我國研究機構創新活動特點分析

高 文，張慧南，吳 達

(天津市科技統計與發展研究中心 國家科技統計數據中心 天津300051)

創新型國家的推進，迫切需要更加豐富的指標和數據對國家創新績效展開全方位的分析[1]，因此我國創新調查制度和創新調查體系逐漸建立和完善。政府部門屬研究機構(以下簡稱“研究機構”)作為國家創新體系的重要組成部分，是踐行創新發展新理念、實現“建設創新型國家”戰略目標、實施國家重大科技創新部署的重要力量。近年來，研究機構按照黨中央、國務院科技創新重大決策部署要求，充分發揮其在科技創新戰略中的骨干和引領作用，資源配置得到進一步優化，研發能力不斷提升，為國民經濟建設和社會發展服務的意識日益增強，在國家基礎性、戰略性、公益性研究等方面正在發揮越來越重要的作用。

1 研究機構科技創新總體情況

1.1 研發投入持續增加

2017年，我國研究機構共計3547個[2]，其R&D人員折合全時工作量為40.6萬人年，比上年增長4.0%[3]，占全國R&D人員總量的10.1%[4]。當年，我國研究機構R&D經費內部支出2435.7 億元，比上年增長7.8%，占全國R&D經費的13.8%(圖1)。其中：來源于政府資金的支出為2026.0億元，占研究機構R&D經費內部支出83.2%，較上年增長0.4個百分點；基礎研究經費支出為384.4億元，占研究機構R&D經費內部支出的比重為15.8%，比上年提高0.9個百分點，創歷史最高水平。

圖1研究機構R&D經費內部支出(2010—2017年)單位：億元Fig.1 Internal R&D expenditure of Governmental research institutions(2010 to 2017)Unit：100 million yuan

1.2 科技創新產出活躍

2017年，我國研究機構專利申請數量為5.6萬余件，比上年增長7.5% 。其中：發明專利申請量為4.3萬件；有效發明專利擁有量12.5萬件，比上年增長15.6%；發表科技論文17.8萬篇，比上年增長1.4%，其中國外發表論文占30.7%；形成國家或行業標準3859項，比上年增長12.7%；取得軟件著作權、集成電路布圖設計登記、植物新品種權和新藥證書共計5957件。

1.3 產學研合作與成果轉化能力增強

2017年，我國研究機構R&D經費外部支出156.5億元，比上年增長80.6%，其中對境內企業、高等院校和其他研究機構的R&D經費外部支出分別為40.0億元、11.5億元和79.4 億元，分別比上年增長134.7%、32.4%和90.3%，產學研合作日趨密切。在科技成果轉化方面，全國共有1122家機構設置了負責科技成果轉化的專職部門，占研究機構總數的31.6%；共有4611人專職負責科技成果轉化與擴散工作，平均每家機構配置科技成果轉化工作人員4人。當年，我國研究機構作為賣方的技術合同成交金額達到866.8億元[3]，比上年增長22.9%；專利所有權轉讓與許可收入為8.9 億元，增長2.8%。

1.4 中央屬研究機構科技創新能力強勁

2017年，我國共有中央部門屬研究機構728個，R&D人員31.5萬人年，R&D經費內部支出2135.1億元，申請發明專利3.6萬件，專利所有權轉讓與許可收入7.6億元。中央部門屬研究機構以占全部研究機構20.5%的數量，集聚了全國研究機構68.8%的科技活動人員、77.5%的R&D人員，投入了87.7%的R&D經費，產出了83.9%的發明專利申請量，實現了85.6%的專利所有權轉讓與許可收入(圖2)。

圖2中央屬研究機構對全部研究機構的帶動作用(2017年)單位：%Fig.2 Leading role of central level research institutions to all governmental research institutions(2017)Unit：%

1.5 京滬川陜蘇五省市研發經費超全國六成

如圖3所示，北京、上海、四川、陜西和江蘇研究機構R&D經費內部支出居全國前5位，分別為741.2億元、320.5億元、221.1 億元、183.3億元和164.6億元，五省市占全國研究機構R&D經費內部支出的66.9%；上述五省市研究機構R&D人員合計占全國研究機構R&D人員的54.8%。

圖3研究機構R&D經費內部支出按地域分布情況(2017年)單位：億元Fig.3 Internal R&D expenditures of governmental research institutions by region(2017)Unit：100 million yuan

2 按類型劃分的研究機構創新能力分析

為了更加科學、合理地反映我國不同功能定位的研究機構創新表現，本文根據服務的國民經濟行業，將研究機構分為基礎前沿研究、公益性研究、應用技術研發3類開展監測[5]。其中：基礎前沿研究類為服務于研究和試驗發展的研究機構；公益性研究類由服務于農、林、牧、漁業的專業技術服務業，科技推廣和應用服務業，水利、環境和公共設施管理業，居民服務、修理和其他服務業，教育、衛生和社會工作，文化、體育和娛樂業，公共管理、社會保障和社會組織，國際組織等行業的研究機構組成；應用技術研發類由服務于采礦業，制造業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，建筑業，批發和零售業，交通運輸、倉儲和郵政業，住宿和餐飲業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，金融業，房地產業，租賃和商務服務業等行業的研究機構組成。

2.1 基礎前沿研究類機構發揮知識創造的核心作用

我國基礎前沿研究類機構有555家，從業人員9.7萬人，從事R&D人員折合全時工作量為9.0萬人年。其中：從事基礎研究和應用研究人員分別占45.6%和43.3%；R&D經費內部支出495.1億元，其中基礎研究和應用研究經費分別占45.5%和44.5%。這表明，我國基礎前沿研究類機構88.9%的R&D人員和90.0%的R&D經費投向了科學研究(基礎研究和應用研究)。當年，該類機構發表科技論文6.6萬篇，在國外發表科技論文3.4萬篇，分別占全部研究機構的37.2%和60.7%。

2.2 公益性研究機構向社會提供公共技術和公益服務特點顯著

我國公益性研究機構有2317家，科技活動人員19.5萬人，科技活動人員占從業人員的比重達到81.0%；科技經費內部支出822.9億元，R&D經費內部支出429.7億元；取得軟件著作權、植物新品種權、集成電路布圖設計登記和新藥證書3647件，占全部研究機構的61.2%。2017年，該類機構對外提供科技服務6.9萬人年，占全部研究機構的57.0%，其中提供檢驗、測試、計量和專利服務以及負責科技成果示范性推廣工作的人員占全部對外科技服務人員的45.9%。

2.3 應用技術研發類研究機構推動關鍵核心技術研發、產業化作用突出

我國應用技術研發類研究機構有675家，R&D人員全時工作量為21.3萬人年；R&D經費內部支出1510.8億元，其中試驗發展經費1111.0億元，占73.5%。該類機構的R&D經費支出主要用于新技術、新產品、新工藝、新材料、新裝置等方面的技術研發。2017年，我國應用技術研發類研究機構發明專利申請量2.3萬件，有效發明專利擁有量5.9萬件，分別占全部研究機構的53.3%和47.4%；形成國家或行業標準1708項，占全部研究機構的44.3%；近四成的機構設置了專門負責成果轉化部門，1/3的機構將成果轉化、服務中小企業技術創新績效列入專業技術職稱評價體系。

3 值得關注的幾個情況

3.1 研究機構數量呈現逐年下降趨勢

“十二五”以來，我國政府研究機構數量呈逐年遞減態勢，從2011年的3673家減少到2017年的3547家，7年間減少126家(圖4)。特別是近兩年隨著事業單位改革的逐步推進與深入，研究機構撤銷、合并、重組情況較為普遍。尤其在“十三五”期間，據最新調查的2018年度科學研究和技術服務業非企業單位科技統計調查數據顯示，2017年和2018年地方屬研究機構數量分別比上年減少58家和230家。按照《中共中央國務院關于分類推進事業單位改革的指導意見》的工作部署，我國已經進入研究機構改革的關鍵時期。研究機構的分類改革將對我國研發資源配置以及研究機構科技創新發展帶來變化。

圖4 我國研究機構的數量(2010—2017年)單位：個Fig.4 Number of governmental research institutions in China(2010 to 2017)Unit:institution

3.2 應用技術研發類機構R&D經費投入增速趨緩

“十三五”以來，雖然我國研究機構科技創新活動總量規模不斷擴大，但是占全社會的比重出現下降趨勢。2017年，我國研究機構R&D經費占全社會R&D經費的比重為13.8%，比上年減少0.6個百分點，主要原因是應用技術研發類機構R&D經費增速趨緩。2017年，我國應用技術研發類研究機構R&D經費增速僅為5.9%，低于同期基礎前沿類研究機構及公益性研究類機構的R&D經費增速(10.7%，11.3%)，也低于全社會R&D經費增速(12.3%)。

3.3 個別地區研究機構R&D經費出現負增長

2017年，我國研究機構R&D經費支出增速為7.8%，其中10個地區的增速低于該水平，特別是山西、重慶、新疆和河南4個地區，其研究機構R&D經費內部支出呈現負增長，分別比上年下降18.3%、12.7%、2.5%和1.7%。

圖5研究機構R&D 經費內部支出增速按地域分布情況(2017年)單位：% Fig.5 Internal R&D expenditure growth of governmental research institutions by region (2017)Unit：%

4 結論

政府部門屬研究機構作為支撐國家科技創新的重要力量，“十三五”以來，隨著我國事業單位改革的逐步推進，研究機構職能將進一步整合優化，各類研究機構必須根據自身職責定位，聚焦科技創新能力提升，強化創新主體責任。2017年我國研究機構在科研投入、科技產出較上年有所增長的基礎上，產學研合作和科技成果轉化能力不斷增強，尤其中央屬研究機構在我國具有舉足輕重的作用。同時數據顯示，部分省份研究機構研發投入出現負增長，應用技術研發類機構研發投入增速放緩等情況，對此需要特別加以關注。