基于非專利文獻庫的高效檢索策略

楊玖

基于非專利文獻庫的高效檢索策略

楊玖

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北 武漢 430205）

在非專利文獻庫的檢索過程中，審查員應當把握發明申請的技術核心，在正確理解發明構思的基礎上，提煉出反映本領域的通用術語或者體現申請人地域及語言習慣的關鍵詞，快速獲取對比文件。通過兩個實際審查案例探討如何高效利用關鍵詞在非專利文獻庫中獲得檢索結果。

檢索策略；非專利；關鍵詞；技術核心

1 引言

每件發明專利申請在被授予專利權前都應當進行檢索。檢索是發明專利申請實質審查程序中的一個關鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關或者相關的現有技術中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權的文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規定[1]。為了準確進行技術創新性評價，通過檢索以獲取之前的相關現有技術是技術創新性評價的前提[2]。對于從事發明專利實質審查的審查員來說，專利檢索在審查工作中的比例與地位在不斷提升，而通過專利檢索體現的證據優先的審查導向也日益受到重視，專利檢索的質量不僅直接影響著審查效率、審查周期以及專利權的保護范圍，還與當前貫徹以“三性”評判為主線，以權利審查為主導的工作思路緊密聯系[3]。

審查員在實質審查中，除了在專利文獻中進行檢索外，還應當查閱非專利文獻，特別是在專利文獻庫中難以檢索到對比文件時，需要格外關注非專利文獻檢索。由于專利文獻有單一的文獻格式，強大的檢索S系統以及規范的檢索策略，審查員比較容易掌握專利文獻庫的檢索，而非專利文獻包括圖書、期刊、工具手冊等，形式多種多樣，檢索難度較大。然而，非專利文獻檢索與專利文獻檢索并不是孤立的，在檢索過程中，需要根據發明技術方案的特點和檢索結果，不斷調整檢索策略，選擇合適的檢索平臺，方能提高檢索效率和避免漏檢[4]。對于非專利文獻庫的檢索，審查員應在準確理解發明構思的基礎上，提煉出所屬領域通用的關鍵詞，同時還應關注申請人地域及語言習慣的關鍵詞表達。本文將結合兩個審查案例探討非專利文獻庫的檢索。

2 案例分析

2.1 案例一

發明名稱：一種MIMO系統檢測方法和裝置。

權利要求：所述方法包括獲取MIMO系統的信道干擾加噪聲功率的估計值；根據調制信號的星座圖，得到星座點的符號向量表；根據所述符號向量表查找發射信號中的相鄰的歐氏距離值的平方的差值，與所述干擾加噪聲功率估計值比較，在滿足預定的比較條件時，得到所述發射信號的幸存符號；根據所述發射信號的幸存符號以及對應的積累分支度量，計算得到每條路徑的后驗概率。

理解與檢索：本發明的案情較抽象，涉及MIMO檢測算法，審查員在專利庫中利用常規方式檢索，僅獲得少量結果，且無法通過追蹤方式獲取對比文件，因此審查員需要在非專利文獻庫中進行針對性檢索。首先，審查員從背景技術入手，“目前提出的檢測方法，比如基于樹搜索的最大似然檢測算法，或者基于信號秩的自適應選擇幸存符號算法，雖然可以在選擇幸存符號時降低計算歐氏距離的復雜度，但是每一個階段的幸存符號的數量只取決于起始符號，并不能適應信道狀況”。由此可知，本申請發明構思在于對現有檢測算法的改進，而為了弄清楚哪類算法，還應該參考說明書具體實施例的記載：“我們將本發明算法與一些已存在的方案在BER和復雜度上進行了比較。比如自適應控制QRM-MLD算法，自適應選擇QRM-MLD算法以及迫零ZF算法。”從上述記載的內容中提取關鍵詞自適應、QRM、迫零（ZF），再結合技術主題MIMO和檢測，在CNKI博碩士論文庫里檢索出11篇博碩士論文，從中篩選出《面向高數據速率的MIMO信號檢測算法》。該碩士學位論文記載了：“AC-QRM-MLD算法和AS-QRM-MLD算法的共同目標是減少選擇每個幸存符號星座點時所需計算平方的歐拉距離的數量，然而，每個階段的幸存符號星座點的數目是由開始時的符號數目決定的，并且不能適于信道狀態。”由此可見該論文與本申請背景技術中所聲稱解決的技術問題相同，并且文中所記載的自適應選擇算法（SLC-QRM-MLD）選取幸存符號的技術方案正好公開了本申請的發明構思。

根據上述檢索分析，審查員還可通過MIMO、detection、QRM（QR decomposition-M）和MLD等關鍵詞在web of science數據庫中進行檢索，發現一篇英文期刊文獻《Super-low-complexity QR decomposition-M detection scheme for MIMO-OFDM systems》，這篇英文期刊文獻的算法性能圖如圖1所示，其與本申請說明書附圖六相似，再通過文獻記載的內容確定本申請同樣采用SLC-QRM-MLD算法，即該文獻能評述權利要求的新創性。

圖1 對比文件的算法性能圖

小結：在非專利文獻庫檢索過程中，不能停留在技術方案表面，還應了解技術發展的來龍去脈，特別是涉及算法改進時，應查閱相關背景技術文獻，從具體實施例中提取關鍵詞來實現高效檢索。另外，也不能因為申請人是相關領域的專家或關聯申請的發明授權率高就放松警惕，要以證據優先，做到審查客觀公正。

2.2 案例二

發明名稱：一種舞臺音響設備智能控制系統。

權利要求：一種舞臺音響設備智能控制系統，包括處理器，其特征在于，所述處理器的輸出端分別電連接有存儲模塊、藍牙模塊、顯示模塊、控制面板和音量控制模塊，所述藍牙模塊的輸出端電連接有移動設備，所述音量控制模塊的輸出端電連接有播放裝置，所述處理器的輸入端電連接有電源切換模塊，所述電源切換模塊的輸入端分別電連接有蓄電池和供電模塊，所述蓄電池的輸入端電連接有發電裝置。

理解與檢索：本發明屬于音響設備控制領域，該權利要求請求保護一種音響設備的控制系統，系統中模塊及模塊間的連接關系是構成本發明的關鍵技術手段，審查員應該從發明構思出發，給出具有說服力的證據。首先，審查員基于方案的理解，提取關鍵詞“音響、音箱、音量、面板、遙控、紅外”及分類號“H04R3/00”在專利庫進行檢索，未檢索到有效的對比文件。然后，考慮到說明書中記載的“記憶模塊”“移動通訊”等詞屬于香港，澳門和臺灣的語言表達習慣，再結合說明書中記載的芯片信號“SH69P25/23/42”，其中芯片制造商屬于中穎電子有限公司，該公司主要分布在香港、上海、深圳及臺灣等地，審查員判斷該申請極有可能是香港或臺灣的申請，但是在臺灣專利庫中并無所獲，因此審查員考慮非專利庫檢索。同樣采用關鍵詞“記憶”和“SH69P25”，并結合體現發明點的關鍵詞“遙控”和“面板”，在百度中檢索得到一篇科技小論文《5.1ch數碼音箱控制系統》，該論文是百可科技香港有限公司提出的一套數碼音箱的控制方案，系統如圖2所示。系統采用的SH69P25的MCU及與MCU連接的AUX音量控制模塊、面板、IR紅外收發電路及顯示模塊，音頻輸入端連接至AUX音量控制的輸入端，AUX音量控制的輸出端連接至經功率放大器驅動的音頻輸出端，MCU連接記憶模塊，IR連接遠程控制，即該論文可評述本申請的創造性。

圖2 對比文件的系統框圖

小結：在審查過程中，要不斷總結積累，熟悉專利申請的語言表達習慣、地域特點，對申請中出現的核心詞語保持敏感度，針對產品權利要求，當難以通過關鍵詞及分類號檢索模塊間連接關系時，應考慮本領域相關技術領域特點，靈活調節檢索策略，提取符合申請人地域及語言習慣的關鍵詞；另外，審查員也不能因為申請技術方案簡單而忽略對非專利庫的檢索。

3 結論

專利庫難以檢索到對比文件時，還應注重非專利文獻庫的檢索。而非專利檢索過程具有內在規律和特點，即根據申請的技術領域、技術問題、技術方案和技術效果確定發明構思，在此基礎上提煉出反映本領域的通用術語或者體現申請人的地域及語言習慣的關鍵詞，然后利用關鍵詞檢索得到對比文件。這種檢索策略更有針對性、更加全面，有利于改進檢索效率和提高檢索質量。

[1]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010［M］.北京：知識產權出版社，2010.

[2]周勝生.技術創新性檢索“兩步法”研究——以專利為視角［J］.知識產權，2018（8）：48-63.

[3]趙傳海，張鈺.專利檢索漫談［J］.中國發明與專利，2017（8）：94-97.

[4]田濤.非專利文獻檢索初探［J］.技術與市場，2015（8）：350.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.09.059

2095－6835（2020）09－0138－02

楊玖（1989—），男，湖北建始人，碩士，專利審查員，主要從事無線通信領域的專利審查。

〔編輯：嚴麗琴〕