三萬(wàn)集資人苦等，過(guò)半嫌疑人不認(rèn)罪 一場(chǎng)牽動(dòng)上萬(wàn)群眾的大案是如何辦理的

非法吸收公眾存款、集資詐騙20億余元，涉及四川、貴州、重慶、海南、廣東等5省（市）11市，集資參與人3萬(wàn)余人。各地公檢法打擊追贓各顯神通，抽絲剝繭整理這件以梅鑫為主的匯豐公司非法吸收公眾存款案（以下簡(jiǎn)稱“匯豐案”）。近日，四川省廣

“匯豐案”涉及5省11市，涉及范圍如此之廣的一件案子，就其管轄范圍應(yīng)如何認(rèn)定？

據(jù)悉，2014年“匯豐案”集資兌付風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)以來(lái)，5省11市司法機(jī)關(guān)根據(jù)本地集資參與人訴求各自開(kāi)展相關(guān)偵查或訴訟工作，導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定、財(cái)產(chǎn)查封等出現(xiàn)重復(fù)或遺漏。鑒于四川有廣安、成都等6地市涉案，集資參與人2.6萬(wàn)余人次、涉案資金14.85億余元。而廣安市集資參與人數(shù)、涉案資金分別占四川省的77%、72.9%的實(shí)際情況，似乎由廣安主辦該案更為適宜。

2015年7月至2017年7月，國(guó)務(wù)院處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議辦公室、四川省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室多次組織召開(kāi)跨省協(xié)調(diào)會(huì)，明確全案由四川省牽頭，廣安市主辦。后經(jīng)四川省廣安市與貴州省遵義市等省市多次溝通協(xié)調(diào)，統(tǒng)一管轄問(wèn)題逐步落實(shí)，“九龍治水”的局面得以結(jié)束。2017年7月底，廣安市指定全案由武勝縣管轄，辦案主體責(zé)任得以明確。同年9月至12月，四川省內(nèi)外公安機(jī)關(guān)分4批次將包括主犯梅鑫在內(nèi)共計(jì)24名犯罪嫌疑人移送武勝縣人民檢察院審查起訴。

“從事刑檢工作30多年，這樣的大案史無(wú)前例，而且需在一個(gè)月內(nèi)完成，辦理此案是人生的一次挑戰(zhàn)。”看到案卷一卡車一卡車地拉到檢察院，武勝縣檢察院副檢察長(zhǎng)蔡愛(ài)平感覺(jué)遇到了很大的挑戰(zhàn)。

面對(duì)如此艱巨的任務(wù)，武勝縣檢察院迅速理清思路，舉全院之力投入戰(zhàn)斗，成立了專案工作領(lǐng)導(dǎo)小組。蔡愛(ài)平、陶瑜（時(shí)任公訴科科長(zhǎng)）和檢察官王軍紅及相關(guān)輔助人員共7人組成專案組。

據(jù)悉，“匯豐案”在各省市前期處理過(guò)程中，定性標(biāo)準(zhǔn)不一，辦案方向各異。四川省成都、廣安、自貢、巴中等市立為刑事案件;重慶市、四川省瀘州市等地刑事、民事案件并存;貴州省銅仁市、四川省自貢市等地以單位犯罪處理;海南省三亞市、四川省瀘州市、貴州省遵義市等地以自然人犯罪追責(zé)。

針對(duì)這一突出問(wèn)題，2017年8月，上級(jí)部門集中聽(tīng)取廣安市辦案情況匯報(bào)后，共同研判了相關(guān)法律法規(guī)和判例，明確全案應(yīng)當(dāng)以刑事案件處理，以自然人犯罪追究相關(guān)犯罪嫌疑人的責(zé)任。這為全案統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、依法打擊犯罪指明了方向。

“為保證審查起訴，‘白加黑‘5加2的工作模式是常態(tài)。”檢察官王軍紅說(shuō)，專案組以未清償項(xiàng)目和犯罪嫌疑人主要利用的15家匯豐分公司的涉案事實(shí)為切入點(diǎn)，摸清全案的主要脈絡(luò)，查明主犯梅鑫等人以相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目急需資金，以月息1.5%至1.6%為誘餌，以匯豐集團(tuán)及其分公司名義向社會(huì)公眾非法吸收資金，后將所吸資金由專人保管匯集成“資金池”，再根據(jù)梅鑫等人安排高息借貸給項(xiàng)目方的基本犯罪事實(shí)。

同時(shí)，通過(guò)深入審查，發(fā)現(xiàn)梅鑫虛設(shè)空殼公司、編造虛假項(xiàng)目、明知部分項(xiàng)目無(wú)力還款仍大量吸收資金等集資詐騙行為。因此，檢察官對(duì)于重點(diǎn)事實(shí)、重點(diǎn)線索進(jìn)行重點(diǎn)審查，成功追訴梅鑫集資詐騙的漏罪，實(shí)現(xiàn)了精準(zhǔn)打擊目標(biāo)，并在法定時(shí)限內(nèi)查明了案件事實(shí)。

專案組在干中學(xué)、學(xué)中干，在法定時(shí)間內(nèi)按質(zhì)完成4418冊(cè)案卷證據(jù)審查工作。審查過(guò)程中，專案組及時(shí)與外地法檢機(jī)關(guān)聯(lián)系溝通，就審查發(fā)現(xiàn)貴州遵義遺漏非吸項(xiàng)目29個(gè)、非吸資金2.5億余元及瀘州市、都江堰市生效判決非吸資金數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤等問(wèn)題，并與當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)充分交換意見(jiàn)，及時(shí)協(xié)調(diào)糾正部分地區(qū)審查和裁判中認(rèn)定事實(shí)及適用法律的錯(cuò)漏，充分發(fā)揮了案件主辦地全面審查、統(tǒng)籌各方的作用。

從“庭前會(huì)議”到“終審裁決”

就在庭前會(huì)議召開(kāi)前夕，王軍紅檢察官生病，急需手術(shù)。她讓愛(ài)人陪著，悄悄進(jìn)行了手術(shù)，一天半后，就出現(xiàn)在了辦公室。大家都不知道她到底經(jīng)歷了什么，只知道她請(qǐng)了一天半的假，回來(lái)后，就和大家一樣，又融入到揮汗如雨的辦案工作中。

2018年3月9日至11日，武勝縣法院組織召開(kāi)庭前會(huì)議。結(jié)合庭前會(huì)議情況，專案組開(kāi)展有針對(duì)性的出庭準(zhǔn)備工作。

其一，進(jìn)一步梳理了此案的訴訟經(jīng)過(guò)，對(duì)擬宣讀的起訴書(shū)、變更起訴決定書(shū)和追加起訴決定書(shū)指控的事實(shí)進(jìn)行整合。開(kāi)庭時(shí)，公訴人對(duì)起訴書(shū)及其變更、追加起訴決定書(shū)進(jìn)行綜合宣讀，全面反映全案的訴訟過(guò)程和各被告人的犯罪事實(shí)。

其二，對(duì)法庭調(diào)查工作進(jìn)行了任務(wù)分配，結(jié)合22名被告人的犯罪事實(shí)，3名公訴人重任分擔(dān)、協(xié)同作戰(zhàn)，各負(fù)責(zé)一部分被告人的訊問(wèn)、舉證和質(zhì)證，各確定一名檢察輔助人員協(xié)助舉證。鑒于本案涉及證據(jù)繁多，人員眾多，為防止舉證遺漏或重復(fù)，采取“總-分-總”的方式進(jìn)行舉證質(zhì)證：首先，總體舉示本案立案、偵查等訴訟過(guò)程和廣安、遵義等主要涉案地匯豐公司成立、運(yùn)行和向社會(huì)公眾吸資的整體情況，相關(guān)鑒定文書(shū)和賬冊(cè)等證據(jù)，概要說(shuō)明全案證據(jù)概況，防止舉證遺漏。

其次，結(jié)合每名被告人的犯罪事實(shí)分別舉證，并針對(duì)庭前會(huì)議有爭(zhēng)議的內(nèi)容重點(diǎn)說(shuō)明，便于對(duì)每名被告人有針對(duì)性的質(zhì)證。

其三，針對(duì)量刑情節(jié)、涉案財(cái)物處理等情況進(jìn)行綜合舉證，便于查清每名被告人的量刑情節(jié)和全案資產(chǎn)情況，為下一步定罪量刑及追贓挽損奠定基礎(chǔ)。

其四，對(duì)法庭辯論進(jìn)行部署和預(yù)判。結(jié)合庭前會(huì)議的情況，制作了公訴意見(jiàn)書(shū)，從總體犯罪事實(shí)和定性概述、各被告人具體行為作用闡釋、量刑建議和法庭教育4個(gè)方面做了詳細(xì)準(zhǔn)備。結(jié)合公訴人前期參與案件審查的情況進(jìn)行分工答辯，并由第一公訴人全面總結(jié)。根據(jù)審查起訴環(huán)節(jié)與各被告人及其辯護(hù)人的溝通和庭前證據(jù)交換顯現(xiàn)的問(wèn)題，公訴人對(duì)庭審辯論可能出現(xiàn)的焦點(diǎn)進(jìn)行了充分預(yù)判，并提前做好了答辯準(zhǔn)備。

2018年3月15日至21日，本案在武勝縣法院如期開(kāi)庭，3名主辦檢察官對(duì)陣23名辯護(hù)人，庭下22名被告人一字排開(kāi)。四川省處非辦、省高級(jí)法院、省檢察院等單位組成督導(dǎo)組蒞臨廣安市中級(jí)法院指揮中心觀摩督導(dǎo)。

廣安市檢察院公訴指導(dǎo)組赴武勝縣法院指揮中心同步指導(dǎo)。那幾天正是專案組最為繁忙的時(shí)候：“一睜眼一閉眼全是案子，緊張又刺激。”輔助人員李路接受采訪時(shí)提起來(lái)仍感嘆不已。每天白天庭審結(jié)束后，立即召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行小結(jié)，對(duì)下一步工作進(jìn)行有針對(duì)性的安排部署，確保出庭效果。在審查起訴環(huán)節(jié)，不認(rèn)罪的犯罪嫌疑人達(dá)13人，經(jīng)過(guò)庭審全面展示證據(jù)，進(jìn)行有針對(duì)性的當(dāng)庭訊問(wèn)和相互對(duì)質(zhì)，最終全案22名被告人均當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪。

同年5月25日，一審宣判，主犯梅鑫因犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪分別被判處有期徒刑13年、10年，合并執(zhí)行有期徒刑19年。另一主犯趙紅浪因犯非法吸收公眾存款罪被判處有期徒刑7年6個(gè)月。其余20名被告人犯非法吸收公眾存款罪，分別被判處有期徒刑5至1年不等，并被判處了100至5萬(wàn)元不等的罰金。

至此，這起倍受最高檢、最高法及國(guó)務(wù)院處非聯(lián)辦和四川省政府處非辦高度關(guān)注的非法集資案取得重大進(jìn)展。一審判決后，部分被告人以量刑過(guò)重為由提出上訴，2018年8月9日，廣安市中級(jí)人民法院二審裁定維持原判。

從“追贓挽損”到“風(fēng)險(xiǎn)防控”

從武勝縣檢察院接受該案件到一審宣判，針對(duì)“匯豐案”涉案人員特別多、集資參與人損失特別大、涉及地域特別廣的實(shí)際情況，專案組經(jīng)多次向廣安市檢察院、四川省檢察院層級(jí)匯報(bào)后，最終研究確定了“打擊犯罪從嚴(yán)，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”的基本要求和“追贓挽損與維護(hù)穩(wěn)定并舉，懲治犯罪與防控風(fēng)險(xiǎn)并重”的辦案策略。廣安市檢察院和武勝縣檢察院一體作戰(zhàn)，凡分析案情先研究維穩(wěn)，以追贓挽損為目標(biāo)，堅(jiān)持依法嚴(yán)打首惡，分化瓦解多數(shù)。

武勝縣檢察院檢察長(zhǎng)楊洪云說(shuō)：“通過(guò)追贓挽損維護(hù)集資參與人權(quán)利，是本案的重要任務(wù)。”本案審查起訴環(huán)節(jié)，“專案組”通過(guò)審查集資去向，及時(shí)與公安機(jī)關(guān)溝通，加大資產(chǎn)查扣力度。截至開(kāi)庭，全案查封、扣押、凍結(jié)存款1000余萬(wàn)元、房產(chǎn)10000余平方米、車輛25輛及相關(guān)股權(quán)、證券等資產(chǎn)，并形成清單隨案移送法院，為判后執(zhí)行工作奠定了基礎(chǔ)。

專案組一方面通過(guò)案件審查，密切關(guān)注在案各犯罪嫌疑人、被告人的思想動(dòng)態(tài)和行為，積極爭(zhēng)取辯護(hù)人的配合，協(xié)同公安、法院做好在案人員特別是不認(rèn)罪人員的穩(wěn)控工作;另一方面，加強(qiáng)5省11市集資參與人維穩(wěn)工作，做好相關(guān)人員來(lái)信來(lái)訪接待和解釋答復(fù)工作。密切關(guān)注網(wǎng)上輿情動(dòng)態(tài)，及時(shí)向黨委政府報(bào)告。從受理審查起訴、提起公訴到完成庭審，未出現(xiàn)群體性信訪和進(jìn)京上訪事件，實(shí)現(xiàn)了全過(guò)程、全方位、全地域安定有序。

然而，本案不認(rèn)罪的犯罪嫌疑人達(dá)13人，占59%。專案組通過(guò)訊問(wèn)被告人，開(kāi)展法律和政策攻心，反復(fù)深入做思想工作，使其逐步認(rèn)識(shí)到自己的行為性質(zhì)和所犯罪錯(cuò)。提起公訴時(shí)，不認(rèn)罪被告人降至9人。

經(jīng)過(guò)庭審全面展示證據(jù)，進(jìn)行有針對(duì)性的當(dāng)庭訊問(wèn)和相互對(duì)質(zhì)，輔之以釋法說(shuō)理、感化教育，主犯梅鑫從在遵義期間的拒不認(rèn)罪到最后供認(rèn)不諱，其他被告人也逐步認(rèn)識(shí)到自己的罪，特別是一名原政法單位退休人員拒不認(rèn)罪，檢察官在法庭上當(dāng)即出示其相關(guān)簽字文件、會(huì)議紀(jì)要等大量客觀證據(jù)。在證據(jù)面前，最終這名原政法單位退休人員表示認(rèn)罪悔罪。庭審后，公訴人進(jìn)一步與被告人溝通，了解其對(duì)庭審的意見(jiàn)，引導(dǎo)被告人息訴服判、積極退贓。最終，所有被告人當(dāng)庭認(rèn)罪悔罪，請(qǐng)求從輕處罰。經(jīng)過(guò)與被告人全面溝通，22名被告人在判決前均向檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)出具了具結(jié)悔過(guò)書(shū)，承諾盡一切努力退還贓款、挽回集資參與人的損失。

在全面指控犯罪的基礎(chǔ)上，公訴人將教育被告人認(rèn)罪悔罪、以身說(shuō)法，啟發(fā)群眾認(rèn)知非法集資、防范金融風(fēng)險(xiǎn)作為本案的重要任務(wù)。為充分保障5省11市集資參與人權(quán)利，武勝縣檢察院邀請(qǐng)各地派代表全程旁聽(tīng)，通過(guò)指控梅鑫等22名被告人的犯罪行為，深刻揭露“匯豐案”融資理財(cái)假象背后相關(guān)人員非法吸收公眾存款和集資詐騙的真面目。集資參與人代表表示，通過(guò)旁聽(tīng)庭審，受到了直觀、生動(dòng)的教育，知曉了非法集資的危害，提升了識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。

“匯豐公司”非法集資案涉財(cái)產(chǎn)，涉及集資參與人的切身利益。面對(duì)全國(guó)性類案難題，武勝縣檢察院緊緊圍繞“以審判為中心的司法體制改革”，使追贓挽損和執(zhí)行取得了最大成效。截至發(fā)稿時(shí)的統(tǒng)計(jì)，司法機(jī)關(guān)已查封價(jià)值約2.3億元的房產(chǎn)，凍結(jié)涉案賬戶現(xiàn)金2700萬(wàn)元。

2020年2月14日下午，武勝法院按照“三統(tǒng)兩分”原則編制了資產(chǎn)清退方案，召開(kāi)“匯豐公司”非法集資案資產(chǎn)清退方案論證會(huì)。在抗疫的特殊時(shí)刻，武勝檢察院與法院既監(jiān)督又配合，利用信息化手段，確保該案執(zhí)行工作不停歇，使3萬(wàn)集資人在這個(gè)不尋常的春天看到了希望！（《民主與法制周刊》）