論中國古代科技檔案的基本特征

劉希慶

摘要：中國古代科技檔案屬于歷史檔案中的專門檔案。就檔案內容而言，呈現為科技內容的單純性和非唯一性共存的特征；科技檔案的記錄工具相對簡單，載體具有多樣性；科技檔案的形成過程或簡單或復雜，記錄主體以官方為主，管理呈現專門化的特征；間接性遺存是科技檔案現存的主要方式。

關鍵詞：中國古代；科技檔案；基本特征

分類號：G270

Study on the Basic Characteristics of Chinese Ancient Science and Technology Archives

Liu Xiqing

（Faculty of Econmic Management of Beijing City University， Beijing， 101300）

Abstract：The ancient Chinese scientific and technological archives belong to the special archives in the historical archives. As far as archive content is concerned， it is characterized by the coexistence of simplicity and non-uniqueness of scientific and technological content. The recording tools of science and technology archives are relatively simple，and the carriers are diverse. The formation process of science and technology archives is to simple or complex. The subject of records is official，and the management is specialized. Indirect remains are the principal means of scientific and technological archives.

Keywords：Ancient China； Science and Technology Archives； Basic Characteristics

中國古代科技檔案，作為中國古代歷史檔案中的一類專門檔案，既有一般歷史檔案的特征，也有著自己的獨特屬性。中國古代科技檔案在內容構成、記錄工具、載體、形成過程、記錄主體、管理和現存形式等方面體現了其鮮明的特征。

1科技內容的單純性和非唯一性共存

科技檔案是指含有科技內容的檔案，但是就中國古代科技檔案中的具體內容構成而言，不同檔案間卻存在著較大的差異。一部分古代科技檔案體現為科技內容的單純性，即科技檔案記錄的是純粹的科技內容。然而，還有很大部分檔案體現出了科技內容與其他社會內容的雜糅性，這來源于被記錄的科技活動本身所具有的科技行為和其他社會行為相混雜的特性。就檔案記錄的內容而言，則顯現出科技內容的非唯一性特征。這種科技內容的單純性和非唯一性的共存方式，一直是中國古代科技檔案的特征之一。其中，尤以科技內容的非唯一性體現了中國古代科技檔案的獨特性一面。

中國古代科技檔案，尤其是早期的科技檔案，既承載有科技的內容，也有其他的社會內容，呈現出多內容的混雜性。在一些科技檔案中，科技內容的記錄并非是第一目的，而是作為附屬行為出現的。比如甲骨檔案中的占卜刻辭類檔案所涉及的科技內容。我們今天看到的甲骨卜辭是對占卜過程、結果的記錄，其主要目的并非是對自然的觀察和研究，而是明吉兇、為人事，其相關的科技內容則是綴附在第一目的上面的。龜卜作為一項社會活動，其目的在于占驗的分析。而在這類活動中，一些自然因子，比如天文和氣象因子成為構成其活動的要素。伴隨著占驗行為，以及對占驗的記錄和研判，自然而然產生了大量對天文、氣象的記錄。從現代科學活動的角度看，不管其最初目的如何，至少結果涉及對自然的觀察和記錄，它們就可以歸入科技檔案中。

殷代卜辭記載的一次日食記錄就較好地反映出了科技檔案中科技內容的非唯一性特征。該日食發生在乙巳日，明確顯示了預卜和見食兩個階段。預卜階段發生在30天內，共計出現了五次占卜，記錄了多條卜辭。例如，初卜：“壬子卜，貞，日食于甲寅？”二卜：“乙丑貞，日又（有）食，其告于上甲？”三卜：“癸酉貞；日夕[有]食，[告于]上甲？”四卜：“庚辰貞：日又（有）食，告于河？”五卜：“辛巳貞：日又（有）食，其告于父丁？”

而見食期的卜辭共有兩條，其中驗辭中出現了日食的記錄，顯示為已經發生了日食。馮時先生認為：“這次日食發生在首卜之后的第54天，諸辭內容具有非常密切的聯系，這一點在對致祭神祇和用牲數量的選擇方面表現得尤為突出。很明顯，征驗記錄正是預卜記錄選擇的結果。二者之間的這種聯系使人相信，在乙巳日食的征驗記錄出現之前的全部卜食記錄，其性質實際是為同一日食而進行的預卜。”[1]

在這一記錄該日食的完整甲骨檔案中，其內容的混雜性是顯而易見的。日食的記錄均以占卜的形式出現，也涉及祭祀等社會活動。因之，此類檔案，絕對不是為了研究自然的純科技活動，而是社會人事和科技活動的雜糅體。

再如，后世天文檔案中有很大部分內容也不是為了天文觀測本身，而是為了所謂的人事。《漢書·藝文志》說：“天文者，序二十八星宿，步五星日月，以紀吉兇之象。”天文的觀察記錄，均為了記錄人間的吉和兇。這些內容尤其多地體現在占星類的天文檔案中，如長沙馬王堆出土的《天文氣象雜占》和敦煌出土的眾多占候類文書等。

此外，地理檔案中的風水記載，其最終目的是為了人居的吉兇禍福，而作為操作媒介的地理環境要素，也就成了其分類、觀察的對象。因而，這樣一些原始記錄，雖然今天能夠以科技檔案的屬性看待，但其最初目的卻并非科技活動本身。

醫學檔案中也存在著對吉兇禍福問題的處理。比如《五十二病方》為當時醫療經驗的總結，基本上是醫、巫雜糅。其中以祝由咒禁為治療方法者占百分之十四。王毓瑚先生曾針對漢代的《雜陰陽書》的特征說：“漢代盛行陰陽五行的學說，耕種的學術往往與醫藥、卜相并稱，而農事又與天時息息相關，講述農耕的方法而夾雜了陰陽五行的說法，原是很自然的。原書早已失亡，書里面當然是充滿了迷信的氣味。不過要從《要術》所引的那些文字來看，可能有些說法實質上還是根據實踐而來的。在那樣的一個時代里，真正的知識披上了神秘的外衣，毫不足怪。”[2]無論耕種、醫藥，還是卜相，均可以雜糅陰陽五行學說，并通過陰陽五行同社會人事相綴聯。

這種科學與社會內容雜糅的特性，體現了中國古代科技檔案的獨特性。中國古代科技檔案中有很大一部分內容屬于方術活動的記錄。盡管方術從人與自然關系以及人自身的角度定義了中國古代的科學技術體系，但這類檔案中科技內容的非唯一性特征也是顯而易見的。因而，如果要深入研究中國古代科技檔案，必須充分關注此類型檔案的特征，真正做到科技內容與社會內容的恰當分離。

2科技檔案的記錄工具相對簡單

不同于現代科技檔案記錄工具的相對多樣性，中國古代科技檔案的記錄工具僅涉及文字和圖像。就其呈現形式而言，有三類：純圖像的檔案、純文字的檔案和文字與圖像相結合的檔案。

在這三類檔案中，純文字檔案是主體。這與傳統檔案記載工具中文字的核心地位有關。最早的文字科技檔案是甲骨卜辭，后世大量的科技檔案，或者以文字的方式存在，或者以文字和圖像相結合但以文字為主的方式存在。

不同于其他古代的專門檔案，在中國古代科技檔案中，還有大量的圖像檔案。比如星圖檔案、醫學檔案中的養生檔案、地學檔案中的輿圖檔案、農學檔案中的圖樣檔案，以及建筑手工業檔案中的圖樣檔案等。這可以說是中國古代科技檔案在記錄工具上體現出的最大特征。究其原因，與圖像本身的優勢有關。在文字出現之前，圖像就起到了記錄實踐活動的作用。在文字產生之后，對于一些直觀的、過程性的科技活動及其活動的結果，圖像記錄的方式顯然比文字記錄更適合，更利于清晰、直觀、方便地記錄和展示科技活動的內容。

3科技檔案的載體具有多樣性

中國古代科技檔案的載體呈現多樣化的特征，這與中國古代其他類型專門檔案有著共同的特性。凡是其他類型專門檔案使用的載體，也都為科技檔案所使用，但這些載體在科技檔案的具體使用上也有獨特之處。

3.1甲骨

考察檔案記錄的最早載體，除去巖畫的自然巖石載體外，就是殷代的甲骨。當然，其主要部分是龜甲，另外還有牛和羊的肩胛骨。作為科技檔案載體的甲骨，承載了迄今為止所發現科技檔案的最早的文字內容。[3]后世，以獸骨為載體的檔案亦有發現，最著名的就是漢未央宮遺址出土的大量手工業內容的骨簽檔案。

3.2青銅

這類載體形成了金文檔案。就金文檔案來看，一方面，為文字鑄刻，形成文字科技檔案。如周代鑄造的禮器銘文中有大量的天象、歷譜檔案，像利簋銘文就記載了歲星，還有一些禮器記載了月相（初吉、生霸、死霸、既望）之類。另一方面，為圖樣鑄刻，形成科技圖樣檔案。《左傳·宣公三年》：“遠方圖物，貢金九牧，鑄鼎象物，百物而為之備，使民知神奸。”所謂“遠方圖物”，杜預注：“圖畫山川奇異之物而獻之”，即遠方各國山川之動植物須以圖畫的形式上獻夏王朝。而“鑄鼎象物”按照杜預的解釋：“象所圖物，著之于鼎”，即把圖像資料鑄刻到鼎上，實際以青銅禮器作為圖樣檔案的載體。另外，也有文字和圖樣共同存在的情況。如戰國中山王墓出土的兆域圖銅板，既有中山王陵建筑圖樣，同時也有四百多字的銘文。此檔案兼有文字和圖樣，可以說是一份完整的科技文件。

3.3簡牘

簡牘科技檔案是指書寫在竹簡和木牘上的科技檔案。這類檔案的科技內容涉及面很廣泛，其使用的歷史時期也較長。在紙卷產生以前，簡牘承擔著記錄科技內容的主要任務。隨著考古事業的發展，出土的簡牘科技檔案也日漸增多。比如戰國卜筮禱祠簡中的醫學檔案，秦簡中的具有選擇內容的歷日檔案。再如1972年，武威出土的漢代醫藥簡牘因其記載了100多種藥材，成為名副其實的醫藥檔案。

3.4縑帛

縑帛也是很重要的科技檔案載體。由于該類載體的稀有性，其往往承擔官方系統科技活動的記錄。湖南長沙馬王堆出土的縑帛文獻中就遺存了大量的醫學檔案，比如《養生方》《雜療方》《胎產書》；還有一些建筑檔案，如《宅位宅形吉兇圖》《府宅圖》《宅位草圖》和《小城圖》等。

3.5碑石

石碑可以刻辭，古代的石刻檔案，有些具有記載公務活動和記事的功能。同時，碑石也具有承擔記錄科技活動的作用。因而，歷史時期的石刻，有一部分屬于科技檔案。比如現存蘇州市博物館的南宋淳佑七年（公元1247年）的石刻天文圖等。

3.6紙卷

在眾多科技檔案的載體中，紙卷無疑占據核心的地位。這與中國古代檔案載體的整體特征是一致的。現存最早的紙卷檔案，是敦煌出土的文書檔案，其中涉及科技內容的有很多，比較重要的是天文檔案中的星圖檔案和醫學檔案。

除去以上六種主要載體外，還有一些較少使用的科技檔案載體，比如泥墻等。甘肅敦煌懸泉置遺址出土的《四時月令五十條》就抄寫在泥墻上。盡管這不是一份檔案原件，但它至少是一份復制的手抄官文書。這說明，墻壁也可以成為科技檔案的載體。

總而言之，中國古代科技檔案的載體涉及了巖石、甲骨、青銅、簡牘、縑帛、紙卷、碑石、泥墻等。其中，紙卷無疑是最主要的載體，而簡牘和縑帛在很長的歷史時期內，對承載科技內容起了重要的作用。

4科技檔案的形成過程或簡單或復雜

依據具體科技活動的不同，中國古代科技檔案呈現出了檔案形成過程的差異性。有些科技檔案直接形成于科技活動本身，即隨著科技活動的準備、進行和結束，科技檔案也同步形成；還有一類則需要經過較長時間的積累。中國古代科技檔案，特別是一些民間科技檔案（如以風水為核心內容的地學檔案、農業生產技術檔案、手工業檔案）的形成均經歷了一個較長的復雜過程。這些檔案大多先經過口頭傳承形成口述資料，再經過對口述資料的整理才形成文字檔案。在這個過程中，可能有多人的參與。

從現存風水典籍的內容和書寫形式上，可以管窺此類檔案形成的復雜過程。風水著作基本上以口傳方式著述。如口訣式的押韻形式，像《青囊序》中“先看金龍動不動，次察血脈認來龍。龍分兩片陰陽取，水對三叉細認蹤。江南龍來江北望，江西龍去望江東。”再如，對話體的形式，《管氏地理指蒙·山水釋微》：“或問隔案之水與隔砂之峰。曰：水抱案而案則真，水隔山而山不從。連身失顧于氣脈，隔沙（即砂，引者注）徒貪于觀望。逐一證之，雖未至于相悖；再三思之，亦不幾于無用。亦有鉗蔽明堂，應朝元壙，雖經隔沙，自相和倡。”通過對典籍中押韻形式及其對話體的研究發現，這類檔案的形成必然會經過由口述相傳到文字記錄的過程。可以說，風水典籍遺存了此類地學檔案的內容和形式。另外，此類地學檔案的記錄形式，不僅體現在文字部分，而且體現在大量的圖樣上。比如《楊筠松十二杖法》載有順杖、逆杖、縮杖、綴杖、開杖、穿杖、離杖、沒杖、對杖、竭杖、犯杖、頓杖，皆畫有山形圖；再如樣式雷家族的山川圖，有《九龍峪吉壤圖》等。

很難想象，這些典籍在成書刊布的過程中，沒有稿本的存在。同時，如此復雜地對自然地理的觀察及其分類，不存在筆錄的可能。如山體、水體分類的復雜：空石長者《五星捉脈正變明圖》中以五星為類，分別對自然山體之形做出分類，像“金星捉脈式”就有55種類型；《水龍經·自然水法》將自然界之水形先分22類，然后在每一類下面分出小類，以“湖蕩聚砂”為例又有14種情形。各種水形皆附圖樣，這實際上把自然水形做出了幾乎窮盡的分類。

總之，中國古代科技檔案形成過程簡單性和復雜性共存，尤其一些民間檔案可能經歷了從口傳，再到文字記錄的復雜過程。

5科技檔案的記錄主體以官方為主

在中國古代的行政體系中，管理科技活動的機構具有專門化和延續性的特征。比如，《周禮·天官·冢宰》：“醫師，上士二人，下士四人，府二人，史二人，徒二十人。”“醫師掌醫之政令，聚毒藥以供醫事；凡邦之有疾病者，有瘡瘍者造焉，則使醫分而治之。”此處涉及醫官的分類及職責。何敏、曹瑛詳細整理了中國歷代的醫政體系[4]，從中不難發現各朝代的醫療機構、行政長官和醫生的情況。歷代王朝均有著體系完備的醫事制度。顯然，這些職官的日常管理、醫生的診療活動均會形成各自的醫學檔案。

再如，掌管天文的職官“太史令”。《后漢書·百官志二》：“太史令一人，六百石。本注曰：掌天時、星歷。凡歲將終，奏新年歷。凡國祭祀、喪、娶之事，掌奏良日及時節禁忌。凡國有瑞應、災異，掌記之。丞一人。明堂及靈臺丞一人，二百石。本注曰：二丞，掌守明堂、靈臺。靈臺掌候日月星氣，皆屬太史。”此處所言，太史令及統領二丞職掌記錄天文檔案。考察歷代的職官表，可以發現負責該類科技檔案記錄主體的特征。比如唐史官中有禮部負責每季縣錄送“祥瑞”，太史局每季并占候祥驗同報“天文祥異”等。

除了官方的科技檔案外，也有一些民間的科技檔案。與官方科技活動不同，民間科技活動形成民間檔案，或曰私人檔案。民間檔案的記錄主體是民間人士，但這并非是古代科技檔案記錄主體的主流。比如私人醫案《臨征指南醫案》《張聿青醫案》等。中國古代的科技人物，即中國古代科技活動的參與主體，尤其是私人或者說民間的人士（尤其是手工業者），其社會地位低下，往往很難被正史所記載，即使一些地方志中有所記載，也零零碎碎。所以，這部分科技活動所產生檔案的記錄主體難以尋找，而記錄主體更多地出現在官方系統中。

還需要指出，就同一門類的科技檔案而言，官方和民間的記錄主體具有鮮明的差異性。一些專門檔案的記錄主體出現在民間的可能性非常低，比如天文檔案。除了極小部分的氣象檔案有民間的記錄行為之外，絕大多數的檔案由官方記錄，這與民間不能言天文的中國傳統政治相聯系。然而，像手工業檔案則可能存在著大量的民間記錄主體，但這些民間記錄主體的記錄內容也僅僅限于具體的手工業活動，而不是手工業的管理。

6科技檔案的管理呈現專門化的特征

中國古代科技檔案的管理，很早就形成了制度。據《周禮》記載，國家設置有很多的職官管理科技檔案。如“量人”掌測繪市朝道巷門渠、州涂軍社之所、邦國之地域、天下之涂數，并將測繪的結果以書面檔案收藏；“冢人”掌管兆域圖的收藏管理；“丱人”則掌管礦產圖和采礦圖的收藏和管理。另外，考察《周禮》的記載，單單涉及圖籍檔案管理的職官就有14位之多，所掌圖檔的類型也非常豐富，其中有很大一部分屬于科技圖檔。比如，天官冢宰所轄小宰、司會、司書和內宰。其中，小宰所掌為區域地圖和城邑圖，司會所掌為統計圖和人口分布圖，司書所掌城邑圖、地形圖和物產圖，內宰則掌行政區劃圖。這些職官的設置，說明當時圖籍檔案的管理已經達到了很高的水平。又《考工記》記載國家設置司空統領百工“以揆百事”，計攻木之工七，攻金之工六，攻皮之工五，設色之工五，刮磨之工五，摶植之工二，共飭五材三十工。這類專門職官記錄管理各類手工業科技檔案。

今天出土的西漢骨簽手工業檔案，其存量之大、涉及范圍之廣，均非民間人士所為。實際上，此種檔案是由官方專門負責手工業管理的工官系統記錄并保理的。有的學者推測“骨簽檔案極有可能是少府卿產生并保存起來的”[5]。大量骨簽檔案的存在也說明手工業檔案的管理具有規范化的特征。

7科技檔案的現存方式以間接遺存為主

中國古代科技檔案的類型和內容相對繁雜，傳世的各個歷史時期的檔案相對較少，絕大多數檔案（主要是就檔案的內容而言）以多種形式得以間接地遺存下來。

中國古代科技檔案的現存方式主要有兩類：一是直接存在；其二是檔案文獻。所謂直接存在，除了近代，特別是清以來的以紙卷等形式存在的科技檔案以外，主要是指出土的科技檔案。比如甲骨科技檔案、金文科技檔案、簡帛科技檔案、石刻科技檔案等。這些科技檔案，除了內容之外，還可以直觀地反映各個歷史時期的科技檔案的形制。比如，建筑檔案中的《中山王兆域圖》可以窺見當時如何制作建筑的規劃圖樣。而所謂檔案文獻，是指經過編纂的檔案。比如《尚書·禹貢》等，盡管可以從中看到當時地理檔案的內容，但是其形制已經無從知曉了。就中國古代科技檔案而言，檔案文獻是其歷史傳承的主要方式。

除上述兩類科技檔案的現存形式外，還有一類以專書形式保存的科技檔案。《史記·秦始皇本紀》有載：“所不去者，醫藥、卜筮、種樹之書。”考察秦之前醫藥、植樹等內容的科技檔案，可以從相關專書中發現其內容。后世，此類科技專著很多，它們的成書無疑是建立在大量檔案材料的基礎上，但是相對于檔案文獻而言，此類書籍與檔案的距離更遠，也可以說此類書籍在對檔案文獻的處理上又有了進一步的變化。

總之，不管是檔案文獻還是科技專書，在檔案內容的遺存上占據了主要的位置，而檔案的形制則均赴闕如了。因而，從此種意義上說，中國古代科技檔案的現存方式以間接遺存為主流。

綜合言之，中國古代科技檔案在內容的構成上呈現出科技內容的單純性和非唯一性共存的特征，科技檔案的記錄工具相對簡單，載體具有多樣性，形成過程或簡單或復雜，記錄主體以官方為主，科技檔案的管理呈現為專門化，檔案的現存方式則以間接性遺存為主。

*本文系國家社會科學基金重大項目“中國檔案事業史”（項目編號：10&ZD32）資助。

注釋與參考文獻

[1]馮時.百年來甲骨文天文歷法研究[M].北京：中國社會科學出版社，2011：129.

[2]王毓瑚.中國農書敘錄[M].北京：中華書局，2006：14.

[3]錢存訓先生認為：殷代簡牘已經成為正式公文、祝禱和檔案的材料。（錢存訓.書于竹帛[M].上海：上海古籍出版社，2002：72.）目前，我們沒有看到殷代留存下來的簡牘科技檔案，只能從一般的書寫材料發展的角度推測，可能殷代也存在一部分以簡牘為載體的科技檔案。

[4]何敏，曹瑛.從《周禮》看中國古代醫事制度[J].遼寧中醫藥大學學報，2006：（5）.

[5]丁海斌等.中國科技檔案史[M].沈陽：東北大學出版社，2007：85.