從“非典”和新冠肺炎疫情看如何做好疫情防控檔案管理

吳紫建 黃月華

摘要：做好疫情防控檔案的收集、整理和利用工作對于提升我國的疫情防控水平具有重要的意義。因此，本文結合非典和新冠肺炎疫情，分析如何做好疫情防控檔案管理。本文首先對疫情防控檔案進行了定義，然后分析了疫情防控檔案的特點和作用，接著對疫情防控資料的歸檔范圍進行了明確，最后對疫情防控檔案的管理明確了要求。

關鍵詞：疫情防控檔案“非典”新冠肺炎

近年來，我國曾發生多次突發公共衛生事件，如2003年的“非典”、2004年的“禽流感”、2009年的“甲型H1N1”流感，以及2020年年初突然爆發的新型冠狀病毒感染肺炎（以下簡稱“新冠肺炎”）。截至2020年4月23日，對于本次新冠肺炎疫情我國確診病例達82804例，死亡4632例，遠超2003年SARS病例數。[1]

如何防范與有效應對、化解突發公共衛生事件，已成為人們關注的重要議題，因此疫情防控檔案所發揮的重要作用日益突顯。疫情防控檔案對于提高疫情防控水平、延緩疫情蔓延態勢具有重要意義，而這也對檔案從業人員收集、整理疫情檔案提出了更高的要求，本文就此情況拋磚引玉，希望引起更多專家、學者的討論，切實提高對疫情防控檔案的管理水平。

一、疫情防控檔案的定義

2020年2月8日國家檔案局印發《國家檔案局關于做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間檔案工作的通知》，其中指出：“疫情防控檔案是黨和政府領導人民抗擊疫情的真實記錄，對工作查考研究、經驗借鑒具有十分重要的價值。”[2]

疫情防控檔案是指國家機構、社會組織和個人在突發公共衛生事件應急處理活動中直接形成的具有查考利用價值的文字、圖表、磁性載體、電子文件等各種形式的歷史記錄。[3]建立健全疫情防控檔案、完善其管理，更好地服務于社會，顯得日趨重要。

二、疫情防控檔案的特點

疫情防控檔案是在處理傳染病疫情工作中形成的最基本的原始記錄，能夠為未來發現和分析防控疫情流行規律提供依據，并能夠為提高疫情防控科學水平提供參考。其包括傳染病疫情發生、發展、結束全過程中所產生的文件材料、錄音、錄像、照片、實物等，還包括為了防控疫情所產生的文書檔案。因此，疫情防控檔案具有以下特點。

（一）歸檔文件材料內容多、范圍廣

疫情防控檔案準確記載了傳染病發生的時間、地點、年齡、性別、職業等情況，通過查閱可以獲得歷年本地區傳染病發生、死亡等相關資料，從而全面分析并概括出傳染病的規律和特點。它是研究防控傳染病發生的第一手資料，具有較高的保存價值。

另外，衛生健康、交通運輸、市場監管、農業農村、教育、工業和信息化等部門在防控疫情過程中所產生的文書檔案，也屬于疫情防控檔案的范疇。

（二）利用價值高

疫情防控檔案可以直接、全面地反映疾病的狀況，衛生健康部門可利用疫情防控檔案進行分析總結，采取相應措施開展傳染病的控制，及時應對突發公共衛生事件，有效遏制疫情的擴散和蔓延。

此外，疫情防控檔案中包含病毒的生物特征、遺傳基因、感染特征等信息。這些信息有助于藥物的研發、疫苗的研制，同時有助于人們提高對該病毒的認識，提高流行病學的科學水平。尤其是，近些年不斷有新的病毒從野生動物傳遞到人類身上，這給疫情防控帶來了越來越大的挑戰。因此，疫情防控檔案具有極高的利用價值。

（三）涉密程度高、安全管理要求高

疫情防控檔案中有一部分內容，屬于國家保密局和原衛生部聯合下發的《衛生工作中國家秘密及其密級具體范圍的規定》的范疇，屬于國家秘密，未經上級有關部門批準，任何單位或個人不得向社會、媒體公開。其中包括疫情分析、生命統計數據、職業病發病數、重大傳染病及突發公共衛生事件防治情況等。

此外，具有生物活性的病毒毒株、人體標本等屬于疫情防控檔案中的實物檔案。在保管和利用此類實物檔案時，其安全管理要求較高，未經批準、不具備研究條件的單位不得擅自開展研究工作。病毒毒株、人體標本的定點保管單位和具備資質的實驗室要切實加強生物安全防護管理，完善生物安全防護的標準和規范，落實生物安全防護的科學措施，確保生物安全。

三、疫情防控檔案的作用

（一）疫情防控檔案是疫情防控的重要參考來源

鑒古知今，疫情防控檔案一方面能夠提高人類對病毒的認識；另一方面能夠使人們總結出行之有效的疫情防控措施和手段，包括居家隔離、集中安置醫學觀察、疫情報告等。這對未來的疫情防控具有較高的參考價值。

（二）疫情防控檔案具有較高的科研價值

疫情防控檔案包含病毒的生物特征、遺傳基因、感染特征等信息，這些信息一方面有助于研發有針對性的靶向藥和疫苗，使得人類獲得對應這種病毒的免疫力；另一方面也可以提高流行病學的科學水平，通過追本溯源，找到病毒的源頭，從而發現病毒的感染路徑。這有助于規避感染野生動物攜帶的各種病毒，提升人類的健康水平和人均壽命。

（三）疫情防控檔案具有宣傳教育作用

疫情防控檔案記錄了疫情防控工作的真實歷史，留存了醫護人員、患者和其他防疫工作人員的特殊記憶，也見證了中華民族面對災難頑強奮斗的精神。在疫情防控期間，涌現出來一大批先進事跡，包括2003年“非典”時期，鐘南山院士的先進事跡、2020年新冠肺炎疫情李文亮醫生的先進事跡以及火神山和雷神山的“非典型”建設速度。這些先進事跡，對凝聚民族力量、提升民族自豪感具有較大的宣傳教育作用。

（四）疫情防控檔案有助于推進國家治理體系和治理能力現代化

這次抗擊新冠肺炎疫情，是對國家治理體系和治理能力的一次大考。這場疫情防控阻擊戰是一場全國總動員，涉及從國家到地方多個領域、多個層次、多個方面的抗疫戰爭，對國家治理體系和治理能力的系統性、整體性、協同性提出了更高的要求。疫情防控檔案是疫情防控的直接歷史記錄，通過它，傳染病流行的規律、疫情防控的手段等各種經驗得以總結，這必然有助于提升國家治理體系和治理能力的現代化。

四、疫情防控資料的歸檔范圍

完整、安全地收集疫情防控檔案，可以記錄疫情防控工作全過程，為掌握疫情狀況、加大信息公開、追究責任提供原始憑證，有利于維護政府的公信力。疫情結束后，這些檔案可被用于科學研究、歷史研究、宣傳教育，為今后預防和應對類似疫情提供經驗教訓、知識儲備。

疫情防控資料歸檔范圍的總原則是：“凡是在疫情防控工作中直接形成的有利用和保存價值的文字、圖表、錄音、錄像、照片、電子文件、標志性實物等形式的真實記錄均屬于文件材料歸檔范圍。”根據“誰形成誰歸檔”的要求，歸檔范圍包括文書檔案、疫情醫療技術檔案兩大類。

（一）文書資料歸檔范圍

1.成立疫情防控工作領導機構、建立協調機制的相關文件材料；

2.上級有關部門關于疫情防控工作的重大決策部署、規定、通知、通報等；

3.領導在疫情防控工作中的批示和講話材料，領導視察期間的照片、錄音、錄像；

4.關于疫情防控的文件正本（印刷本）和簽發稿；

5.疫情防控工作領導機構及有關部門召開的重要會議通知、應急預案、會議議程、會議記錄、錄音、錄像、照片等；

6.關于疫情防控的工作方案及部署情況、分析報告、統計報告、通報材料、各類簡報專報、大事記等；

7.疫情防控志愿者組織及成員名單、支援對口幫扶地區的醫療隊、工作組等組織成員名單及工作過程產生的文件材料；

8.社會救助、捐贈等資金及物資來源、分配使用、統計報表等文件材料；

9.疫情防控工作中產生的先進事跡材料、各類表彰決定、感謝信件、獎狀獎杯等；

10.疫情防控工作中產生的其他相關材料。

（二）疫情醫療技術資料歸檔范圍

1.各醫療衛生機構接收、診治確診病例及疑似病例形成的材料；

2.疫情分析報告、確診人員名冊、統計報表等疫情通報統計材料等；

3.各醫療衛生機構對病毒感染人員治療過程中產生的治療記錄、典型癥狀圖片等文件材料，相關研究機構在疫情研究中形成的科研材料等；

4.病毒毒株、人體標本等實物檔案，確診患者的病例檔案、隔離病房的錄像檔案等。

五、疫情防控檔案的管理要求

（一）嚴格執行整理標準

各單位要有針對性地開展各種門類載體的文件材料收集工作，按照《歸檔文件整理規則》（DA/T 22—2015）、《數碼照片歸檔與管理規范》（DA/T 50—2014）、《錄音錄像檔案管理規范》（DA/T 78—2019）、《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》（GB/T 18894—2016）、《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（GB/T 11822—2008）、《實物檔案整理規則》等相關標準及時進行相應檔案的整理，確保疫情防控文件材料應收盡收、應歸盡歸、整理規范。在整理涉及生物安全的實物檔案時，要按照生物安全防護的標準和規范展開工作。

待疫情結束后，各部門要按照相關法律法規規定及時向本單位檔案部門移交相關檔案，并根據同級國家綜合檔案館的要求移交進館。疫情防控工作機構撤銷時，這類機構應將其檔案資料向有關主管機關或同級國家綜合檔案館移交。

（二）做到安全保密

因疫情防控檔案中有一部分涉及國家秘密，還有相當一部分涉及病人的個人隱私，因此在檔案整理的過程中要注意安全保密，按照《中華人民共和國檔案法》及其實施辦法、《中華人民共和國保密法》及其實施條例等相關法律法規的要求進行辦理。

另外，有些檔案屬于不對外公開的非涉密檔案，因此，未經批準，不得擅自對外公開。

（三）加強對疫情防控檔案的利用

1.為政府決策提供咨詢。檔案部門要及時開展疫情防控檔案的編研，并提交疫情防控的專題文獻，為政府決策提供信息支撐。歷史上發生的突發公共衛生事件有著同樣的或類似的規律，通過對歷史的總結，可以對未來的疫情防控有所裨益。

2020年1月22日，北京市檔案館僅用一天時間便選定101卷（件）近1500頁北京市防控SARS疫情的相關檔案，及時提供給市領導參閱。在此基礎上，工作人員又連續加班4天，對101卷（件）檔案逐頁進行審查并補充內容，編輯了《北京防控非典型肺炎檔案文件匯編》（上、下冊）、《北京市防治非典型肺炎工作大事記》和《北京防控非典型肺炎工作組大事記》，為市領導和各工作機構借鑒“非典”防控工作經驗、有效防控此次疫情提供了檔案信息支撐。[4]

2.為科研機構提供研究素材。習近平總書記針對新冠肺炎疫情指出：“要調動高校、科研院所、企業等各方面積極性，組織動員全國科研工作者參與疫情防控方面的科研攻關。”科研攻關需要素材，而這里面必然不可缺少疫情防控檔案。

3.加大檔案價值開發的力度，創新檔案科普方式，提升公民科學素養。借助電視、廣播、新媒體等平臺，通過漫畫、小視頻、小游戲等多種形式，有針對性地開展傳染病防控知識宣傳，發布健康提示和就醫指南，科學指導公眾正確認識和預防疾病，引導公眾規范防控行為。

注釋及參考文獻：

[1]新華網.新型冠狀病毒肺炎疫情實時動態[EB/ OL].[2020- 04- 24].http：//fms.news.cn/swf/2020_sjxw/ 2_1_xgyq/index.html.

[2]國家檔案局.國家檔案局關于做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間檔案工作的通知[EB/ OL]. [2020-02 -07]. http： //www. saac. gov.cn/daj/ tzgg/202002/fd8abfed55c54443a8a71214fbe42e5d.shtml.

[3]陳東，李久彬.淺談突發公共衛生事件檔案管理[J].中國醫療前沿（上半月），2007，2（15）：62.

[4]國家檔案局.履職盡責做好疫情防控和檔案工作各省級檔案部門貫徹黨中央決策部署扎實開展工作.[EB/OL].[2020-02-18].http：//www.saac.gov.cn/daj/ dfdt/202002/0fdd4851c2d9410f871003c924da2327.shtml.

作者單位：1.桂林航天工業學院管理學院2.桂林航天工業學院計算機科學與工程學院