地方高校研究院的發展思路與管理策略

朱曉明

摘 要：地方高校是創新型國家建設的主力軍，加快提升科技創新能力已成為地方高校面臨的一項緊迫任務。創新學術組織模式、加強研究院建設是地方高校突破科技創新瓶頸的重要途徑，在研究院發展思路上應慎重創辦高等研究院、搶先發展校地共建研究院、精心打造校級獨立研究院，并且要不斷完善研究院的管理策略。

關鍵詞：地方高校;研究院;發展思路;管理策略

科學研究是大學的重要職能，隨著創新驅動發展上升為國家戰略，其重要性日益凸顯，作為大學科學研究重要載體的科研機構在組織模式上也在發生著顯著變化，以往附屬于院系的實驗室、研究所（中心）等科研機構，正逐步發展成為獨立研究院。[1]近年來，國內研究型大學特別是部屬高校，面向世界科技前沿、經濟主戰場和國家重大需求，依托學科、人才優勢，大力推進研究院建設。目前各高校官方網站“院系設置”欄目中，一大批研究院已被部屬高校納入院系序列，例如清華大學有12個，北京大學有9個，山東大學有7個，等等，這在某種意義上反映出部屬高校研究院的發展已相當成熟，校內地位顯著提升。發展迅速的地方高校近年來也紛紛開始建設各類研究院，以設立研究院來突破學校原始創新和服務社會的瓶頸，已成為當前高校科研發展的新趨勢。

地方高校是我國高等教育體系的主體，是創新型國家建設的主力軍而非“啦啦隊”，加快提升科技創新能力已成為地方高校面臨的一項緊迫任務。與部屬高校相比，地方高校在辦學條件、師資隊伍、科研基礎等方面均存在一定差距，在研究院發展思路上不能盲目照搬部屬高校，要探索符合學校實際的發展模式，同時要不斷完善研究院管理策略。

1 高校研究院的類型

研究院按照性質可分為教育性質、企業性質、政府性質的研究院機構，如浙江西湖高等研究院、阿里巴巴達摩院、中國空間技術研究院等。目前，作為教育性質的高校研究院主要有高等研究院、校地共建研究院、校企共建研究院、校級獨立研究院等類型。

1.1 高等研究院

1930年，亞伯拉罕·弗萊克斯納建立了普林斯頓高等研究院，這是全球第一所高等研究院。弗萊克斯納的理念是建立一個純理論研究的柏拉圖式的學院，可以說是“為了學術而學術”。高等研究院具有以下基本特征：第一，純粹的學術研究。研究院不受外界干擾，致力于純學術的基礎性、前沿性的“高深學問”。第二，充裕的經費保障。研究院的資金主要來自基金會捐贈和私人捐助，研究人員無需為申請項目、籌集經費而忙碌。第三，頂尖的學術團隊。如普林斯頓高等研究院現有27位終身教授，多為菲爾茲獎、沃爾夫獎得主。第四，鮮明的學科融合。如普林斯頓高等研究院下設數學、自然科學、歷史研究、社會科學4個學院，各類精英在學科交叉融合中碰撞出創新的火花。[2]

1.2 校地共建研究院

高校與地方政府共建研究院是高校服務區域經濟社會發展的重要載體和舉措，是連接科技與經濟的重要橋梁和紐帶。[3]在性質上，校地共建研究院是高校發揮自身科技和人才優勢，面向地方產業發展需求，與地方政府共同投入建設經費和給予政策支持，合作共建的具有獨立事業法人資格的科技創新平臺。在功能上，校地共建研究院具有開展技術研發與中試、科研成果轉化、提供科技服務、培養高層次技術專業人才、孵化創新型企業等方面功能。在組織架構上，校地共建研究院內部設立理事會，實行理事會領導下的院長負責制。校地共建研究院主要有兩種情況：第一種情況是高校與城市依托多學科交叉融合、面向多領域協同創新而聯合建立的綜合性研究院;第二種情況是高校圍繞城市某一產業或領域的共性關鍵技術問題與地方政府合作建立的研究院。[4]

1.3 校企共建研究院

校企共建研究院（所、中心、實驗室等）是高校與企業開展產學研合作的主要組織形式之一，是指高校依托優勢學科，與知名企業合作建立，由企業提供研發經費，根據企業的技術需求，從事解決技術難題、實現技術創新、研發新產品等內容的研究機構。[5]校企共建研究院一般由高校下設學院牽頭，并有一定合作期限，例如2017年5月成立的“浙江大學―阿里巴巴前沿技術聯合研究中心”掛靠浙江大學計算機科學與技術學院，建設期5年。校企共建研究院大多以橫向合同形式管理，合同到期后可根據校企雙方意向續簽合同。

1.4 校級獨立研究院

隨著高等教育和科學研究的發展，大學的院系逐漸從以教學為主轉向教學科研并重，成為開展科研活動的主體，依托院系建立了一批實驗室、研究所（中心）等科研機構。這種科研機構組織模式在一定時期內推動了大學的科研發展，但隨著知識經濟時代的到來，高校在整個國家創新體系中的地位愈發重要，原有的科研機構組織模式已不能適應時代發展的需要，迫切需要改革與創新。順應這種發展趨勢，部分高校開始建設校級獨立研究院，賦予研究院獨立的人事、財務、研究生招生等權利，對發展迅速的研究院還實行“特區政策”。

2 地方高校研究院的發展思路

部屬高校在研究院建設上起步早、發展快，在發展模式上近年來主要呈現出高等研究院“熱門化”、校地共建研究院“一線化”、校級獨立研究院“學院化”、跨學科交叉研究院“普及化”等特點。部屬高校研究院發展模式對地方高校提供了經驗與啟示，地方高校應在學習借鑒中探索適合自身發展的思路，概括來講，一是要慎重創辦高等研究院，二是要搶先發展校地共建研究院，三是要精心打造校級獨立研究院。

2.1 慎重創辦高等研究院

當前，我國高等研究院建設呈“井噴”態勢，大量高等研究院在中國大地拔地而起。據不完全統計，全國目前共有高等研究院50余個，其中部屬高校建設的數量超過三分之二，可以說建設高等研究院已成為部屬高校的“熱門”選擇，如浙江大學建立了人文、求是、數學（籌）3個高等研究院，是數量較多的。首批國家一流大學中有20所部屬高校建立了24個高等研究院，其中15個為人文社會科學類，如復旦大學社會科學高等研究院、中山大學人文高等研究院、山東大學儒學高等研究院等，大多在從事基礎科學和高深學問研究。

地方高校中如蘇州大學、深圳大學、上海大學、南昌大學、四川師范大學、天津工業大學、上海對外經貿大學、溫州醫科大學等也都建設了高等研究院。除了深圳大學和南昌大學，其他地方高校的高等研究院大多是2017年之后建立的，尚處于起步階段。深圳大學和南昌大學在高等研究院建設上起步較早，發展進入相對成熟和穩定階段，其發展模式可為其他地方高校提供參考和借鑒。深圳大學高等研究院是2014年成立的一個包含本科與研究生培養、側重跨學科教學與研究的校內綜合辦學單位，研究院圍繞海洋資源與環境、功能材料、生物技術、金融科技等交叉領域，開展創新人才培養、尖端科學研究和高新技術開發，為深圳高新技術產業提供特色創新人才和研究成果，助力深圳社會經濟轉型發展。據其官方網站介紹，2014年至2018年間，深圳大學高等研究院“理工創新實驗班”每屆招收本科生60名左右，每年招收碩士研究生10-30名、博士研究生10-30名。南昌大學高等研究院2007年成立，旨在延攬會聚海內外學術人才、促進多學科交叉合作、鼓勵保障潛心研究、營造科學創造的土壤和平臺。研究院致力于具有中長期應用前景的基礎性研究、培育技術開發和產業化的種子，當前主要研究方向為微納米技術在材料、能源、生物領域的應用。在人才培養上，研究院實行了“本碩實驗班”，每年在南昌大學新生開學前選拔產生35人，匯聚了相關學院的精英學生，并且實行滾動競爭機制，以保持本碩班學生拔尖優秀狀態，每年招收碩士研究生10-12人、博士研究生1-2人。

通過對高等研究院發展比較成熟的深圳大學和南昌大學進行分析，可以看到地方高校高等研究院發展的一個基本態勢：一是偏重于高新技術研發和服務區域經濟社會發展;二是注重從本科新生中選拔尖子生提前加入研究團隊，承擔了部分本科生培養任務。近年來，越來越多的地方高校加入了建設高等研究院的行列，但這并不是一個積極信號，地方高校在高等研究院的建設上應該慎之又慎。主要有以下原因：第一，地方高校高等研究院在自身價值取向上有其矛盾性。[6]地方高校的性質決定了其必須把服務區域經濟社會發展作為重大使命和戰略選擇，如何將服務地方與自由探索有機統一，將是地方高校高等研究院在較長時期內面臨的一個難題。第二，地方高校高等研究院在人才儲備上存在較大短板。真正能滿足高等研究院建設要求的學術精英在我國仍然很稀缺，與部屬高校相比，地方高校在吸引高端人才方面能力偏弱，沒有學術“大咖”帶隊，高等研究院難以展示其“高等”。第三，地方高校高等研究院科研經費嚴重不足。充裕的科研經費是高等研究院開展學術研究的基本保障，而這恰是地方高校所面臨的最大困難，當前地方高校科研經費來源較為單一，主要來自各級政府科研項目，但這并不是地方高校的優勢。

2.2 搶先發展校地共建研究院

伴隨著科技與經濟的深度融合，高校必須與地方經濟社會共榮共生、協同發展，才能在未來的競爭中贏得先機、爭得主動。校地共建研究院以一種全新的創新合作模式，在服務區域經濟社會發展方面發揮了重要作用，已成為連結高校與城市的重要紐帶。部屬高校較早開始了校地共建研究院的探索。1996年，全國還在探討科研院所改革時，清華大學與深圳市政府大膽創新，共同創建了全國首個新型科研機構——深圳清華大學研究院。隨后，部屬高校紛紛邁出了與地方政府共建研究院的步伐，選擇在一線城市、新一線城市等鋪開共建研究院的“大網”，呈現出鮮明的“一線化”特征，特別是集中在GDP排名前茅的一線城市、新一線城市。以深圳市為例，2000年以來，北京理工大學、西北工業大學、廈門大學等10余所部屬高校先后與深圳市政府共建了研究院。近年來，部屬高校開始聚焦新一線城市，開啟了新一輪校地共建研究院的高潮，像蘇州、杭州、青島、寧波等東部經濟發達城市特別受青睞，如中國科學技術大學、西安交通大學、東南大學等10余所部屬高校與蘇州市政府共建研究院，出現了“扎堆”現象。

部屬高校熱衷于與一線城市共建研究院，主要還是緣于一線城市的強大經濟實力，名校與名城合作，雙方可實現共贏。受“名城配名校”這種社會主流認識的影響，地方高校選擇與一線城市共建研究院的難度較大，不少城市對高校入駐設置了“門檻”，只準優質高校進駐。例如2016年2月，青島市政府出臺了《關于加快引進優質高等教育資源的意見》，嚴格規定引進高校的條件。如果說一線城市、新一線城市是部屬高校選擇共建研究院的主戰場，那么發展迅速的地方高校近年來則紛紛開始在經濟發達的二、三線城市甚至縣級城市發力，如蘇州大學在南通、張家港、常熟等，上海大學在紹興、泰州、嘉興等，江蘇大學在常州、揚州、泰州等，都與地方政府共建了研究院。搶先發展校地共建研究院，也成為地方高校提升原始創新與服務社會能力的戰略選擇。

地方高校在與城市共建研究院上呈現出兩個鮮明的特征：一是與地方產業發展深度融合，服務區域（特別是本省）經濟社會發展的特征非常明顯。例如近年來發展迅速的廣東工業大學在廣東的佛山、河源、汕頭、惠州、肇慶等城市都設立了校地共建研究院，在服務本省經濟社會發展中實現校地“雙贏”。二是合作城市的覆蓋面進一步擴大，已經不局限在地級市。近年來，江浙地區經濟發達的昆山、張家港、江陰、常熟、慈溪等縣級市已成為地方高校甚至是部屬高校搶先合作的對象。在中國城鎮化快速發展之后面臨發展模式轉型的關鍵時期，如何實現由“土地城鎮化”“人口城鎮化”到“產業城鎮化”的轉型是地方政府的發力重點，地方政府與高校共建研究院開展科技合作是助力地方經濟轉型升級、實現科技與經濟深度融合的有效途徑，習近平總書記也多次強調廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上。地方高校應在充分調研城市產業發展的基礎上，依托優勢學科和科研團隊，將校地共建研究院打造成高校服務地方的橋頭堡和新名片。

2.3 精心打造校級獨立研究院

高校發展校級獨立研究院的原因主要有三個：一是擴大科研機構自主權的需要，依附于學院的科研機構缺乏獨立的人事權、財務權，缺乏科研自主權，承擔了大量教學任務;二是推進學科交叉融合的需要，現代大學必須具備開展跨學科、跨領域科學研究的能力;三是服務國家戰略和區域經濟社會發展需要，大學的科學研究必須與經濟社會發展形成聯動、快速反應。

部屬高校在上世紀九十年代就開始探索建立校級獨立研究院。例如1994年西安交通大學建立了工程與科學研究院，開始嘗試建立高校科技創新工作的新體制。該研究院是在校長領導下，具有相對獨立職能的、以基礎研究為主，兼有應用研究的管理部門和科學研究實體，在校內有獨立的人員編制和經費預算。[7]部屬高校在當時就已經意識到了“系所合一”（研究所附屬于教學系）的形式已經不能適應高校科研發展的需要。經過多年發展，部屬高校校級獨立研究院的發展已較為成熟，發展快速的研究院規模、實力持續走強，若干研究院已被高校納入了院系的序列來管理，除了配備院長、副院長外還設有黨委（總支）書記、副書記，呈現出研究院管理模式的“學院化”。

地方高校受自身科研基礎、人才團隊、科研經費等因素限制，在校級獨立研究院建設上起步較晚。地方高校獨立研究院“學院化”的程度不高是一個鮮明體現，被納入院系序列的研究院極少，如深圳大學1個、上海大學1個、南昌大學1個等。雖然不能以“學院化”研究院數量的多少來衡量學校的科研水平，但可反映出地方高校研究院目前的發展規模和校內地位與部屬高校相比還有差距。部屬高校研究院“學院化”的趨勢從一個層面反映出了研究院的發展是一個從無到有、從小到大不斷積累的過程，研究院的可持續發展是高校需要特別重視的問題。地方高校必須做好頂層設計，精心打造符合自身發展實際的校級獨立研究院。

總體來說，應特別注重以下三點：第一，要注重將獨立研究院打造成招才引智的主陣地。人才是第一資源，特別是像研究院這類科研組織的發展，更加需要高端人才來引領，地方高校一方面要依托學校現有高端人才，一方面要積極在國內外選拔學術造詣深厚、作風正派、勇于開拓、甘于奉獻的“大家”擔任研究院學術帶頭人，圍繞其打造一支科研實力強、結構合理的專兼職科研團隊，將研究院打造成吸引人才棲息的梧桐樹。第二，要注重將獨立研究院打造成服務地方的金招牌。服務國家重大戰略和區域經濟社會發展需求是高校應盡的責任和義務，也是高校尋求新增長點和內涵發展的最佳選擇，特別是地方高校承擔著促進區域經濟社會發展的重大使命，實體研究院的設計與建設必須與地方發展戰略需求緊密互動，以服務謀發展，以貢獻求支持。第三，要注重將獨立研究院打造成學科交叉融合的試驗田。一般意義上來講，高校實體研究院的研究方向均應是跨學科、跨院系的，并且不適于由院系來管理，大部分地方高校科研條件本來就先天不足，更要避免資源浪費和重復建設。科研問題的日趨復雜化決定了高校必須開展跨學科交叉科學研究，這是一個大趨勢。跨學科交叉研究院已經在部屬高校出現了“普及化”的態勢，部分重點高校更是直接建立了以“交叉”二字命名的研究院，如北京大學“前沿交叉學科研究院”、清華大學“交叉信息研究院”、北京航空航天大學“國際交叉科學研究院”、北京理工大學“前沿交叉科學研究院”等，學科交叉的重要性不言而喻。地方高校特別是地方綜合性大學，更應發揮學科門類齊全的優勢，大力推進文理工醫交叉融合。

3 地方高校研究院的管理策略

一流科研離不開一流的科研管理，有效的管理對研究院的健康發展至關重要。就地方高校而言，高等研究院建設不應該成為發力重點，校地、校企共建研究院均要與地方政府、企業簽訂共建協議或合同以明確責權利，在管理上一般按協議或合同管理，相對直觀明了，以上三類研究院的管理問題不是本文的研究重點。與部屬高校獨立研究院管理模式“學院化”不同，地方高校受自身發展水平所限，其獨立研究院建設大多處于起步階段，如何盡快把研究院的架子搭起來并推動其健康有序運行，則是地方高校亟需解決的問題。在管理策略上主要應做好以下幾點：

第一，要積極推行“扁平化管理”。“扁平化管理”是相對于“金字塔管理”而言的。金字塔型組織是立體的三角錐體，高層、中層、基層是逐層分級管理，就高校傳統意義的學術管理層級而言，可簡單理解為學校（校長）、學院（院長）、科研機構或團隊（負責人）三級管理體系。在信息相對閉塞的時代，可以說是一種較好的組織形態，校長只要抓住院長這一關鍵層級即可讓學校有序運行。但在信息技術發達的今天，金字塔型的組織結構則由于缺乏組織彈性，而造成信息傳遞不暢、基層參與決策程度低、高層與基層交流困難等問題，從而導致高層對內外部環境的變化反應緩慢，嚴重影響高層對人才的開發和利用。就提升學校科研創新能力而言，現在的有效辦法是增加管理幅度，要將金字塔狀的學術組織形式壓縮成“扁平狀”的組織形式。地方高校對學術組織采取扁平化管理可以讓學校決策層映射更大面積的科研機構、學術團隊，學術“大咖”將會越級得到決策層關注。建設校級獨立研究院是實現學術組織扁平化的有效途徑，地方高校在探索建設校級獨立研究院的初級階段，在研究院建設與否的問題上，學校決策層要銳意改革、敢為人先，只要有領軍人才，只要符合學校自身科研發展規劃、符合地方經濟社會發展需求，就應大膽建設。在建設初期，可為引進的高層次人才“量身定制”研究院，給人才“安個家”，圍繞人才展開建設。一個人才可以帶回一個團隊，一個團隊可以打造一個平臺，一個平臺可以成為學校原始創新的發源地和服務社會的橋頭堡。

第二，要高度重視“馬太效應”。馬太效應是指強者愈強、弱者愈弱的現象。1968年，美國科學史研究者羅伯特·莫頓首次提出這個術語，將其歸納為：任何個體、群體或地區，在某一個方面（如金錢、名譽、地位等）獲得成功和進步，就會產生一種積累優勢，就會有更多的機會取得更大的成功和進步。該術語后來廣泛應用于社會心理學、教育、金融以及科學領域。就高校科研創新而言，馬太效應不僅在科研人員身上起作用，校級獨立研究院作為學術組織同樣受馬太效應的影響。高校以優勢學科、資源為依托建設的研究院更容易吸引優秀人才的加盟，從而形成人才高地;優秀人才的成果更容易得到同行專家的認可，從而豐富研究院的科研成果，進而得到各類政策、資金支持，加快成果轉化。同時，高水平研究院的聲譽可以加快科研人員研究成果被認可的速度，兩者是相互促進的。反之，一個研究院建立后科研創新上毫無建樹，不僅吸引不來人才、得不到資助，人才反而會往校內其他單位或校外流動，最終無法繼續創辦。地方高校在校級獨立研究院的建設管理上，初期可以有需要就建設，“廣撒網多斂魚”，但最終需要建設若干個科研創新能力超強的一流研究院，地方高校之所以不能像部屬高校那樣采取研究院“學院化”的管理模式，就是因為其研究院的發展水平還達不到傳統學院所具備的影響力。在研究院的建設上堅決不能“撒芝麻鹽”，而要“抓牛鼻子”，堅持有所為有所不為，越是發展迅速的研究院越要加大對其投入。

第三，要不斷完善研究院管理制度。就地方高校而言，校級獨立研究院總體來說還是一個新生事物，對其發展規律的認識不可能一簇而就，對其管理制度也應當不斷去完善。通過分析地方高校近年來制定的科研機構管理辦法，可以發現對獨立研究院的管理基本都包括建設門檻、人才配備、運行管理、考核管理等幾個關鍵部分，而且在不斷修訂完善，這其中有一個共性特征即“分類管理”越來越受重視。南昌大學2017年新修訂的《南昌大學自然科學類科研機構管理辦法》，其分類管理的特征就非常明顯，走在了地方高校前列。例如在建設門檻上，規定為引進海外高層次人才專設的或純基礎理論型校級科研機構，在籌建申報時可根據實際情況對固定科研人員、實驗室面積和儀器設備原值的要求適當放寬。在人才配備上，規定科研機構實行“固定與流動相結合、專職與兼職相結合、短期聘用和長期聘用相結合”的人才機制，流動兼職人員不納入崗位總量限制。在運行管理上，分為由學校直管的獨立建制科研機構、學校學院雙重管理的相對獨立的科研機構，學校可根據學科發展的需要以及科研機構的運行狀況，及時改變科研機構的性質。在考核管理上，建立成果共享機制，在對學院進行年度科研目標任務考核時，對兼職于科研機構的學校正式編制人員，產出的科研成果全額納入其人事關系所在單位計算;在對科研機構進行考核評估時，對兼職于不同科研機構的學校正式編制人員，產出的科研成果按標注納入其兼職科研機構計算，若同時標注了不同科研機構，應尊重本人意愿按比例納入其兼職科研機構計算。另外，深圳大學2015年出臺的《深圳大學自然科學研究機構管理辦法》對校級獨立研究機構實行三年期綜合評估，并且對獲得標志性科研成果的研究機構實行免予評估、直接合格的分類考核辦法，這非常值得其他地方高校學習借鑒。總之，地方高校要不斷完善獨立研究院的管理辦法，探索建立分類管理的體制機制。

4 結束語

加強研究院建設是地方高校創新學術組織模式、凸顯學術組織地位、打造新的學術增長點的有效路徑，受自身科研發展水平和辦學經驗所限，地方高校在研究院建設實踐中應積極學習借鑒部屬高校的先進經驗，同時也不能照搬。在發展思路上要慎重創辦高等研究院、搶先發展校地共建研究院、精心打造校級獨立研究院，要重點做好校級獨立研究院的管理工作，積極推行“扁平化管理”，高度重視“馬太效應”，要不斷完善管理制度，特別是要努力推進獨立研究院的分類管理，切實發揮高水平研究院在科研創新上的輻射和引領作用，努力將獨立研究院打造成招才引智的主陣地、服務地方的金招牌和學科交叉融合的試驗田，地方高校研究院將大有可為、大有作為。

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