某航標處轄區固定標志周期養護項目風險管理研究

陳志恒

【摘要】本文以某航標處轄區固定標志周期養護項目性質、主要特點及實際執行狀況為依據，對該項目從設計到施工的具體實施過程中出現的各類問題進行梳理，首先對存在的風險進行研究，尋找并制定適合該項目的風險識別方法，總結風險識別結果。其次在風險識別結論基礎上，使用合理的風險評估方法開展風險評估工作，得出風險評估結果。最后根據該項目風險評估結果，按照風險水平分值對每一項風險制定切實可行的應對措施。

【關鍵詞】航標??周期養護???風險管理??方法

航標固定標志周期養護項目是指按照一定的周期，對燈塔、燈樁和導標等固定標志進行周期維修，以求全面恢復到原設計標準或原技術等級要求，使之發揮最大的航標效能。由于航標所處的海上惡劣復雜環境，航標處在嚴格按照航標養護工藝及流程的基礎上，最大限度地保證航標養護質量，這就決定了航標固定標志周期養護具有較大的風險性，因此，該項目風險管理的好壞將直接影響完成航標養護的質量，做好項目風險管理工作可以避免項目可能存在風險的發生或將風險影響降到最低，從而避免或者減少項目的損失，達到降低項目執行成本的目的。

一、風險識別

項目的風險識別方法主要有頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法、風險結構分解法等，這幾種識別方法都有其利弊，具體風險識別方法要根據項目特點而選擇，才能保證項目風險的識別準確，本項目根據實際情況采用德爾菲法作為項目識別方法，具體實施步驟如下：

（一）成立某航標處轄區固定標志周期養護項目風險管理小組

根據某航標處轄區固定標志周期養護項目需要，成立適合本項目風險識別的管理小組。小組成員有養護中心副主任、養護中心質量監督員、財務科人員、航標站航標組長和現場施工主管、工程監理。

（二）明確某航標處轄區固定標志周期養護項目風險管理小組主要工作流程

（1）經過風險管理小組內部成員討論，根據該項目的背景、性質及主要特點，編制出該項目風險識別調查表，并將風險識別調查表發送至航標處及施工單位進行審核;

（2）待各職能部門審核通過后，將風險識別調查表以調查問卷的形式單獨發送給該項目風險管理評審專家組的每一位成員，并規定評審期限及評審規則;

（3）收集每一位專家填寫的風險識別調查表，并對專家意見進行整理、歸類、分析，并完善項目風險識別調查表，待專家進一步評定;

（4）經過各位專家的多次反復評定工作，對最終識別出的已存在風險及可能發生的風險進行匯總，取得各位專家的一致認可后，得出某航標處轄區固定標志周期養護項目主要風險。

（三）成立某航標處轄區固定標志周期養護項目風險管理評審專家組

經風險管理小組成員討論，決定由某航標處及施工單位多名高級工程師或主管作為此次評審專家組成員，分別為某航標處辦公室主任，養護中心主任，財務科科長，航標站站長，施工單位總經理，施工單位財務部經理，施工單位運行部經理。

（四）評審專家組對某航標處轄區固定標志周期養護項目進行風險識別

按照既定的程序流程，風險管理小組將項目風險識別相關材料發送給各位專家組成員，專家根據項目的具體特點和以往項目的工作經驗，識別該項目可能會存在的風險，經過風險管理評審專家組反復識別確認后，確定項目的風險名稱，描述項目的風險，描述潛在的危害或風險后果。?經過專家組反復討論，根據風險識別調查表，最終識別出某航標處轄區固定標志周期養護項目具有以下風險。

（1）外部風險。①由于海上固定標志所處的特殊位置，很多燈樁都在島嶼和淺灘上，施工單位必須考慮潮汐、風浪等天氣原因，才能登陸上岸施工，要是碰到臺風季節或者風浪較大，就沒辦法進行作業。②遇到比如休漁期、船舶損壞、材料不足等原因，導致施工沒辦法按期執行。③遇到目標標志地理條件發生變化而沒辦法施工，或者必須得更改合同維修內容的。④遇到政策性不可抗力約束，比如防疫、部隊演習等因素沒辦法出海作業的。

（2）成本風險。項目成本變化主要有以下情況：①因工程量清單有錯、漏，導致工程預算不準確;②因市場變化、政策性調整導致人工、機械和材料價格變化的;③因天氣、地形、地質等自然條件的變化，采取的臨時措施。當前固定標志養護合同是采用的是固定價格形式，但是海上環境復雜多變，影響因素較多，遇到市場變化幅度較大導致材料價格變化的，應該允許在一定范圍內調整價格來維護成本，遇到自然條件發生變化而增加成本的，應該協商調整價格，實行風險包干制將會使施工單位成本風險加大。

（3）作業風險。施工隊根據航標處下發的養護合同而進行養護，但是我們可以看到很多海上固定標志潮水變化快，底下礁石較多，風浪較大，這對施工隊的安全作業提出了很大的挑戰。在施工過程中，可能存在施工單位管理不到位，導致施工過程中的質量、健康、安全、環保等各項工作得不到有效落實，施工過程得不到有效監控，現場施工人員不按照施工計劃開展施工工作，人員技能不規范、效率低下、安全意識淡薄，既影響工期又帶來較大的安全隱患。固定標志維修項目施工期間，高空作業、熱工作業、受限空間作業、吊裝作業、海上作業等特殊作業繁多，每一項特殊作業均需要施工人員具備較高的專業技能及良好的安全意識，這些風險的存在對海上燈樁維修項目施工監控工作帶來了極大的挑戰。

（4）質量風險。由于航標維護標準較高，施工隊參照標準完成難度大，而且航標地處海上復雜環境，外部天氣潮汐等因素影響突出，施工隊需克服較大困難來進行施工，可能存在趕工期或者海水快速腐蝕的問題，質量就存在較大風險。同時可能存在航標處對材料供應商的設備設施材料質量檢驗計劃的實施把控不到位，尤其是重復采購設備的質量容易忽視，缺少設備、材料專業驗收人員，存在將帶有質量問題的設備設施材料使用到工程建設中，給后期使用留下很大的安全隱患。在最后由航標處人員現場驗收中，由于驗收人員不是專業的工程人員，因此工程存在質量風險。

（5）進度風險。①由于海上風險和不可抗力因素較大，存在著施工進度較慢的風險。②施工過程中，施工進度監督不到位，在各施工階段的關鍵工序未及時開展驗收工作，或者驗收不通過后，未跟蹤施工單位進行及時整改，導致整個施工流程拖沓，影響進度。③工程驗收未獲得施工監理單位認可，最終導致施工出現質量問題，無法達到設計要求，必須進行二次返修，最終導致工期延誤，增加項目施工成本。

二、風險評估

項目風險評估方法很多，包括定性分析評估法、定量分析評估法及風險矩陣評估法等。無論何種方法，共同的目標都是評估出風險后果的嚴重性和發生的可能性、確定風險控制的優先等級，以及評估項目所能承受風險的能力。風險評估過程中，應對項目識別出的風險對項目的影響進行多角度、全方位地評估，包括評估該風險在進度、作業、質量、成本等多方面對項目產生的后果的嚴重性和發生的可能性。?根據本項目的特點，決定采用風險矩陣評估法作為風險評估的方法。具體流程如下：

（一）設置某航標處轄區固定標志周期養護項目的風險概率的分值設定

風險概率是指風險發生的可能性的大小，分值大小一般設定為5個等級，風險發生可能性非常高為5分，風險發生可能性高為4分，風險發生可能性中等為3分，風險發生可能性低為2分，風險發生可能性極低為1分。

（二）設置某航標處轄區固定標志周期養護項目的風險影響程度的分值設定

針對某航標處轄區固定標志周期養護項目，風險影響程度主要是指風險可能會對該項目的經濟和工期產生影響的大小，分值大小一般設定為5個等級，風險影響程度非常高為5分，風險影響程度高為4分，風險影響程度中等為3分，風險影響程度低為2分，風險影響程度極低為1分。

（三）某航標處轄區固定標志周期養護項目的風險矩陣設定

在風險管理方法和理論中，一般用風險等級去確定項目風險的大小，項目風險等級也叫項目風險矩陣，具體分為5個級別。項目風險等級是風險事件發生的可能性概率與項目風險事件發生后的影響程度的算術乘積，這是綜合風險概率和影響程度，評估出一個最終的風險綜合評分，風險等級水平公式如下：

風險水平（R）=風險概率（P）×影響程度（I）

（四）某航標處轄區固定標志周期養護項目的風險等級設定

根據風險矩陣評估法理論依據，結合本工程項目實際情況，將該項目風險劃分為5個不同等級，評估分值大于等于20為極高風險，評估分值小于20大于等于15為高風險，評估分值小于15大于等于10為中等風險，評估分值小于10大于等于5為低風險，評估分值小于5為極低風險。按照風險水平分值的不同，將5類項目風險等級用5種顏色進行區分，紅色表示極高項目風險，橙色表示高項目風險，黃色表示中等項目風險，淡綠色表示低項目風險，綠色表示極低項目風險。

（五）某航標處轄區固定標志周期養護項目的評估執行

根據風險矩陣法的評估程序，某航標處轄區固定標志周期養護項目風險評估步驟如下：①結合項目風險識別的結果，編制項目風險評估調查表，并將風險評分表提交職能部門進行審核;②邀請8位項目風險管理評審專家對風險發生概率和風險影響程度進行獨立打分;③計算項目風險等級，根據得分進行綜合排名（算術平均法），編制了項目風險評估排序表，經過項目風險管理評審專家組的各位成員認可后，最終獲得項目風險評估結果。

（六）某航標處轄區固定標志周期養護項目的風險評估結果分析

通過評估結果我們可以看到，作業風險屬于極高風險，標志著該風險在項目執行期間肯定會發生，而且發生的概率及產生的影響很大，要求項目管理人員必須采取有效措施加以控制并持續跟蹤管理。項目質量風險和項目外部風險屬于高風險，標志著該風險在項目執行期間經常會發生，而且發生后產生的影響大，要求項目管理人員必須采取有效措施加以控制并跟蹤風險的發展程度。項目進度風險，屬于中等風險，標志著該風險在項目執行期間有時會發生，發生后產生的影響較大，要求項目管理人員必須采取有效措施加以管控并跟蹤風險發展程度。成本風險屬于低風險，標志著該風險在項目執行期間較少發生，但不代表風險發生后產生的影響不大，要求項目管理人員必須對風險加以關注并采取一定的管控措施防范風險的擴大。

我們可以通過以上方法判斷每個風險的輕重緩急，但是在實際過程中，項目的風險等級水平會隨著施工過程而不斷變化，所以，我們要根據實際施工情況，不斷調整各個風險等級水平，將風險評估結果作為項目風險應對的主要依據。

三、風險應對

項目風險應對是指在識別和確定出項目執行過程中存在的風險，并分析出風險發生概率及影響程度的前提下，根據項目風險特點和項目執行主體風險承受能力而制定的規避、控制、轉移、降低或分擔風險等相應防范措施，是項目風險管理過程中的重要環節，也是項目風險管理的重要執行階段。

（一）外部風險的規避

因為大部分需要養護的燈樁都在海上，因此都需要海上作業的情況下，就要考慮天氣和潮水等問題，加上工期定在夏季，這階段臺風多、氣候炎熱。針對以上情況，我處施工單位主要采用的規避措施是：①提前關注天氣和潮汐變化，選擇天氣良好、海況較好的日期出海作業，避開臺風等不好的時間;②做好施工人員防暑降溫措施，避開高溫作業，保障個人安全。

（二）成本風險的控制

（1）在前期實地勘察維修內容時，相關人員要做好溝通并記錄，準確測算工程預算并報價。在項目實施過程中，做好各項防護措施，保障作業質量和安全，控制材料和人工成本。

（2）因為海上環境復雜，允許施工單位在施工成本增加的情況下，航標處進行象征性的補助，畢竟施工單位作為為航標事業服務的企業，應該與其保持良好關系，在經營虧損的情況下，應該幫助其解決困難。

（三）作業風險的控制

（1）根據航標處相關文件，建立完整的施工風險管理體系和規章制度，包括質量控制、安全控制、內部管理等文件，成立航標固定標志養護小組，明確各項工作實施細則和責任人，做好作業內容的監督和安全控制。

（2）做好監督和溝通交流，切實做好風險防護，培養團隊工作精神，當出現問題時各方努力解決問題，而不是相互指責。加強協調，投入足夠人力，監督所有程序的實施，包括質量控制、人員安全、正常作業等，以確保遵守相關程序，根據項目進度表監督工程進度，在發生延誤時，制定趕工計劃，跟上進度要求。

（四）質量風險的控制

（1）燈樁維修項目內容在最開始的設計方案中，要切實保證此次維修內容符合標準和實際養護意義，避免做無用功。施工內容要按照合同的有關要求及質量管理體系要求進行設計質量的控制，實際因為客觀因素需要更改設計方案的，要經過航標處和施工單位協商一致并更改合同才施行。

（2）嚴格控制采購器材質量，避免以次充好。材料到貨后，由航標站人員現場核驗，保證購買的材料與到貨的一致。

（3）編制項目施工質量檢查相關規章制度文件，建立施工質量檢查組織機構，明確機構內各成員職責，制定施工質量檢查獎懲規則，落實施工質量檢查責任制，將質量管理工作分解到每一個人。建立航標站周期監督機制，派人隨機檢查跟蹤施工情況，遇到問題及時整改，時刻關注施工進度。

（五）進度風險的控制

（1）根據合同做好維修計劃，時刻關注海上天氣變化，盡量避開雨季和臺風天氣，做好對惡劣天氣和施工過程的預防措施，防止出現意外事件導致工期延遲，加強作業和人員管理，合理安排作業時間，確定項目所有人員工作職責，加強進度控制，嚴密檢查進度計劃的實施情況，及時進行進度計劃和實際進度的比較，保證進度按時完成。

（2）選用技術能力強的施工隊伍，提高項目管理者的管理水平，對國內外先進進度管理經驗進行學習借鑒，加強團隊建設和人員內部溝通交流，提高工作效率，對提前完成的工程節點，給予適當的獎勵。

運用風險管理理論對航標固定標志周期養護項目進行研究，是我國航標養護工程項目管理上的一個創新，本文通過對某航標處轄區固定標志周期養護項目進行系統性研究，運用相關風險管理理論，簡單得出一些風險數據，并制定相應應對措施，在今后工作中，將繼續以理論聯系實際，不斷探索出適合本項目風險管理的一系列措施。