中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)治理機制研究

文=深圳市國資委

為確保黨組織有效嵌入到公司治理結構之中，深圳市屬國企在遵循經(jīng)濟邏輯的治理閉環(huán)基礎上確立黨委領導核心，致力于形成“黨委領導核心”+“股東會權力中心—董事會戰(zhàn)略決策—監(jiān)事會系統(tǒng)監(jiān)督—經(jīng)營層全權經(jīng)營”的治理體系，探索并不斷完善基于政治與經(jīng)濟雙重邏輯融合的現(xiàn)代國有企業(yè)新型治理模式。

習近平總書記在全國國有企業(yè)黨的建設工作會議上強調(diào)：“中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，‘特’就特在把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結構之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，做到組織落實、干部到位、職責明確、監(jiān)督嚴格。”一直以來，深圳市屬國企認真落實黨和政府的要求，攻堅克難，開拓進取，不斷堅持市場化改革方向，積極探索重點領域混合所有制改革，完善中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)治理機制，提升整體功能和運行效率。部分國有企業(yè)銳意創(chuàng)新，走出了符合深圳實際的新的實踐道路。

深化對新時期國有企業(yè)公司治理機制的理論認識，系統(tǒng)構建中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)治理框架

深圳市屬國企在市國資委的領導下，站位高，認識透，做得實，在“把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)”的治理實踐中，超越單純的“就治理談治理”，牢牢把握中國特色社會主義的最本質(zhì)特征與新時期國有企業(yè)的戰(zhàn)略定位，系統(tǒng)構建中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)治理框架，從而為中國特色現(xiàn)代國企治理機制的不斷完善貢獻了并不斷貢獻著深圳經(jīng)驗與深圳智慧。

為確保黨組織有效嵌入到公司治理結構之中，深圳市屬國企探索并不斷完善現(xiàn)代國有企業(yè)新型治理模式，首先從理論上理清了該模式所反映的兩大基本關系。

一是理清“中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理機制—新時期國有企業(yè)戰(zhàn)略定位—中國特色社會主義制度本質(zhì)特征”的邏輯關系。中國共產(chǎn)黨領導是中國特色社會主義最本質(zhì)的特征，新時期國有企業(yè)的戰(zhàn)略定位是黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎和政治基礎。自上而下看，中國共產(chǎn)黨領導這一本質(zhì)特征是新時期國有企業(yè)戰(zhàn)略定位的根本依據(jù)；中國特色社會主義制度本質(zhì)特征和新時期國有企業(yè)戰(zhàn)略定位則是建立和完善中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理機制的規(guī)定前提。自下而上看，中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理機制是新時期國有企業(yè)戰(zhàn)略定位的重要支撐；新時期國有企業(yè)戰(zhàn)略定位和中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理機制則是中國特色社會主義制度本質(zhì)特征的重要體現(xiàn)。

新時期國有企業(yè)戰(zhàn)略定位從“物質(zhì)基礎”到“物質(zhì)基礎和政治基礎”的變化對國有企業(yè)改革與公司治理提出了新的要求。國有企業(yè)要在政治上發(fā)揮更多作用，成為“新時代黨領導全國人民進行偉大斗爭、建設偉大工程、推進偉大事業(yè)、實現(xiàn)偉大夢想的重要支柱和依靠力量”。定位變化和“討論前置”的提出也意味著國企黨建重心的轉(zhuǎn)移。過去，國企黨建與“物質(zhì)基礎”的定位相匹配，主要“圍繞生產(chǎn)經(jīng)營開展工作”，目的是促進企業(yè)經(jīng)濟績效。但十九大《黨章》修改后將“圍繞生產(chǎn)經(jīng)營開展工作”限定于“國有企業(yè)中黨的基層組織”的職能，新增“國有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領導作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項”（第三十三條）。因此，國企必須要超越單一的“物質(zhì)基礎”戰(zhàn)略定位，通過在決策中“討論前置”發(fā)揮黨的領導核心作用，把黨的政治方針落實到企業(yè)經(jīng)營過程中。

二是厘清堅持黨對國有企業(yè)的領導和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關系。既堅持黨對國有企業(yè)的領導這一重大政治原則，又瞄準建立現(xiàn)代企業(yè)制度這一國有企業(yè)改革的方向。在現(xiàn)代企業(yè)制度方面，深圳市屬國企建立了“三會一層”（股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層）的公司治理架構，遵循企業(yè)內(nèi)在的經(jīng)濟邏輯構建了“所有權（股東會）—決策權（董事會）—經(jīng)營權（經(jīng)營層）—監(jiān)督權（監(jiān)事會）”的治理閉環(huán)。就國有企業(yè)而言，這體現(xiàn)了國企的經(jīng)濟屬性，而從國有企業(yè)政治屬性看，還需要保證黨和國家方針政策、重大部署在國有企業(yè)貫徹執(zhí)行，確保黨對國有企業(yè)的政治領導。因此，如何將黨組織內(nèi)嵌到公司治理結構之中就成為建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度所必須要回答的重大時代課題。具體而言，深圳市屬國企通過企業(yè)章程的修改，增設黨組織（黨委會）這一治理領導機構，形成“四會一層”（黨委會、股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層）的現(xiàn)代國有企業(yè)新型治理結構，明確黨組織在國有企業(yè)法人治理結構中的法定地位，明確黨委會在經(jīng)營管理決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權責和工作方式，從而在遵循經(jīng)濟邏輯的治理閉環(huán)基礎上確立黨委領導核心，致力于形成“黨委領導核心”（國企政治邏輯）+“股東會權力中心—董事會戰(zhàn)略決策—監(jiān)事會系統(tǒng)監(jiān)督—經(jīng)營層全權經(jīng)營”（國企經(jīng)濟邏輯）的治理體系，探索并不斷完善基于政治與經(jīng)濟雙重邏輯融合的現(xiàn)代國有企業(yè)新型治理模式。

同步推進黨的建設與公司治理優(yōu)化，堅定不移地把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)

深圳市屬國企深刻落實習總書記的重要指示，攻堅克難、主動作為，進行了一系列探索實踐。

一是加強黨的政治建設，提高黨員的思想認識。不斷學習黨中央和習近平總書記的各項指示精神，堅持和加強“黨的全面領導”的思想認識和政治自覺，強化政治引領，堅持問題導向，發(fā)揮黨的全面領導作用。與此同時，提高黨員對企業(yè)黨建工作要求的理解和認識，使黨員忠誠地執(zhí)行黨的政策和黨的路線。

二是推進黨建工作納入公司章程。積極落實《深圳市屬國有企業(yè)章程增加黨建內(nèi)容修訂指引》，把黨組織的職責權限、機構設置、運行機制、基礎保障等黨建內(nèi)容寫入章程，納入企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、管理制度、工作規(guī)范中，修訂完善黨委議事規(guī)則，明確黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)發(fā)揮作用的權責和工作方式，落實黨委研究討論是董事會、經(jīng)營層決策重大問題前置程序的要求，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結構之中，形成各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的中國特色公司治理機制，使黨委發(fā)揮全面領導作用組織化、制度化、具體化。

三是落實黨委討論前置程序，并制定詳細的“三重一大”清單。一方面，深圳市屬國企全面落實公司黨委研究討論作為董事會、經(jīng)營層決策的前置程序、“先黨內(nèi)、后提交”的要求，以發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實的核心作用。另一方面，大部分市屬國企都已制定出詳細的“三重一大”決策權責清單，避免黨委前置決策的范圍模糊化，明確黨委自主決策、參與決策、審議決策的職責邊界，并在此基礎上制定黨委會議題申報研究決策落實工作指引，將黨委會前置決策制度化、程序化、科學化。

四是完善“雙向進入、交叉任職”的領導體制。具體做法有：公司黨委、紀委班子成員通過法定程序進入董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層；董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層中符合條件的黨員按照有關規(guī)定和程序進入黨委、紀委班子；經(jīng)營層成員與黨委領導班子成員適度交叉任職；董事長擔任黨委書記，總經(jīng)理擔任黨委副書記；在監(jiān)督體制上，則在全國率先推行紀委書記兼監(jiān)事會主席新模式，著力破解國企同級監(jiān)督問題。

五是堅持黨管干部原則，加快推進高素質(zhì)專業(yè)化管理隊伍建設。強化黨委選人用人職責，保證黨對干部人事工作的領導權和重要干部的管理權。樹立正確的選人用人導向，堅持“對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔”原則，加強企業(yè)領導班子建設，選優(yōu)配強各級領導。把黨管干部原則和發(fā)揮市場機制作用結合起來，以增強本領為重點，注重提升領導班子的專業(yè)知識、專業(yè)能力、專業(yè)精神，加強領導班子建設、干部隊伍建設、專業(yè)化員工隊伍建設。

六是推動黨委成為企業(yè)改革創(chuàng)新的核心。當前國內(nèi)外形勢風云突變，企業(yè)外部環(huán)境不斷變化，同時隨著企業(yè)的發(fā)展與成長，內(nèi)部問題層出不窮，企業(yè)必須具有自我變革的勇氣，主動改革，銳意進取。黨委是推動改革的核心力量，是制定改革方向、推動改革落實、反饋改革結果的堅強保證，并能夠在改革過程中進行不斷修正、優(yōu)化。當前，深圳市屬國企正積極推動黨委成為企業(yè)內(nèi)部改革創(chuàng)新的核心，發(fā)揮黨的全面領導優(yōu)勢，推進體制機制創(chuàng)新、發(fā)展模式創(chuàng)新、科學技術創(chuàng)新，助力企業(yè)不斷發(fā)展。

持續(xù)完善公司運行機制和治理機制，不斷提升企業(yè)系統(tǒng)管理和自我監(jiān)督水平

一是明確功能定位，科學實施分類。2017年深圳出臺《市屬國有企業(yè)功能界定與分類的實施意見》，根據(jù)企業(yè)發(fā)展目標、主營業(yè)務和運營模式，將市屬國企分為公益類、功能類和商業(yè)類，同步推進國企分類改革、分類發(fā)展、分類監(jiān)管、分類考核，提升監(jiān)管的針對性、差異性、有效性，避免“一刀切”，以期實現(xiàn)不同類型國有企業(yè)各行其道、各顯其能、加速前行。

二是劃分黨委會、董事會、經(jīng)營層等不同治理主體的權力邊界。嚴格規(guī)范股東（大）會、黨組織、董事會、經(jīng)營層、監(jiān)事會等治理主體權責義務和履職程序，充分發(fā)揮黨組織的全面領導作用、董事會的決策作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。中國特色的公司治理結構，其顯著特征在于黨委會與其他治理主體并存。公司黨委以執(zhí)政黨基層組織的政治身份參與公司重大決策，發(fā)揮全面領導作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策貫徹執(zhí)行，并支持股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理依法行使職權。目前，大部分深圳市屬國有企業(yè)已制定黨委會議事規(guī)則，明確決策議題的劃分邊界。同時，根據(jù)公司章程制定的總裁工作細則、決策權責劃分表等相關公司規(guī)定，明確董事會的決策職能和經(jīng)營層的執(zhí)行職能。對于公司不同的決策事項，上會程序也都有較為明確的規(guī)章制度相對應。

三是建立全方位的溝通機制。針對會前溝通，深圳市屬國企會部分采用書記碰頭會、專業(yè)委員會研討等形式，對相關議題做充分了解和研究，并先在小范圍內(nèi)積極溝通，充分醞釀，取得初步共識。針對會上溝通，深圳市屬國企在部分決策事項中采用黨委擴大會的做法，黨委班子成員以外的部分經(jīng)營層、財務總監(jiān)、總會計師、總工程師等相關人員均列席公司黨委會，雖然沒有投票表決權，但是可以對黨委會研究審議決策事項發(fā)表個人意見和建議，充分發(fā)揮民主集中制的優(yōu)勢，使黨委會的決策更加科學，并有利于得到公司領導班子的充分理解、支持和執(zhí)行。針對會下溝通，深圳市屬國企建立了國資委、黨辦、董辦、總經(jīng)辦、業(yè)務部門之間協(xié)調(diào)機制，將實際功夫花在會下，提高辦會和決策效率。

四是創(chuàng)新內(nèi)部監(jiān)督機制。深圳市屬國企的紀委、（專職）外部董事（上市公司設有獨立董事）、監(jiān)事會、財務總監(jiān)均負有各自的監(jiān)督責任。監(jiān)事會主席和財務總監(jiān)由市國資委外派，確保監(jiān)督獨立性。為加強內(nèi)部監(jiān)督，部分市屬國企創(chuàng)新監(jiān)督機制，秉承“參與經(jīng)營才能監(jiān)督”的想法，對監(jiān)督人員進行業(yè)務分工，共同參與公司運作，并將外部董事視為“自己人”，分配經(jīng)營任務并主動請求監(jiān)督，使其對公司充分了解，更好地履行監(jiān)督職能。

五是建立“能上能下能進能出”的人員選聘機制。深圳市屬國企在現(xiàn)有實踐中，堅持黨管干部原則與董事會依法選聘經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權相結合，打造高素質(zhì)的企業(yè)領導人員隊伍、外派監(jiān)督管理人員隊伍、后備人才隊伍。堅持組織選拔和市場化選聘相結合，商業(yè)類企業(yè)正積極探索職業(yè)經(jīng)理人制度，加大市場化選聘力度，推進經(jīng)營班子整體市場化選聘；公益類企業(yè)和功能類企業(yè)以組織選拔為主、市場化選聘為輔。堅持“能者上、庸者下、優(yōu)者進、劣者出”，實現(xiàn)人員能上能下能進能出，對到齡退休、主動辭職、考核結果不合格、群眾基礎較差的領導人員免職、解聘、降職、予以辭退。堅持健全以合同管理為核心、崗位管理為基礎的市場化用工制度，同時注重員工培訓培養(yǎng)，甚至籌辦了教育機構，提高員工素質(zhì)和能力。

六是推行業(yè)績考核與激勵機制改革。對商業(yè)類的深圳市屬國企，主要考核其經(jīng)濟效益；對公益類和功能類市屬國企，主要考核企業(yè)社會效益及所承擔職責履職情況，兼顧考核經(jīng)濟效益。同時，選人用人機制和業(yè)績考核都有相應的激勵機制相配套。深圳市屬國有企業(yè)正在推動薪酬市場化改革，推進其考核薪酬與市場接軌，部分企業(yè)實施差異化薪酬，并構建與戰(zhàn)略目標及中長期經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的中長期激勵機制，推進管理層和核心骨干持股，讓人力資本擁有產(chǎn)權，實現(xiàn)產(chǎn)權激勵的效果。

七是設置專業(yè)委員會。深圳市屬國企由于在全國范圍內(nèi)較早地接受現(xiàn)代企業(yè)制度并開始董事會建設，因此十分重視發(fā)揮專業(yè)委員會的作用。除審計委員會、薪酬委員會外，部分企業(yè)還分別設有戰(zhàn)略委員會、發(fā)展規(guī)劃委員會、投資委員會、考核委員會、風控委員會、風險委員會、采購委員會等。在公司經(jīng)營決策、黨的建設、內(nèi)部監(jiān)督等方方面面聽取專業(yè)意見、發(fā)揮專家作用，保障公司科學有效順暢運行。

八是發(fā)揮董秘的獨特作用。對于深圳市屬國企而言，董秘是深圳市國資委、深圳市屬國企領導和相關部門之間的溝通橋梁，在實際工作中，認真做好公司決策的合規(guī)性把關，對于需履行與市國資委專項溝通程序的重大事項，會同相關業(yè)務部門完成專項溝通工作，取得市國資委反饋意見后，再提交公司董事會審議決策。x