEA） 法

數據包絡分析（DEA） 法可以對多個決策單元之間的有效性進行估算，它是由美國運籌學家A.Charnes 和W.W.Cooper 在1978年創建的，它的兩種基本模型分別為：CCR 模型和BCC 模型。

（1） CCR 模型

假設有n 個具有可比性的決策單元，對于每個單元都有m 種類型的“輸入”和n 種類型的“輸出”。其中每個決策單元的輸入輸出向量分別為：

定義每個決策單元的效率評價指數為：

則第j0的相對效率優化模型為：

上述模型中xij和yrj主要是收集數據來獲取，為已知數，變量用vi和ur來表示。

在上式中引入松弛變量S+,S-，將其轉換為相應的對偶模型：

（2） BCC 模型

CCR 模型中包含了規模效率這一要素，在CCR 模型的基礎上，引入可以使規模效率在最終的結果里單獨呈現出來，最終形成BCC 模型。在對CCR 模型引入約束條件后，得出相應的線性規劃：

對應的對偶規劃為：

1.2 Malmquist 指數法

Malmquist 生產率指數是1953年由Malmquist 提出，其投入產出指數主要用距離函數的比率來計算，Fare 等人于1989年構造了可以衡量DMU 不同時期生產率變化的指數，從t 期到t+1 期的生產率指數可以表示為：

2 評價指標體系的構建

2.1 決策單元的選取

本文選取西北地區不同物流競爭力，不同類型和不同等級的10 個城市作為研究對象，使決策單元更具有代表性。即分別對西安、咸陽、渭南、蘭州、嘉峪關、酒泉、銀川、石嘴山、西寧、烏魯木齊的投入產出指標進行分析。西北地區10 個城市基本情況如表1 所示：

表1 西北地區10 個城市基本情況

2.2 績效評價指標的選取

在對國內外區域物流效率研究文獻的分析基礎上，根據指標和數據的可用性，結合西北地區物流發展的實際情況，本文選取了2 個投入指標和3 個產出指標，建立指標體系。

表2 物流效率投入產出指標體系

3 西北地區物流效率的實證分析

3.1 數據搜集與整理

在建立投入指標體系的基礎上，收集分析了2014～2017年西北地區主要城市的物流相關原始數據，經過整理后得到表3 至表6 的最終數據。數據主要來源于各省市的《統計年鑒》、《國民經濟與社會發展統計公報》、《中國經濟與社會發展統計數據庫》等。

3.2 橫向有效性分析

采用DEAP2.1 軟件進行運算，可以得出2017年西北地區各城市的效率值以及各規模報酬變動情況。其中，DRS 表示決策單元為規模遞減，CRS 表示決策單元為規模不變，IRS 表示決策單元為規模遞增。

由表7 可以看出，在10 個城市中，西安、咸陽、渭南、嘉峪關、銀川的技術效率值為1，表明這些城市的技術效率達到最優狀態。在技術效率值小于1 的其他5 個城市中，蘭州、酒泉、西寧的純技術效率和規模效率均是無效的，酒泉的純技術效率只有0.245，為所有樣本城市中的最低水平，蘭州的純技術效率為0.781，達到最高。石嘴山和烏魯木齊的技術效率均為非有效，不過它們的純技術效率達到了有效，并且，規模效率特征為遞減狀態，說明擴大規模對于物流效率的提高是無益的。

表3 2017年西北地區各城市的投入產出指標數據

表4 2016年西北地區各城市的投入產出指標數據

表5 2015年西北地區各城市的投入產出指標數據

表6 2014年西北地區各城市的投入產出指標數據

表7 2017年西北地區10 個城市的橫向有效性分析結果

從規模效率來看，蘭州、酒泉、石嘴山、西寧、烏魯木齊的規模效率為非有效，并且呈遞減狀態，同時，石嘴山的規模效率值比較高，其他4 個城市規模效率為中等偏低。

通過分析各個城市不同方面的效率，很容易看出：西北地區的物流效率具有明顯的省份差異性，陜西省的3 個城市，甘肅省的嘉峪關、寧夏回族自治區的銀川都達到了DEA 有效。不過也有幾個非DEA 有效的城市分布在除陜西省的其他4 個省份中，甘肅省的酒泉市各效率指標達到最低，寧夏回族自治區的石嘴山市的純技術效率達到最優，規模效率也比較接近有效值，對物流投入產出要素作微調即可達到DEA 有效。青海省的主要城市西寧，3 個效率值均沒達到有效，應該加大對物流行業的服務能力，協調物流規模和投入產出要素的平衡關系。

3.3 縱向有效性分析

上述使用DEA 方法測算出來的效率值，是針對某一年中不同城市在給予投入產出指標數據后，得出的靜態有效性評價結果。為了測算這些城市在不同年份中的效率變化情況，本文采用Malmquist 指數法對這些地區的全要素生產率（TFP） 變動情況進行分析。從而得出2014～2017年西北地區各城市不同效率的變動情況，具體如表8 所示：

表8 2014～2017年西北地區各城市分年全要素生產率指數及分解

從表8 中可以看出，在2014～2017年期間，西北地區各城市的平均全要素生產率呈下降狀態，只有2015～2016年間為上升狀態。各城市的規模效率變化在4年期間都呈正增長，不過總體來說逐年下降，并且下降程度越來越小，說明當地在物流投入方面有一定的浪費，資源沒有得到合理配置，但是這種情況也在改善，資源的利用率在不斷提高，規模效應在逐漸形成。從純技術效率變化來看，2015～2016年的純技術效率為正增長，其他為負增長。從技術變動來看，雖然技術變動的平均值接近于1，但是只有2015～2016年的數值大于1，在2014～2015年和2016～2017年均出現了惡化，尤其是2016～2017年只有0.781。

表9 2014～2017年西北地區10 個城市分城市全要素生產率指數及分解

由表9 可知，全要素生產率變化值大于1 的城市有蘭州、酒泉、西寧和烏魯木齊，西安、渭南、嘉峪關的全要素生產率指數為0.9 以上，而咸陽、銀川和石嘴山的全要素生產率指數小于1，整體效率呈降低的趨勢。

從技術效率變化來看，銀川和石嘴山的技術效率變化數值小于1，并且純技術效率處在穩定狀態，而石嘴山的純技術效率和規模效率都在不斷惡化，其他8 個城市技術效率變化值都大于等于1，表明這8 個城市的技術效率在逐步提升。

從技術變動來看，酒泉和西寧的技術變動值大于1，呈上升態勢，其他8 個城市的技術變動值均小于1，說明這些城市在物流管理方面做的還不夠好，需要進一步加強。

從規模效率變化來看，樣本中80%的城市規模效率變化值大于等于1，處在規模效率不變或者遞增的狀態。銀川的規模效率變化值最小，說明其規模效率在不斷降低，物流發展屬于粗放型，投入的資源沒有得到合理利用，很難形成規模效應。

4 結論與建議

4.1 主要結論

從對西北地區2014～2017年主要城市的物流效率進行分析，可以看出，西北地區主要城市在2014～2017年的全要素生產率總體上呈下降趨勢，其中，綜合效率、技術效率、純技術效率都是先提高后降低，并且波動幅度較大，而規模效率在小幅度降低。另外，銀川和石嘴山的綜合效率、純技術效率和規模效率在降低，其他城市則是保持不變或者在不斷提高，酒泉和西寧的技術變動呈現較好的增加趨勢，其他8 個城市的技術變動都在減小。

從對2017年各城市的效率分析結果來看，樣本中50%的城市技術效率為非有效，規模效率遞減。純技術效率達到有效的城市有6 個，在未達到有效的4 個城市中，酒泉的純技術效率值最低。綜合來看，西北地區的物流發展不是很好，不能形成規模效應，要想提高物流效率，必須從有效利用物流資源、合理安排物流要素投入等方面著手。

4.2 相關建議

（1） 建立健全相關政策法規

西北地區的物流發展滯后，如果各地政府能夠出臺相應的政策加以影響，將會極大地促進當地物流業的發展。為了應對我國各省物流業發展不均衡、發展緩慢、缺乏創新性等現狀，國家已經相繼出臺了不少宏觀政策，西北地區各省更應該響應號召，結合實際情況，對各自的物流政策加以完善，用物流業的發展來帶動產業經濟的發展。

（2） 有效規劃物流要素，合理配置資源

在對物流業進行人力物力要素投入時，需要合理規劃，發掘內部潛力，有針對性地進行資源分配。另外，可以在運輸方式、配送線路方面實現協調發展，從物流各具體環節入手，在已有規模的基礎上，整合資源，使得現在有資源得到充分合理地運用。也可以向物流業比較發達的地區學習，借鑒他們在物流運作方面的經驗，結合自身情況，總結出合理利用資源提高運作效率的方法。

（3） 培養物流專業人才

采用一定的優惠政策，引進各地物流方面的專業人才，可以緩解西北地區物流人才短缺的現狀。對于已有的物流人員，要鼓勵其進行物流有關理論知識的補充更新，培養較高的工作素養，并加強熟練運用的能力。當然，西北地區也得重視當地物流人才的專業化培養。