如何優(yōu)化中國高排放行業(yè)空間布局

王繼源　賈若祥

改革開放40多年，我國經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，但環(huán)境問題也日益凸顯，特別是近年持續(xù)的重污染天氣已經(jīng)嚴(yán)重影響了社會生產(chǎn)和人民生活。工業(yè)廢氣排放是造成大氣環(huán)境污染的主要原因之一，現(xiàn)階段我國部分地區(qū)仍存在過分倚重重工業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同、產(chǎn)業(yè)發(fā)展同質(zhì)化等特點，火電、鋼鐵、建材、石化等高耗能、高排放行業(yè)產(chǎn)能過剩問題突出。推動我國經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展是從根本上解決區(qū)域大氣污染問題的關(guān)鍵，研究其影響因素是制定降低工業(yè)廢氣排放決策的基礎(chǔ)和前提。

一、我國高排放行業(yè)布局現(xiàn)狀

本文所定義的高排放行業(yè)，主要指廢氣排放量較大的火電、鋼鐵、建材、石化等工業(yè)行業(yè)，與國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)中的電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)大體對應(yīng)。上述行業(yè)2015年廢氣排放量高達(dá)564770億立方，占我國工業(yè)全部廢氣排放的82%。

高排放行業(yè)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位舉足輕重，創(chuàng)造了大量產(chǎn)值和就業(yè)。2018年，我國高排放行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入298669億元，平均從業(yè)人數(shù)1316萬人，分別占全部工業(yè)的30%和17.5%。同時，高排放行業(yè)勞動生產(chǎn)率明顯高于工業(yè)平均水平，且生產(chǎn)效率在不斷提升，規(guī)模集聚效應(yīng)更為明顯。2000—2018年，高排放行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占全部規(guī)模以上工業(yè)的比重基本穩(wěn)定在30%左右，而就業(yè)比重則不斷下降，2010年為23.7%，2018年為17.5%。

（一）全國高排放行業(yè)主要分布在京津冀周邊、長三角地區(qū)

我國高排放行業(yè)主要集中在京津冀及周邊、長三角及廣東等東部發(fā)達(dá)地區(qū)。從主營業(yè)務(wù)收入看，2017年，京津冀及周邊的山東、河南、山西高排放行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到10.1萬億元，占全國的33.3%，長三角地區(qū)高排放行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到7.1萬億元，占全國的23.2%。從行業(yè)產(chǎn)能看，火電、鋼鐵、石化產(chǎn)能主要分布在京津冀、長三角等東部沿海，水泥產(chǎn)能集中在長三角和西南地區(qū)，平板玻璃產(chǎn)能則集中在東中部地區(qū)。

1、火電產(chǎn)能集中在京津冀及周邊和長三角地區(qū)

我國火電產(chǎn)能分布呈現(xiàn)三個特點：一是經(jīng)濟(jì)大省同時也是火力發(fā)電大省。山東、江蘇、廣東三省2018年火力發(fā)電量超過1.3萬億千瓦時，占我國火力發(fā)電量的26%;二是產(chǎn)煤大省也是火力發(fā)電大省。內(nèi)蒙古、山西、陜西、新疆四省區(qū)2018年火力發(fā)電量超過1.1萬億千瓦時，占我國火力發(fā)電量的22%;三是火電集中在京津冀及周邊和長三角地區(qū)。京津冀及內(nèi)蒙古、山西、河南、山東占我國火力發(fā)電量的38%，長三角占21%。

2、鋼鐵產(chǎn)能集中在京津冀及周邊地區(qū)、長三角地區(qū)、汾渭平原

2017年鋼鐵行業(yè)主要污染物排放量已超過電力行業(yè)，成為工業(yè)部門最大的污染物排放來源，大量鋼鐵行業(yè)的集中排放加重區(qū)域大氣污染。我國鋼鐵產(chǎn)能布局主要集中于大氣污染相對嚴(yán)重的地區(qū)，京津冀及周邊地區(qū)、長三角地區(qū)、汾渭平原等大氣污染防治重點區(qū)域的鋼鐵產(chǎn)能占全國總產(chǎn)能的55%，其平均PM2.5濃度也比全國平均濃度高38%左右。

3、水泥產(chǎn)能主要分布在長三角和西南地區(qū)

我國水泥產(chǎn)能的空間分布相對均勻，東部、中部、西部、東北水泥產(chǎn)量分別占全國的35.2%、26.8%、34.5%和3.4%。相對而言，長三角和西南地區(qū)水泥產(chǎn)量占全國的份額更為明顯，分別為18%和20%，京津冀及周邊地區(qū)、西北地區(qū)的水泥產(chǎn)能占全國的比重并不突出。

4、平板玻璃產(chǎn)能主要分布在東中部地區(qū)

我國平板玻璃產(chǎn)能的空間分布較為集中，河北、廣東、山東、湖北是我國平板玻璃產(chǎn)量最大的省份，合計超產(chǎn)量接近3.9億重量箱，占全國產(chǎn)量的47%。四川、遼寧、福建的產(chǎn)量也超過了4000萬重量箱。

5、石化產(chǎn)能主要集中在東部沿海

我國原油加工產(chǎn)能主要集中在東部沿海地區(qū)，山東、遼寧、廣東是我國原油加工規(guī)模前三的省份。環(huán)渤海地區(qū)的山東、遼寧、天津、河北、北京的原油加工量共達(dá)2.5萬億噸，占全國的42%;長三角地區(qū)的江浙滬原油加工量9136億噸，廣東原油加工量5886億噸。

（二）“三北”等北方地區(qū)高排放行業(yè)占經(jīng)濟(jì)比重高

從高排放行業(yè)占工業(yè)經(jīng)濟(jì)的比重來看，我國北方地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要明顯重于南方地區(qū)。2017年，我國高排放行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占全部工業(yè)的26.8%，其中南方為24.1%，北方則高達(dá)35.1%?！叭薄钡貐^(qū)高排放行業(yè)占工業(yè)經(jīng)濟(jì)比重全部高于全國，華北是結(jié)構(gòu)最重的地區(qū)，達(dá)到36.2%，西北、東北也高達(dá)34.0%和33.5%。從四大板塊來看，東部、中部地區(qū)結(jié)構(gòu)要明顯比西部和東北地區(qū)更輕，中部25.1%，東部25.3%，西部則達(dá)到29.3%。這反映出，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一，高排放行業(yè)的布局優(yōu)化可能對北方地區(qū)造成更為劇烈的影響，而東部沿海和中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)多元支撐性更強(qiáng)，布局優(yōu)化的影響相對更小。

二、對我國高排放行業(yè)的峰值預(yù)測

經(jīng)過幾十年的高速增長后，我國高排放行業(yè)已經(jīng)達(dá)到或正在接近峰值，水泥、鋼鐵預(yù)計將在2020年前接近峰值，火電在2025年達(dá)到峰值，能源和石油消費在2030年達(dá)到峰值。

（一）時間序列模型

根據(jù)時間序列數(shù)據(jù)，運用趨勢外推法，綜合多種擬合函數(shù)結(jié)果對比，選取擬合效果最好的Gaussian函數(shù)預(yù)測我國高排放行業(yè)峰值水平和達(dá)峰時間。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國鋼鐵、水泥、平板玻璃出現(xiàn)的峰值特征較為明顯，預(yù)計在2025年前達(dá)到峰值。而火力發(fā)電、原油加工量出現(xiàn)峰值特征不明顯，2025年以前達(dá)到峰值的可能性不大?？傮w來看，我國人均水泥產(chǎn)量已經(jīng)進(jìn)入下降通道，人均鋼鐵產(chǎn)量、人均平板玻璃產(chǎn)量已經(jīng)逐步接近峰值，人均火力發(fā)電量和人均原油加工量仍有一定的增長空間。

1、鋼鐵峰值預(yù)測

1978—2019年我國人均粗鋼產(chǎn)量從33千克提高到712千克，年均增長7.8%。進(jìn)入新世紀(jì)以后的2000—2010年，是粗鋼產(chǎn)量增長最快的時期，年均增速高達(dá)16.7%。2013年我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以后，鋼鐵產(chǎn)量的增速出現(xiàn)明顯放緩，2013—2018年年均增速為3.0%，2015、2016年甚至出現(xiàn)絕對下降。根據(jù)Gaussian模型預(yù)測，我國人均粗鋼產(chǎn)量將在2024年達(dá)到峰值，峰值產(chǎn)量在800千克/人左右。

2、水泥峰值預(yù)測

1978—2019年我國人均水泥產(chǎn)量從68千克提高到1664千克，年均增長8.2%。2000—2010年年均增速高達(dá)11.5%。2013—2019年從1778千克下降到1664千克，產(chǎn)量出現(xiàn)絕對萎縮。根據(jù)Gaussian模型預(yù)測，我國人均水泥產(chǎn)量已經(jīng)達(dá)到峰值，未來產(chǎn)量很難超過1900千克/人的峰值水平。

3、平板玻璃峰值預(yù)測

1978—2019年我國人均平板玻璃產(chǎn)量從0.019重量箱提高到0.662重量箱，年均增長9.2%。2000—2010年是平板玻璃產(chǎn)量增長最快的時期，年均增速高達(dá)13.1%。2013年以后平板玻璃產(chǎn)量呈現(xiàn)低速增長狀態(tài)，2013—2019年從0.583重量箱提高到0.662重量箱，年均增速僅為2.1%。根據(jù)Gaussian模型預(yù)測，我國人均平板玻璃產(chǎn)量將在2025年以前達(dá)到峰值，未來產(chǎn)量很難超過0.666重量箱/人的峰值水平。

4、火電峰值預(yù)測

1980—2019年我國人均火力發(fā)電量從246千瓦時提高到3689千瓦時，年均增長7.2%。2000—2010年年均增速高達(dá)10.9%。2013年以后火力發(fā)電量呈現(xiàn)低速增長狀態(tài)，2013—2018年年均增速為2.8%。根據(jù)Gaussian模型預(yù)測，我國火力發(fā)電量仍處于增長狀態(tài)，在2025年以前達(dá)到峰值的可能性不大。

5、原油加工量

1990—2019年我國人均原油加工量從96.7千克提高到466千克，年均增長5.6%。1990—2000年，2000—2010年，2013—2019年年均增長5.6%、6.6%、4.8%。2013年以后，原油加工量增速有所放緩，但持續(xù)增長的態(tài)勢沒有根本改變。根據(jù)Gaussian模型預(yù)測，我國原油加工量仍處于增長狀態(tài)，在2025年以前達(dá)到峰值的可能性不大。

（二）綜合研判

結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，綜合各方預(yù)測結(jié)果和時間序列模型，提出以下判斷。一是建材行業(yè)的需求主要滿足于大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)開發(fā)，隨著我國城鎮(zhèn)化速度的放緩、中西部基礎(chǔ)設(shè)施的日益完善、房地產(chǎn)新開工房屋面積逐漸觸頂，我國以水泥、平板玻璃為代表的建材行業(yè)消費已基本達(dá)到峰值。二是鋼鐵行業(yè)的需求除滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)開發(fā)外，還大量用于汽車等交通設(shè)備制造，由于我國汽車人均保有量和人均銷量遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，汽車消費仍有一定挖掘空間，這決定了鋼鐵消費的達(dá)峰時間要滯后于建材行業(yè)，峰值時間預(yù)計在2025年前后。三是火電行業(yè)的峰值時間需要同時考慮我國資源稟賦、新能源發(fā)展速度和國家能源安全的戰(zhàn)略要求，由于外部環(huán)境的不確定性，煤炭在未來一段時間仍是保障國家能源安全的重要支撐，預(yù)計火電的峰值要到2030年左右。四是石化的峰值需要考慮工業(yè)化進(jìn)程和新能源汽車對石油消費的替代速度等因素，基于占我國經(jīng)濟(jì)比重近一半的中西部地區(qū)總體仍處于工業(yè)化中后期階段，新能源汽車相對傳統(tǒng)燃油車的優(yōu)勢至少要到2025年才能充分發(fā)揮等因素，預(yù)計石化的峰值到2030年左右。

三、高排放行業(yè)的區(qū)域優(yōu)化方向

要從全國國土空間格局和高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域布局的角度調(diào)整高排放行業(yè)區(qū)域分布，同時避免污染和過剩產(chǎn)能簡單的從發(fā)達(dá)的東部地區(qū)向相對不發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移、從大城市向中小城市和鄉(xiāng)村的轉(zhuǎn)移。

（一）壓縮華北地區(qū)火電規(guī)模

華北地區(qū)是我國能源主要消費區(qū)，火電裝機(jī)容量占全國近三成，大氣環(huán)境整體上處于超載狀態(tài)。一是科學(xué)確定和嚴(yán)格控制火電新開工規(guī)模。取消一批不具備核準(zhǔn)條件的煤電項目，暫緩一批已核準(zhǔn)項目開工，集中消化好現(xiàn)有過剩能力，適度壓縮華北地區(qū)火電裝機(jī)規(guī)模。二是要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。淘汰退出一批科技含量低、經(jīng)濟(jì)效益落后、產(chǎn)品相對低端的落后產(chǎn)業(yè)，不斷提高能源利用效率和效益。三是適度增加西電東送電量。充分發(fā)揮西北地區(qū)電力優(yōu)勢，依托西電東送北部通道，開展特高壓、遠(yuǎn)距離、大容量電力外送，新增電源優(yōu)先滿足京津冀等華北地區(qū)電力需求，推動西電東送可持續(xù)發(fā)展。四是優(yōu)化調(diào)整能源運輸結(jié)構(gòu)。以港口集疏港運輸方式為著力點，把部分煤炭等大宗商品運輸由公路轉(zhuǎn)為鐵路，加快發(fā)展“公轉(zhuǎn)鐵”“鐵海聯(lián)運”等多式聯(lián)運，實現(xiàn)低碳減排、節(jié)能環(huán)保。

（二）穩(wěn)步發(fā)展西北地區(qū)新能源

充分發(fā)揮西北地區(qū)光能資源、風(fēng)能資源豐富的優(yōu)勢，穩(wěn)步發(fā)展西北地區(qū)新能源，適當(dāng)控制開發(fā)節(jié)奏，解決好西北地區(qū)新能源消納等較為突出的問題。一是通過電能替代和發(fā)展新型高載能產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)西北地區(qū)電力就地消納能力?？茖W(xué)推進(jìn)“以電代煤、以電代薪、以電代油、以電代氣”工程，重點在居民消費、生產(chǎn)制造、交通運輸、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等領(lǐng)域，推廣試點電采暖、工業(yè)電鍋爐、農(nóng)業(yè)電排灌、電動公交、民用電動汽車等，促進(jìn)電力就近合理消納。在嚴(yán)格保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下，鼓勵西北地區(qū)適度發(fā)展科技含量高、市場前景好的高載能產(chǎn)業(yè)，合理規(guī)劃若干載能較高的大數(shù)據(jù)中心、云計算中心。二是加快智能電網(wǎng)及大規(guī)模儲能技術(shù)研發(fā)應(yīng)用。積極推進(jìn)智能電網(wǎng)建設(shè)，完善電力需求的即時動態(tài)優(yōu)化管理。加大對大容量儲能技術(shù)的研發(fā)支持力度，促進(jìn)大容量儲能技術(shù)不斷成熟和普及應(yīng)用，開展大容量儲能試點工程。充分發(fā)揮火力發(fā)電的調(diào)峰調(diào)谷作用。三是構(gòu)建新能源與傳統(tǒng)能源互補(bǔ)互濟(jì)的發(fā)展新格局。加強(qiáng)對西北地區(qū)新能源市場需求研判，健全省際交易制度，持續(xù)擴(kuò)大跨區(qū)富余新能源現(xiàn)貨交易規(guī)模。

（三）東部地區(qū)成為新能源發(fā)展的重點

將新能源開發(fā)重點從資源集中地區(qū)向負(fù)荷集中地區(qū)轉(zhuǎn)移。要從東部地區(qū)的資源稟賦、新能源發(fā)展趨勢、政策導(dǎo)向及國際經(jīng)驗出發(fā)，把新能源作為東部地區(qū)發(fā)展重點，積極推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型，提高能源自給率。一是合理擴(kuò)大東部新能源規(guī)模。優(yōu)化華北地區(qū)能源結(jié)構(gòu)，在適宜地區(qū)積極推進(jìn)光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等新能源發(fā)電的規(guī)模。發(fā)揮長三角地區(qū)新能源主要消納地區(qū)和全國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展高地的優(yōu)勢地位，聚集產(chǎn)業(yè)研發(fā)、高端制造等功能，搶占新能源發(fā)展布局的制高點，大力發(fā)展風(fēng)力發(fā)電和光伏發(fā)電，將新型能源產(chǎn)業(yè)打造成戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)。二是繼續(xù)大力推進(jìn)新能源的分散式開發(fā)，將開發(fā)重點向消納較好的東部地區(qū)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)就近開發(fā)、就地利用，保障東部地區(qū)能源供應(yīng)，降低對外部能源的依賴度，提高整體經(jīng)濟(jì)和社會效益。

（四）推動鋼鐵產(chǎn)能向沿海地區(qū)集中

順應(yīng)世界鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢和鋼鐵產(chǎn)業(yè)布局的基本規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，因勢利導(dǎo)推動鋼鐵產(chǎn)能從內(nèi)陸和沿江向沿海地區(qū)集中，不斷降低鋼鐵生產(chǎn)成本，提高循環(huán)利用效率。一是嚴(yán)控沿江等內(nèi)陸地區(qū)鋼鐵產(chǎn)能。強(qiáng)化負(fù)面清單管理，結(jié)合長江經(jīng)濟(jì)帶、黃河生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的環(huán)境要求，提高產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻，開展沿江、沿湖搬遷轉(zhuǎn)移，擴(kuò)大淘汰和禁止目錄范圍，確保與項目承載地環(huán)境容量相適應(yīng)，確保能耗排放總量大幅下降。二是促進(jìn)內(nèi)陸地區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)向沿海地區(qū)集中。大力推動沿江和“低小散”產(chǎn)能整合，在沿海重點港區(qū)集中布局。依托東部沿海既有鋼鐵產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，從全球范圍配置資源、能源，加快技術(shù)改造升級，提升發(fā)展質(zhì)量和效益，實現(xiàn)創(chuàng)新管理模式，提高競爭力，推進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。三是推動我國鋼鐵企業(yè)走出去。推動中國與周邊國家的電網(wǎng)互聯(lián)互通，帶動相關(guān)裝備、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和管理“走出去”。

（五）引導(dǎo)建材產(chǎn)能向城鎮(zhèn)化率較低的中部和西南地區(qū)集中

我國中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展仍有較大潛力，在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，會對建材行業(yè)產(chǎn)生較大的市場需求，考慮到建材行業(yè)特有的運輸半徑限制，可根據(jù)中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化潛力的合理研判，推進(jìn)建材等產(chǎn)能向具有較大市場需求的中西部地區(qū)集聚。一是順應(yīng)建材工業(yè)空間布局從東部向中西部轉(zhuǎn)移的趨勢完善基礎(chǔ)配套。中西部地區(qū)要不斷完善城市配套設(shè)施的建設(shè)，吸引資金和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入，快速提升建材產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。二是嚴(yán)控環(huán)渤海地區(qū)建材產(chǎn)能。環(huán)渤海地區(qū)應(yīng)嚴(yán)格控制新建產(chǎn)能，發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)功能，調(diào)整建材工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。三是淘汰寧夏、內(nèi)蒙古、陜西等能源金三角地區(qū)落后產(chǎn)能。加強(qiáng)監(jiān)管措施，嚴(yán)格淘汰落后產(chǎn)能、抑制低水平重復(fù)建設(shè)。

（六）推進(jìn)石化產(chǎn)能向沿海集中

考慮到石化產(chǎn)品運輸?shù)奶厥庑?，結(jié)合我國原油產(chǎn)地和原油進(jìn)口情況，推進(jìn)石化依托主要消費地進(jìn)行布局。東部沿海是我國石化產(chǎn)品的主要消費地，也便于利用進(jìn)口石油，東部沿海地區(qū)仍然是我國石化產(chǎn)業(yè)布局的重點。一是要依托東部沿海重要石化基地，構(gòu)建世界領(lǐng)先的環(huán)境友好型石化生產(chǎn)體系。啟動城鎮(zhèn)人口密集區(qū)和環(huán)境敏感區(qū)的危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)搬遷入園或轉(zhuǎn)產(chǎn)關(guān)閉工作，采取淘汰落后產(chǎn)能、關(guān)停污染企業(yè)、整體搬遷入園等手段，改變小、散、亂分布現(xiàn)狀，新建化工項目全部入園，實現(xiàn)集中布局，集中治理。二是放開市場準(zhǔn)入，吸引技術(shù)先進(jìn)的外商獨資大型石化巨頭在東部沿海投資。以廣東湛江巴斯夫、遼寧盤錦阿美為標(biāo)志，深化國際產(chǎn)業(yè)合作，建設(shè)大型沿海石化基地，加速產(chǎn)業(yè)聚集，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，實現(xiàn)一體化、集群化、基地化發(fā)展，進(jìn)一步提升石化產(chǎn)業(yè)的集中度，延伸產(chǎn)業(yè)鏈。三是結(jié)合東部地區(qū)的主要石油港口和石油戰(zhàn)略儲備基地，在對消費市場進(jìn)行科學(xué)研判和加強(qiáng)安全和環(huán)境管控的前提下，根據(jù)實際需要審慎在東部沿海地區(qū)增加石化產(chǎn)業(yè)布局。

（作者單位：中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院國地所）