智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)化的挑戰(zhàn)與突破方向

文／張浩 陳全思 欒群

近期，國家發(fā)改委、中央網(wǎng)信辦、工信部等11個部門聯(lián)合印發(fā)《智能汽車創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》，推動各項戰(zhàn)略任務(wù)有效落實，為汽車行業(yè)發(fā)展指明了前進方向。但眼下，智能網(wǎng)聯(lián)汽車行業(yè)依然面臨諸多挑戰(zhàn)，迫切需要多方協(xié)作，破除創(chuàng)新障礙，開創(chuàng)新模式，培育新業(yè)態(tài)，才能加速推進產(chǎn)業(yè)化進程，逐步實現(xiàn)安全、高效、綠色、文明的智能汽車強國愿景。

2020年2月24日，國家發(fā)改委、中央網(wǎng)信辦、科技部、工信部等11部門聯(lián)合印發(fā)了《智能汽車創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》（以下簡稱《戰(zhàn)略》），引發(fā)了業(yè)界強烈關(guān)注。

《戰(zhàn)略》（征求意見稿）于2018年1月向社會公開征求意見，相關(guān)編制工作長達四年之久，這一方面是由于智能網(wǎng)聯(lián)汽車涉及領(lǐng)域廣，各項建設(shè)任務(wù)協(xié)調(diào)難度大，另一方面是業(yè)界對于智能汽車發(fā)展的路徑和目標(biāo)認識存在差異。

一、智能網(wǎng)聯(lián)汽車的產(chǎn)業(yè)化困難重重

盡管業(yè)界普遍看好智能網(wǎng)聯(lián)汽車的發(fā)展前景，將其視為未來汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展必爭的制高點，但經(jīng)歷過最初的火熱追捧后，智能網(wǎng)聯(lián)汽車行業(yè)依然面臨著許多無法回避的挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在關(guān)鍵技術(shù)制約、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化困難、基礎(chǔ)設(shè)施限制和法律制度約束四個方面。

（一）關(guān)鍵技術(shù)受到制約

智能網(wǎng)聯(lián)汽車需要具備高智能化和高可靠性才能實現(xiàn)完全自動駕駛，而目前芯片、傳感器等關(guān)鍵設(shè)備以及決策系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等軟件的技術(shù)水平，距離完全自動駕駛要求的智能化和可靠性還相去甚遠。傳統(tǒng)汽車包括MCU（微控制單元）在內(nèi)的電子零件都是為輔助駕駛員決策設(shè)計的，功能單一，運算能力較低。而智能網(wǎng)聯(lián)汽車需要自主決策，需要從汽車的感測、運算和制動等功能區(qū)塊大幅強化處理能力，子系統(tǒng)的數(shù)量和復(fù)雜度將呈指數(shù)級增加。另外，我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車面臨的關(guān)鍵技術(shù)制約更為突出，車載芯片、毫米波雷達主要被國外巨頭壟斷，國產(chǎn)配套能力仍待進一步提高。有研究稱國內(nèi)僅有四家公司實現(xiàn)車規(guī)級MCU量產(chǎn)，分別是杰發(fā)科技、上海芯旺微電子、賽騰微電子、中微半導(dǎo)體。其均由從消費類和工業(yè)類MCU起步，但是車規(guī)級MCU對安全可靠性的要求與消費類和工業(yè)類大不相同，至于生產(chǎn)能用于自動駕駛決策的MCU，國內(nèi)企業(yè)則還有相當(dāng)長的路要走。

（二）商業(yè)變現(xiàn)仍需時間

關(guān)鍵技術(shù)突破是智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)化的第一步，隨后的商業(yè)模式也需要進一步探索。有觀點認為，智能網(wǎng)聯(lián)汽車成長為具有高影響力的商用產(chǎn)品還需要至少10年，全環(huán)境下自動駕駛預(yù)計將在2030年或者更長遠的時間才能實現(xiàn)。總體來看，制約智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)化的主要因素是行業(yè)特點。汽車是關(guān)乎人身和財產(chǎn)安全的商品，汽車行業(yè)一向高度重視安全問題，對品質(zhì)的要求非常嚴苛。這也是汽車認證過程復(fù)雜，新技術(shù)培育周期長的原因。對于顛覆性技術(shù)，汽車廠商很難做到如同互聯(lián)網(wǎng)公司的熱情擁抱，畢竟產(chǎn)品事故會嚴重威脅企業(yè)生存。隨著商業(yè)變現(xiàn)周期延長，資本對智能網(wǎng)聯(lián)汽車的產(chǎn)業(yè)化逐漸形成負面影響。由于智能網(wǎng)聯(lián)汽車研發(fā)屬于資本密集型，在智能網(wǎng)聯(lián)汽車概念剛興起時，大量資本涌入，一時間許多造車新勢力崛起，大有要顛覆汽車行業(yè)格局之勢。但面對發(fā)展瓶頸和行業(yè)現(xiàn)實，智能網(wǎng)聯(lián)汽車在資本面前逐漸遇冷，近期自動駕駛技術(shù)公司W(wǎng)aymo的估值為300億美元，比其峰值降低了85%。

（三）缺乏配套基礎(chǔ)設(shè)施

智能網(wǎng)聯(lián)汽車自主實現(xiàn)完全自動駕駛難度極大，也并不經(jīng)濟，業(yè)界普遍寄希望于基礎(chǔ)設(shè)施改進，幫助自動駕駛更快實現(xiàn)，但基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是一個更復(fù)雜的問題。智能網(wǎng)聯(lián)汽車已經(jīng)超出車的范疇，更像是一個復(fù)雜系統(tǒng)，車路協(xié)同、車間協(xié)同對于智能網(wǎng)聯(lián)汽車的產(chǎn)業(yè)化至關(guān)重要，需要通信、定位、云計算等多種技術(shù)支持。當(dāng)前，我國已經(jīng)規(guī)劃了車聯(lián)網(wǎng)專用頻率，5G網(wǎng)絡(luò)也開始大規(guī)模建設(shè)，在車聯(lián)網(wǎng)發(fā)展上取得了一定的先發(fā)優(yōu)勢。但是，由于路況差異大、基礎(chǔ)設(shè)施改造成本高等因素，智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展的初期和中期可能呈現(xiàn)出區(qū)域限制和緩慢推進的情況。目前各地測試標(biāo)準規(guī)范的差異，互不認可他地測試結(jié)果的情況，是這種區(qū)域限制的一個側(cè)面。

（四）存在法律制度約束

面對智能網(wǎng)聯(lián)汽車等新興業(yè)態(tài)，法律和相關(guān)規(guī)則也未做好充分準備。智能網(wǎng)聯(lián)汽車的路權(quán)在法律層面上尚不明確，發(fā)展與安全的關(guān)系還需進一步平衡。首先，道路交通安全法未對道路測試明確授權(quán)。道交法對于駕駛員的要求均是針對人類駕駛員的，未規(guī)定無人類駕駛員或者人類駕駛員監(jiān)控駕駛的情形，與之相對應(yīng)的許多細則規(guī)定，如雙手不能脫離方向盤等都使自動駕駛存在很大違規(guī)風(fēng)險。其次，智能網(wǎng)聯(lián)汽車標(biāo)準缺失，機動車準予登記上路的前提是符合機動車國家安全技術(shù)標(biāo)準，缺少國家標(biāo)準意味著不具備登記上路的前提，因此智能網(wǎng)聯(lián)汽車目前只拿到一些試驗牌照。另外，測繪、客貨運營、保險等領(lǐng)域的法律法規(guī)都存在著對于智能網(wǎng)聯(lián)汽車的制度約束或者供給不足，適用哪種侵權(quán)責(zé)任也尚未有定論。同時，以智能網(wǎng)聯(lián)汽車為代表的人工智能技術(shù)在發(fā)展中始終面臨著倫理規(guī)范考量的問題。

二、《戰(zhàn)略》是促進智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展的強心劑

面對上述困難，業(yè)界一直盼望國家的頂層設(shè)計和發(fā)展路線圖。《戰(zhàn)略》的正式公布為智能網(wǎng)聯(lián)汽車行業(yè)注入了一針強心劑，進一步指明了行業(yè)發(fā)展方向，明確了技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展著力點，對于現(xiàn)實問題給出了有針對性的回答。

（一）技術(shù)層面：基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)、測試及示范和車路協(xié)同仍是發(fā)展核心

《戰(zhàn)略》六大任務(wù)中，“構(gòu)建協(xié)同開放的智能汽車技術(shù)創(chuàng)新體系”被列為首位，體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新在智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用。技術(shù)創(chuàng)新體系的內(nèi)容與智能網(wǎng)聯(lián)汽車的技術(shù)發(fā)展特點相對應(yīng)，包括關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)、測試評價技術(shù)和應(yīng)用示范試點。基礎(chǔ)技術(shù)是前提，測試評價技術(shù)是安全性、可靠性的保障。應(yīng)用示范試點是驗證技術(shù)、產(chǎn)品及其商業(yè)模式的關(guān)鍵支撐。

《戰(zhàn)略》的技術(shù)創(chuàng)新體系有三個亮點：一是要構(gòu)建的一個協(xié)同、開放的技術(shù)體系。技術(shù)協(xié)作體系可以在一定程度上降低企業(yè)參與創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)的成本，減少重復(fù)勞動，而且還可以促進技術(shù)間、產(chǎn)品間的銜接，提高研發(fā)和產(chǎn)業(yè)鏈配套效率。二是明確發(fā)展多類型、多層級的測試評價系統(tǒng)。實車測試、仿真測試等測試方法的銜接配合，有利于提高測試效率。另外，受客觀因素限制，在未來一段時間內(nèi)，可能會出現(xiàn)多等級智能網(wǎng)聯(lián)汽車共存的情況。而多層級的測試評價系統(tǒng)，有利于實現(xiàn)階段性的產(chǎn)業(yè)化，降低商業(yè)化周期。三是提出“開展城市級智能汽車大規(guī)模、綜合性應(yīng)用試點”。城市級應(yīng)用試點與封閉場地測試和定點道路測試相比，對于安全性和可靠性的要求是有數(shù)量級上的差別的，該方向?qū)⑦M一步提高智能網(wǎng)聯(lián)汽車的技術(shù)成熟度和優(yōu)化商業(yè)模式。

（二）產(chǎn)業(yè)層面：以跨界融合為手段，全面部署智能網(wǎng)聯(lián)汽車生態(tài)體系

在《戰(zhàn)略》提出的六大體系建設(shè)任務(wù)中，產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系需要協(xié)調(diào)動員的范圍最大，增強產(chǎn)業(yè)核心競爭力、培育新型市場主體、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)、推動新技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用均涉及多業(yè)態(tài)、多領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新。汽車關(guān)鍵零部件和智能系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展是智能網(wǎng)聯(lián)汽車生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的基礎(chǔ)，但不是全部。智能網(wǎng)聯(lián)汽車的產(chǎn)品特性給了不同領(lǐng)域玩家全新的想象空間，不但智能網(wǎng)聯(lián)技術(shù)不再只是某一行業(yè)企業(yè)的專屬領(lǐng)域，在其上的各種應(yīng)用模式也并非全由汽車企業(yè)做主。汽車生態(tài)體系隨著智能網(wǎng)聯(lián)汽車的發(fā)展將會迎來前所未有的規(guī)模。

在產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系中，有三個地方值得關(guān)注：一是“建設(shè)智能汽車關(guān)鍵零部件產(chǎn)業(yè)集群”，這是黨的十九大報告中提出的“培育若干世界級先進制造業(yè)集群”要求在智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，智能汽車關(guān)鍵零部件產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)有利于將我國制造業(yè)體系優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展推動力，加強我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。二是“鼓勵人工智能、互聯(lián)網(wǎng)等企業(yè)發(fā)展成為自動駕駛系統(tǒng)解決方案領(lǐng)軍企業(yè)”，與其他鼓勵提法不同，對于自動駕駛系統(tǒng)開發(fā)企業(yè)并不僅是鼓勵成為解決方案提供商，而是“領(lǐng)軍企業(yè)”。從這里可以看出爭奪自動駕駛系統(tǒng)主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)的重要性，在目前智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)競爭中，我們看到了中國企業(yè)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的一種可能性，需要集中更多資源、調(diào)動更大力量使這種可能變?yōu)楝F(xiàn)實。三是“重點在數(shù)據(jù)增值、出行服務(wù)、金融保險等領(lǐng)域，培育新商業(yè)模式”，這三個領(lǐng)域即是上文提到的新的想象空間。智能網(wǎng)聯(lián)汽車讓以前不被收集和利用的數(shù)據(jù)價值倍增，讓出行服務(wù)不只是位置移動，給金融保險提出了新的命題，以這三個領(lǐng)域為代表，每個基于智能網(wǎng)聯(lián)汽車的業(yè)態(tài)創(chuàng)新都蘊藏著巨大的商機，這些相關(guān)業(yè)態(tài)也應(yīng)成為國家和企業(yè)戰(zhàn)略的一個重要組成部分。

（三）規(guī)則層面：關(guān)注規(guī)則體系建設(shè)，重點是技術(shù)、產(chǎn)品和網(wǎng)絡(luò)安全等

《戰(zhàn)略》第四、五、六項主要任務(wù)均可歸為規(guī)則建設(shè)層面，“法規(guī)標(biāo)準體系”側(cè)重于靜態(tài)規(guī)則建設(shè)，“產(chǎn)品監(jiān)管體系”偏重于動態(tài)規(guī)則完善，“網(wǎng)絡(luò)安全體系”則突出了網(wǎng)絡(luò)安全的關(guān)鍵地位。《戰(zhàn)略》規(guī)則層面的主要任務(wù)聚焦安全問題，一千余字的篇幅中，“安全”字樣出現(xiàn)多達31次，足見政策設(shè)計者對于智能網(wǎng)聯(lián)汽車安全性的關(guān)注。

相對于征求意見稿，《戰(zhàn)略》的最終稿在規(guī)則建設(shè)方面有三個明顯趨勢：一是智能系統(tǒng)的主體性和相關(guān)責(zé)任仍是下一階段規(guī)則層面關(guān)注的重點。無論是征求意見稿還是最終稿，都將“機器駕駛?cè)恕闭J定、相關(guān)責(zé)任確認作為關(guān)注重點。隨著智能網(wǎng)聯(lián)汽車測試和試點規(guī)模的擴大，事故引發(fā)的矛盾將進一步顯現(xiàn)。而如何面對事故、解決糾紛和引導(dǎo)輿論，將成為影響智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素之一。二是發(fā)展階段發(fā)生變化。從征求意見稿的“在條件成熟時對《道路交通安全法》及其實施條例等進行修訂”，轉(zhuǎn)變?yōu)樽罱K稿的“促進《道理交通安全法》等法律法規(guī)修訂完善”，體現(xiàn)出官方對智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展條件已基本成熟的認可。三是加強了對倫理規(guī)范的重視。《戰(zhàn)略》最終稿增加了對“倫理規(guī)范研究”的關(guān)注，當(dāng)前以倫理道德引導(dǎo)人工智能發(fā)展已經(jīng)成為普遍共識，我國也在國家層面建立了國家科技倫理委員會，將科技倫理納入頂層設(shè)計。智能網(wǎng)聯(lián)汽車作為人工智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重點領(lǐng)域，特別是容易發(fā)生倫理道德選擇的自動駕駛方面，在產(chǎn)業(yè)界仍缺乏關(guān)注。《戰(zhàn)略》對倫理規(guī)范研究的關(guān)注，再次強調(diào)了倫理規(guī)范對智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展的重要性。

三、智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)化仍需進一步加強關(guān)注的方面

（一）厘清創(chuàng)新障礙：系統(tǒng)評估制度障礙，推動治理體系現(xiàn)代化建設(shè)

雖然《戰(zhàn)略》對規(guī)則體系已有較多關(guān)注，但未將破除創(chuàng)新障礙作為規(guī)則體系建設(shè)的重要內(nèi)容。因此，建議一方面，系統(tǒng)評估制度障礙，建立推進機制。確定交通、網(wǎng)絡(luò)、測繪、保險等領(lǐng)域若干重點問題，組織相關(guān)力量全面梳理與行業(yè)發(fā)展相沖突的法律法規(guī)和規(guī)范性文件。結(jié)合實踐需求，在國家層面確立整體立法思路和計劃，明確各主管部門的職責(zé)和基本路徑，形成發(fā)展合力，并建立跨部門的智能網(wǎng)聯(lián)汽車立法工作組，確定組織機制，設(shè)立專門辦公室，形成常態(tài)化工作推進機制。通過協(xié)調(diào)機制，列出修訂計劃時間表，給市場以明確指示和信心。另一方面，以分級分類方式，有序推動相關(guān)規(guī)則修訂。在系統(tǒng)評估的基礎(chǔ)上，加速推動阻礙自動駕駛創(chuàng)新法律法規(guī)的修訂，但應(yīng)避免絕對化傾向，可優(yōu)化立法技術(shù)，靈活運用時效性條文和授權(quán)立法。有必要對達成共識的條款直接修訂或廢止；對未達成共識但具備較好實踐意義的條款，可以試點的形式推動，形成以創(chuàng)新為原則、以安全為底線的規(guī)范模式。如車內(nèi)無駕駛員的相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公開聽證，以確保公眾對該事項的知情和認可。

（二）發(fā)揮地方智慧：構(gòu)建多級監(jiān)管體制，充分發(fā)揮地方政府創(chuàng)造性

受到測試訓(xùn)練數(shù)據(jù)集豐富度的限制和商業(yè)模式的影響，構(gòu)建多級管理和測試體制可能更適合智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展。一方面，便于組織規(guī)則測試。地方政府是道路測試的組織者和負責(zé)人，但不是監(jiān)管規(guī)則的主要制定者。而技術(shù)測試的過程，也是規(guī)則測試的良好時機。構(gòu)建多級監(jiān)管體制，有利于促進地方政府開展規(guī)則測試，積累監(jiān)督管理經(jīng)驗，試點對于自動駕駛的管理規(guī)則和管理方式，為全國性的立法和規(guī)則建設(shè)積累經(jīng)驗。另一方面，可以以地域性、區(qū)域性的方式形成有針對性的自動駕駛標(biāo)準。自動駕駛國家安全技術(shù)標(biāo)準須由國家統(tǒng)一制定，但是各地路況差異極大，適應(yīng)一地的自動駕駛標(biāo)準未必適應(yīng)其它地方的道路，而大量共享自動駕駛汽車可能僅在特定區(qū)域內(nèi)行駛使用，不會在全國范圍內(nèi)行駛，因此區(qū)域性標(biāo)準的價值不可忽視。另外，智能道路需要地方政府積極規(guī)劃、主動布局、推動建設(shè)。智能道路建設(shè)是實現(xiàn)智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵，而地方政府了解本轄區(qū)的道路情況，且道路建設(shè)是地方政府的重要職責(zé)，因此充分發(fā)揮地方政府創(chuàng)造性，有利于推動產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。

（三）形成多元治理：形成多元治理體系，充分發(fā)揮行業(yè)的治理能力

智能網(wǎng)聯(lián)汽車等新興產(chǎn)業(yè)具有明顯的復(fù)雜性，呈現(xiàn)出變化快、數(shù)量大、專業(yè)程度高等特點。通過自上而下的線性管理模式，難以達到良好的管理效果，甚至可能會因此限制創(chuàng)新，不利于產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展。應(yīng)當(dāng)重新審視與私營部門在自動駕駛等新興技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)系，推進多元主體對智能網(wǎng)聯(lián)汽車相關(guān)問題的共同治理。在路測階段，許多地方都成立了專家組，并委托專家組受理自動駕駛道路測試申請，組織相關(guān)測試和評估工作，這就是發(fā)揮學(xué)界專家力量進行自動駕駛治理的良好嘗試。不僅在路測階段，在后續(xù)的試商用及規(guī)模商用階段，同樣需各利益攸關(guān)方共同在技術(shù)標(biāo)準、許可條件、產(chǎn)品要求、治理原則等方面做出更多嘗試和努力。另外，行業(yè)協(xié)會等社會組織積極參與治理活動，例如組織出臺行業(yè)服務(wù)規(guī)范或自律公約，開展或參與糾紛處理等工作，有利于推動智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化和有序發(fā)展。