基于文獻(xiàn)計(jì)量的創(chuàng)新要素研究熱點(diǎn)與趨勢分析

王鐵生 周海娟

摘 要：創(chuàng)新一直是學(xué)術(shù)界與實(shí)踐領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)，其中創(chuàng)新要素、創(chuàng)新要素集聚等逐漸受到重視。為了通過整體視角探索與揭示我國創(chuàng)新要素研究領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)與發(fā)展趨勢，借助CiteSpace等軟件，對CNKI數(shù)據(jù)庫下載的我國2000—2018年以來重要期刊發(fā)表的創(chuàng)新要素相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析與知識圖譜可視化分析，直觀、系統(tǒng)地展示我國創(chuàng)新要素領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)聚焦以及發(fā)展趨勢。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新要素;文獻(xiàn)計(jì)量;創(chuàng)新要素集聚;CiteSpace

為了準(zhǔn)確把握創(chuàng)新要素的熱點(diǎn)和趨勢，本文借助CiteSpace文獻(xiàn)計(jì)量軟件及CNKI的網(wǎng)頁檢索功能，對2001—2018年發(fā)表的創(chuàng)新要素相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析和其他表征分析，以期了解創(chuàng)新要素領(lǐng)域研究的最新動態(tài)，為創(chuàng)新要素相關(guān)領(lǐng)域的進(jìn)一步研究提供參考。

一、創(chuàng)新要素文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)來源與研究方法

創(chuàng)新要素文獻(xiàn)可視化分析的數(shù)據(jù)來源于中國知網(wǎng)（CNKI）中的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)類別選擇“SCI來源期刊”、“EI來源期刊”、“核心期刊”、“CSSCI”、“CSCD”進(jìn)行檢索，涉及管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等在內(nèi)的重要學(xué)術(shù)期刊。以“主題=創(chuàng)新要素”O(jiān)R“篇名=創(chuàng)新要素”O(jiān)R“關(guān)鍵詞=創(chuàng)新要素”，檢索時間跨度為2000年1月1日至2018年12月31日（鑒于2019年年度數(shù)據(jù)不完整，與之前自然年度的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)不具有對比分析意義，本文未選取），同時，手工去除非正式研究文獻(xiàn)（與創(chuàng)新要素主題明顯不符的文獻(xiàn)），處理后得到1 317條研究原始數(shù)據(jù)。

知識圖譜CiteSpace自2003年誕生以來在我國研究領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。CiteSpace可以將這一領(lǐng)域內(nèi)的歷史研究脈絡(luò)集中呈現(xiàn)在引文網(wǎng)絡(luò)圖中，能夠?qū)σ慕椟c(diǎn)文獻(xiàn)及研究熱點(diǎn)、發(fā)展趨勢進(jìn)行清晰的分析。本文借助CiteSpace軟件，運(yùn)用共詞分析法，通過構(gòu)建創(chuàng)新要素研究領(lǐng)域主題詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，揭示該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)及主題演變趨勢。

二、研究現(xiàn)狀分析

（一）發(fā)文數(shù)量趨勢分析

研究文獻(xiàn)的發(fā)文量能夠反映某領(lǐng)域所受關(guān)注的情況[1]。通過分析創(chuàng)新要素研究發(fā)文數(shù)量趨勢可以得出：創(chuàng)新要素自20世紀(jì)末開始受到國內(nèi)專家學(xué)者的關(guān)注，2000年以后逐漸受到相關(guān)專家學(xué)者的重視，發(fā)文量逐年提升。從發(fā)文數(shù)量變化走勢上分析，可以將我國關(guān)于創(chuàng)新要素的研究劃分為4個典型階段，即：2000—2005年，創(chuàng)新要素研究起步期;2006—2008年，文獻(xiàn)數(shù)量快速增長，關(guān)注度增高;2009—2013年，文獻(xiàn)數(shù)量穩(wěn)步增長階段;2014—2018年，文獻(xiàn)數(shù)量急劇增長并達(dá)到階段峰值，受雙創(chuàng)政策影響，創(chuàng)新要素研究受到極大的關(guān)注，發(fā)文量飆升。從發(fā)文趨勢上可以看出，人們對創(chuàng)新要素的關(guān)注度呈現(xiàn)逐漸提升的趨勢，研究所涉及的內(nèi)容及領(lǐng)域隨著時間推移不斷地得到了拓展與深入[2]。

（二）高被引論文分析

根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫的界定，高被引論文是在近十年來被引頻次排在前1%的論文。在特定領(lǐng)域的高被引論文，一般代表了該領(lǐng)域的關(guān)鍵知識結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)新要點(diǎn)，是研究該領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢的重要文獻(xiàn)參考依據(jù)[3]。通過高被引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)如下：

池仁勇等（2004）[4]的文章以414次引用量排名榜首，該論文介紹了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的概念和DEA測算方法，以浙江省十一個地區(qū)為例測算了技術(shù)創(chuàng)新效率，并對影響該效率的各個因素進(jìn)行了回歸檢驗(yàn)。陳勁、陳鈺芬（2006）[5]的文章《開放創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置》以375次引用量排名次席，其著重研究如何通過有效地配置創(chuàng)新資源提升企業(yè)創(chuàng)新能力。池仁勇、虞曉芬、李正衛(wèi)的文章《我國東西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異及其原因分析》[6]則是利用DEA方法對我國30個省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測定，結(jié)果呈現(xiàn)東高西低的特征。余泳澤（2011）[7]的論文《創(chuàng)新要素集聚、政府支持與科技創(chuàng)新效率——基于省域數(shù)據(jù)的空間面板計(jì)量分析》運(yùn)用空間面板計(jì)量方法研究我國科技創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性，創(chuàng)新要素集聚對于科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率具有負(fù)影響，對于高校的影響不顯著，而對于企業(yè)的影響為正。楊洋等（2015）[8]在《管理世界》發(fā)表的論文從資源獲取和信號傳遞的角度來剖析不同所有制企業(yè)借助政策補(bǔ)貼的有效性，以及在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的調(diào)節(jié)作用。高麗娜等人（2011）[9]以江蘇寧鎮(zhèn)揚(yáng)區(qū)域?yàn)檠芯繉ο螅治隽藙?chuàng)新要素在空間、部門分布呈現(xiàn)不對稱集聚特征，并分析了企業(yè)間、區(qū)城間創(chuàng)新要素的擴(kuò)散對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用。

綜上分析，創(chuàng)新要素對技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)制一直是國內(nèi)相關(guān)學(xué)者跟蹤的研究熱點(diǎn)。同時，不同類型創(chuàng)新要素對技術(shù)創(chuàng)新的影響從企業(yè)內(nèi)部、微觀的角度也受到了學(xué)者們的關(guān)注。

（三）核心作者/團(tuán)隊(duì)分析

自2000年以來，我國創(chuàng)新要素研究領(lǐng)域核心作者有池仁勇、高麗娜、王金鳳、許慶瑞、蔣伏心、鄭剛、馮立杰等;該領(lǐng)域研究團(tuán)隊(duì)相對穩(wěn)定，這其中有部分學(xué)者會交叉出現(xiàn)在不同的研究團(tuán)隊(duì)中，在該領(lǐng)域研究發(fā)揮著橋梁紐帶的作用，比如高麗娜、池仁勇、王金鳳、鄭剛等。不同的研究團(tuán)隊(duì)有著各自專注的研究重點(diǎn)。分析發(fā)現(xiàn)，高麗娜團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新要素集聚與擴(kuò)散，以及在此基礎(chǔ)上行程的創(chuàng)新集聚與溢出效應(yīng);蔣伏心團(tuán)隊(duì)主要側(cè)重于協(xié)同創(chuàng)新與區(qū)域間創(chuàng)新要素的動態(tài)流動對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響;許慶瑞團(tuán)隊(duì)著眼于技術(shù)創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新要素的全面協(xié)同程度和企業(yè)特質(zhì)之間的關(guān)系研究;池仁勇團(tuán)隊(duì)主要關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新效率差異問題;鄭剛團(tuán)隊(duì)則基于全面創(chuàng)新管理的理論視角相關(guān)研究等等。

形成的具有代表性的團(tuán)隊(duì)有王金鳳-馮立杰-岳俊舉團(tuán)隊(duì)、許慶瑞-鄭剛團(tuán)隊(duì)、高麗娜團(tuán)隊(duì)、池仁勇團(tuán)隊(duì)、陳鈺芬-陳勁團(tuán)隊(duì)。

文章選取國內(nèi)創(chuàng)新要素主題領(lǐng)域權(quán)威期刊發(fā)文數(shù)量大于3的作者進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。其中，高麗娜發(fā)文（13篇），其次是王金鳳和許慶瑞（7篇）、鄭剛和馮立杰（6篇）、岳俊舉（5篇）等，這些學(xué)者在創(chuàng)新要素相關(guān)研究領(lǐng)域有較高的學(xué)術(shù)影響力，需要該領(lǐng)域后續(xù)研究者重點(diǎn)關(guān)注。

（四）期刊來源分析

某領(lǐng)域成果期刊的分布，能有效研究成果的結(jié)構(gòu)層次和研究重點(diǎn)，為人們進(jìn)行后續(xù)的研究有一定指導(dǎo)意義[10]。本研究針對創(chuàng)新要素研究主題，篩選的1 317篇文獻(xiàn)，分布在涵蓋經(jīng)濟(jì)類、管理類、科技創(chuàng)新類以及綜合類等100多類期刊上，這充分說明創(chuàng)新要素不僅僅是一個管理學(xué)領(lǐng)域的概念，在其他領(lǐng)域也有所涉及。

（五）研究機(jī)構(gòu)分析

對選取的數(shù)據(jù)對象進(jìn)行發(fā)文機(jī)構(gòu)信息抽取，利用Citespace5.3R4生成創(chuàng)新要素主題研究成果所屬研究機(jī)構(gòu)的知識圖譜。在發(fā)文數(shù)量方面，南京大學(xué)和浙江大學(xué)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他機(jī)構(gòu)，處在該領(lǐng)域研究的第一梯隊(duì);處于第二梯隊(duì)的機(jī)構(gòu)有清華大學(xué)、武漢大學(xué)、中國人民大學(xué)等;處在第三梯隊(duì)的機(jī)構(gòu)有華中科技大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、大連理工大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)等院校。

三、創(chuàng)新要素研究熱點(diǎn)和演化分析

（一）研究的熱點(diǎn)分析

學(xué)術(shù)的研究熱點(diǎn)，一般指在某一時期內(nèi)有關(guān)聯(lián)、有一定數(shù)量的研究文獻(xiàn)所關(guān)注的一個或者幾個觀點(diǎn)或者話題。一般情況下，文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞能夠代表一篇文獻(xiàn)的核心研究內(nèi)容，是對研究成果的凝縮及概括[11]。通過對創(chuàng)新要素主題研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞詞頻變化進(jìn)行分析，可以揭示該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)，反映創(chuàng)新要素研究熱點(diǎn)的演化趨勢[12]。為了探究創(chuàng)新要素領(lǐng)域研究熱點(diǎn)與發(fā)展的脈絡(luò)，本文對2000—2018年之間的樣本文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共詞分析。整理創(chuàng)新要素關(guān)鍵詞的中介中心性和頻次分布，其中創(chuàng)新要素、創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新能力等均具有大于0.1的中介中心性，這些詞在創(chuàng)新要素主題研究領(lǐng)域扮演者“中間介質(zhì)”的角色。因此，可以分析得出以上關(guān)鍵詞是我國創(chuàng)新要素主題研究領(lǐng)域2000—2018年期間的研究熱點(diǎn)，受到專家學(xué)者的普遍關(guān)注，同時，對該領(lǐng)域主題研究網(wǎng)絡(luò)的形成具有明顯的中介作用。

（二）創(chuàng)新要素主題研究前沿分析

文獻(xiàn)中，主題詞組合出現(xiàn)的情況能很好地反映主題詞之間的緊密性[13]。本文借助CiteSpace5.3R4軟件對2000—2018年我國創(chuàng)新要素主題研究領(lǐng)域文獻(xiàn)進(jìn)行聚類分析，得出：2000—2018年間，創(chuàng)新要素各主題聚類子群體存在一定程度的交叉，聚類中大的子群包括三個。其中，第一個主題知識群：“全要素生產(chǎn)率”，主要探討創(chuàng)新要素的投入、創(chuàng)新要素的集聚對技術(shù)創(chuàng)新的影響;第二個主題知識群：“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”，主要包括創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新范式等關(guān)鍵詞，主要探討創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素驅(qū)動模型;第三個主題知識群：“區(qū)域創(chuàng)新體系”，主要探討創(chuàng)新要素在區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建、區(qū)域創(chuàng)新能力的評價中的作用[14]。另外，還有“技術(shù)創(chuàng)新要素”、“協(xié)同創(chuàng)新”、“產(chǎn)業(yè)集群”等聚類知識群。

（三）研究趨勢分析

利用CiteSpace繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)區(qū)視圖，可以在時間維度上呈現(xiàn)知識演化趨勢，直觀了解不同研究階段關(guān)鍵詞的布局特征，進(jìn)而從整體到局部獲取國內(nèi)研究創(chuàng)新熱點(diǎn)。隨著時間的推移，我國創(chuàng)新要素主題相關(guān)研究的關(guān)鍵詞布局也不斷發(fā)生變化。

根據(jù)創(chuàng)新要素主題研究文獻(xiàn)分年度演化趨勢，創(chuàng)新要素領(lǐng)域的研究大致可以劃分為四個階段：（1）接觸、關(guān)注階段（2000—2005）：研究重點(diǎn)是引進(jìn)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和體制創(chuàng)新。創(chuàng)新的概念。（2）深化研究階段（2006—2011）：該階段研究者開始關(guān)注創(chuàng)新要素的概念，重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新要素對生產(chǎn)力的影響。（3）領(lǐng)域拓展階段（2012—2017）：研究者在全要素生產(chǎn)力、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新要素的聚集研究更為成熟。研究了創(chuàng)新要素的集聚效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。（4）系統(tǒng)拓展階段（2018至今）：研究邊界不斷拓展，同時，展開系統(tǒng)研究，比如創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)等新的主題出現(xiàn)。

四、結(jié)論與建議

創(chuàng)新要素是和創(chuàng)新相關(guān)的資源和能力的組合，就是支持創(chuàng)新的人、財(cái)、物，以及將人、財(cái)、物組合的機(jī)制。創(chuàng)新要素是技術(shù)創(chuàng)新活動得以開展的必不可少的因素。本研究運(yùn)用科學(xué)知識圖譜繪制和文獻(xiàn)計(jì)量法，對過去19年CNKI數(shù)據(jù)庫中關(guān)于“創(chuàng)新要素”的文獻(xiàn)進(jìn)行了分析，系統(tǒng)、科學(xué)地呈現(xiàn)了我國創(chuàng)新要素研究領(lǐng)域的研究人員、研究機(jī)構(gòu)、研究熱點(diǎn)分布、研究前沿以及該領(lǐng)域知識演化趨勢等，完整地反映了創(chuàng)新要素研究的基本框架。分析結(jié)論如下。

1.研究基本狀況：國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新要素的研究開始于21世紀(jì)初。國內(nèi)專家學(xué)者、科研院所對于創(chuàng)新要素的關(guān)注度很高，研究成果頗豐，但相對來說研究比較獨(dú)立，合作較少，未能形成系統(tǒng)的主題研究整合效應(yīng)。

2.我國創(chuàng)新要素主題研究大致可以分三個階段：第一階段（2000—2005年），學(xué)者主要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的影響因素分析及實(shí)證研究;第二階段（2006—2014年），學(xué)者們開始關(guān)注創(chuàng)新要素的分布、集聚對區(qū)域創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效以及行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展的影響，并從宏觀和微觀兩個層面開展創(chuàng)新要素的影響研究;第三階段，近年來，學(xué)者們的研究更加具體，更加關(guān)注創(chuàng)新要素對市場配置、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用機(jī)制等。

3.通過趨勢演化分析，可以看出我國創(chuàng)新要素主題領(lǐng)域的研究可能沿著三個方向發(fā)展：一是創(chuàng)新要素的空間配置對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響研究，以解決創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)性失衡問題;二是區(qū)域經(jīng)濟(jì)體系創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題的研究，探討創(chuàng)新要素、創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的非均衡分布問題;三是從技術(shù)創(chuàng)新的角度，分析創(chuàng)新要素與行業(yè)技術(shù)進(jìn)化路徑的研究。另外，根據(jù)西方創(chuàng)新要素領(lǐng)域的最新研究，結(jié)合我國本土的情況，解決我國的區(qū)域創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和科技能力提升問題，也是一個值得關(guān)注的研究趨勢。

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Research hotspot and trend analysis of innovative elements based on bibliometrics

WANG Tie-sheng，ZHOU Hai-juan

（Hengshui college，Hengshui 053000，China）

Abstract：Innovation has always been a hot spot in academic and practical fields，in which innovation elements，innovation elements agglomeration and so on have been paid more and more attention. To explore and reveal the structure and development trend of the research field of innovation elements in our country through the whole angle of view，with the help of software such as CiteSpace，the relevant documents of innovation elements published in important journals of our country since 2000-2018 downloaded by CNKI database are measured and analyzed，and the knowledge map is visualized to show the research status，hot focus and development trend of innovation elements field in our country intuitively and systematically.

Key words：innovation elements;bibliometrics;innovation elements agglomeration;CiteSpace