淺析高校科研成果績效評價制度

劉波

摘 要 本文針對高校科研成果評價制度中存在的問題，通過剖析問題產生的原因，提出完善高校科研成果評價制度的措施，從而促進當代高校科研成果更好的轉化為生產力。

關鍵詞 高校 科研成果 績效評價

中圖分類號：G644.4文獻標識碼：A

高校科研成果評價制度是高校科研業績和效果的衡量的有關準則和規定，是高校科研管理的重要內容之一。探索建立科學的高校科研成果績效評價體系，完善高校科研成果評價制度，是提升高校科研創新能力的重要機制保障，更是實現增強自主創新能力建設創新型國家的制度保障。

1高校科研成果績效評價中存在的問題

1.1評價標準不統一

目前，各行各業對科技成果的分類界定不一，評價方法和評價指標也是仁者見仁、智者見智，科技界尚未對評價方法和各級指標作具體的要求，因此，評價機構往往根據被評科技成果的特點自行選擇評價指標體系和評價方法。從評價指標體系來看，絕大部分的定量評價指標體系，其評價標準仍是釆用定性的判斷——通過專家咨詢賦予主觀的分值，并沒有在實質上實現從量的角度進行衡量。客觀上講，定量指標的設置并沒有改變定性指標的本質，尚缺少由第三方直接采集數據進行計量分析的評價指標體系出現。加之國家、政府沒有制定統一的評價標準，高校科技成果評價缺乏統一的關于項目數量、質量等方面的具體的評價標準。

1.2評價目的不明確

目前，由于有些高校對科研人員績效考核的導向性不明確，科研人員過分重視績效評價的量化指標，導致很多科研行為過于急功近利，為了科研而科研，這種背景下會產生大量重復、低產出、低效率和低效益的科技成果。而相應的高校科技成果績效評價勢必會影響評價的客觀性、公正性，評價目的就變成了為這些科技成果“證明”。另一方面，高校科技成果績效評價的評價制度、評價體系本身存在不足，容易形成以短期經濟效益和社會效益為評價目的的評價體系，忽略以科技成果的創新性、競爭性等長期效益為評價目的的評價體系。因此，科研人員的科研動機過于復雜和評價體系以短期效益為評價目的都導致了績效評價目的不明確。

1.3評價結果不準確

對高校科技成果進行績效評價，沒有具體的細則和統一的標準。另外，政府也沒有明文規定高校在進行科技成果評價的時候必須出具哪些材料，很多高校為了保護科研成果的知識產權，科技成果的核心內容只拿出部分內容甚至完全沒有交給評價專家。還有的高校根本就沒有對自己的科技成果進行評價，就將其投入市場。對科研人員來說，高校科技成果評價的結果往往與科研人員的工資、獎金、職稱等個人利益掛鉤，有的評價在利益驅使下就變成了單純的評分工具。這種評價制度下產生的評價結果缺乏科學性、準確性。由評價結果得出的評價結論有失偏頗，對高校科技成果的轉化、生產、產業化等環節也會帶來一定的隱患。

2高校科技成果績效評價問題的成因

2.1缺乏適合不同科技成果的綜合評價指標體系

高校不同類型的科技成果在科研方向、科研方式和科研目的等方面都存在較大的差異。因此，就需要制定具有高校科技成果共性特征的績效評價體系，在體系中既能體現科研績效的特點，又能體現高校科技成果的特性，以此增強績效評價的科學性和動態性。然而，現有的高校科研成果績效評價體系，沒有很好的把高校科技成果的特性，投入、產出績效、產出效益、對社會的推動作用結合在一起，而是盲目仿照其他評價體系，自然難以取得很好的效果。我國現有的科技成果評價指標一般包括投入性指標和產出性指標這兩類，對科技成果研發的過程和社會效益、影響考慮不足。

2.2難以采集被評價成果的核心內容及數據

首先，由于市場競爭異常激烈，為了保護自己的知識產權，很多科研人員沒有將自己科研成果的完整材料和核心內容交給專家進行評價，在沒有獲得完善資料的情況下進行的評價也必將缺乏可信度和可評價性。再者，目前有很多科研人員，在利益的驅使下竊取別人的科研成果留作己用，把它變成自己的成果，導致了目前很多科技成果存在雷同、翻新的問題，這種科技成果的內容本身就存在一定的問題。第三，由于在高校科技成果投入產出過程中很多相關數據是以總量的形式出現，如何在評價中將這些總量分解到科研的各個階段進行評價，都比較難以確定，因此會影響評價體系中投入指標的準確性。

2.3尚未建立完善的評價監督機制

目前，高校科技成果的評價沒有制定統一的標準，也沒有法定的監督管理機構來對高校科技成果的績效進行有力的監控。以前的評價基本上都是對結果進行評價，僅關注科技成果的效益，所以導致很多高校、科研人員在使用資金的時候對科研資金的使用效率不甚關注。這樣導致科研資金的使用率低，大量重復投入，影響了國家對科研資源的合理分配。

重立項輕結果，科技成果評價開展的較少，這是高校科技成果管理方面的另一個普遍現象。在政府沒有制定相應的監管法律法規和建立合適的監督機構的情況下，很多科技成果沒有進行成果評價或是隨意找中介機構進行評價。

2.4缺乏有效的高校科技成果評價激勵機制

目前，我國科技成果的評價注重成果的轉化，評價結果的激勵作用不甚明顯，不論是對科研人員科研質量的激勵或是對科研效率的激勵都不是很重視，沒有較好的利用激勵機制中的正激勵。對于被評價的科技成果，參研該科研項目的科研人員的個人利益與未來可獲得的科研經費應與績效評價結果掛鉤，根據評價結果對科研人員實行正向激勵或是負向激勵。防止有些R&D人員在科研工作中不斷增加投入以期獲得較好的回報，使高校科研資源大量的浪費，針對這種行為在評價中要使科研人員受到負激勵。

3完善高校科研成果績效評價制度的措施

3.1完善高校科研成果評價體系

高校科研成果評價體系的建立應該要堅持科學性、全面性、適度性、導向性原則。評價指標要選擇容易計量、穩定的績效指標，指標間應該要相互獨立。在設計指標時，必須盡量選用能夠直接量化的定量指標，這些指標可以通過現有統計系統和檢索工具直接采集到相應的數據，并且這些數據指標都容易獲得，穩定可靠。整個指標體系是由多個相互聯系的績效指標組合而成，但是，同層次的績效指標之間不能類似、重疊，不能由一個指標導出另一個指標，否則就加重了該指標的權重，影響了整個評價體系的公平性。

3.2引入市場競爭機制

引入市場競爭機制，也就是指在審査不同機構的資質的前提下，確定一些適合進行高校科技成果績效評價的機構，明確其要求和準入條件，并制定考察的指標，讓符合標準且愿意參與競爭的評價機構參與競爭的體制。由于這類機構生存的經費來源是通過科技成果評價收取一定的評審費，經過專家評價獲得專利或是獲得好評的科技成果，或者通過幫助科技成果的轉化或投入生產尋求企業合作而獲得中介費。在市場競爭中失敗的評價機構必將面臨被淘汰的命運或是進行整改，爭取下一次競爭的成功;而競爭成功的評價機構在政府的監管下，也會通過不斷地提高其評價水平，完善其評價體系來確保自己的聲譽和競爭力。

3.3建立公開透明的評價和監督機制

要解決高校科技成果評價過程中存在的諸多問題，需要從根源方面入手，對相關管理制度和機制加以完善。要從本質上解決目前評價中出現的混亂、不公正現象，就必須要對評價的機制進行改革，建立起公正透明的評價機制。同時，政府應當對高校科研實施強有力的監督，對高校科技成果評價機構、評價專家的資質制定明確的規定，通過法律對整個評價過程及結果進行監控，明確評價機構和專家的權利、責任，杜絕那些受利益左右而擅自篡改評價結果或是直接按照被評價人意愿填寫評價報告的行為。

3.4完善績效評價的激勵機制

一方面，通過建立完善的績效評價激勵機制，使科研人員意識到提高科技成果的效率、效益與提高科技成果成績同樣重要，激勵科研人員提高科研積極性和科研效率，提高科研水平。另一方面，為了合理利用資源，不浪費有限的科研資源，將績效評價的結果與國家投入的科研資源相掛鉤，讓研究者們可以有重點的選擇研究方向。建立完善的高校、科技成果激勵機制能夠激勵高校科研人員努力提高科研水平，獲取更多的科研資源，如此發展，才能形成"大學提高科研水平才能爭取更多科研資源，才能更快地提高科研水平”的良性循環，促進我國研究型大學的成長。

基金項目：湖南省教育科學規劃項目“高校科研成果績效評價制度研究”（XJK013CGD038）。

參考文獻

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