工程項目法律合規(guī)風(fēng)險管控的精細(xì)化研究

侯衛(wèi)超

摘 要 工程項目具體實(shí)施期間，法律合規(guī)方面風(fēng)險管控屬于十分重要的管理內(nèi)容，關(guān)系著工程項目總體的經(jīng)濟(jì)效益，因而，精細(xì)化地管控法律合規(guī)方面的風(fēng)險問題十分必要。鑒于此，本文主要對工程項目中法律合規(guī)精細(xì)化的風(fēng)險管控開展深入的研究和探討，便于今后能夠高效化落實(shí)工程項目中法律合規(guī)精細(xì)化的風(fēng)險管控實(shí)踐工作。

關(guān)鍵詞 法律合規(guī) 工程項目 精細(xì)化 風(fēng)險管控

一、前言

在我國持續(xù)推進(jìn)依法治國方針政策背景下，對工程項目的法律合規(guī)方面風(fēng)險管控實(shí)踐工作提出了更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)。對此，有效把握工程項目中法律合規(guī)的風(fēng)險管控組織結(jié)構(gòu)，積極探索出工程項目中法律合規(guī)精細(xì)化的風(fēng)險管控實(shí)施對策，有一定的現(xiàn)實(shí)意義和價值。

二、法律合規(guī)的風(fēng)險管控組織結(jié)構(gòu)

管控項目的法律風(fēng)險組織結(jié)構(gòu)大體上屬于上中下一種結(jié)構(gòu)形式，即決策、管理、執(zhí)行這3個層面。施工單位治理層面，董事會之下設(shè)風(fēng)控委員會，將其作為合規(guī)管理及風(fēng)控決策獨(dú)立機(jī)構(gòu);在管理層，設(shè)置總經(jīng)理（首要領(lǐng)導(dǎo)者），法律顧問（執(zhí)行核心）風(fēng)控領(lǐng)導(dǎo)專項小組，主要負(fù)責(zé)處理和協(xié)調(diào)重大的法律風(fēng)險方面問題、風(fēng)控制度和各項政策制定、具體落實(shí)等;在執(zhí)行層，則由法律合規(guī)的部門為風(fēng)控工作牽頭部門，且設(shè)崗位負(fù)責(zé)制法律風(fēng)控工作，其余業(yè)務(wù)部門均在自身職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)行風(fēng)控協(xié)同化聯(lián)動的工作運(yùn)行機(jī)制，施工單位層面則設(shè)項目風(fēng)控專員，對法律風(fēng)險防控工作中一線員工直接負(fù)責(zé)，對項目經(jīng)濟(jì)直接負(fù)責(zé)及工作匯報，接受單位法律合規(guī)獨(dú)立部門管理。[1]執(zhí)行層屬于項目法律的風(fēng)控重要節(jié)點(diǎn)，執(zhí)行層的核心為風(fēng)控員和項目經(jīng)理的互動交流。法律層面上，項目經(jīng)理全面負(fù)責(zé)項目管理。因此風(fēng)控專員需直接面向項目經(jīng)濟(jì)實(shí)施工作匯報和風(fēng)控，且需納入項目經(jīng)理的個人考核中，以確保核心管理者均能夠高度重視法律風(fēng)控工作，保證法律風(fēng)控工作實(shí)效性能夠有所提升。

三、精細(xì)化的風(fēng)險管控對策

（一）明確精細(xì)化的風(fēng)險管控基本要求

1.實(shí)行分級管理。法律風(fēng)險的分級，主要是區(qū)別對待程度不同的法律風(fēng)險，構(gòu)建起整套風(fēng)險系數(shù)自高至低的一個評估體系，施工單位便能夠依據(jù)自身情況決定所面臨的風(fēng)險問題是否要承擔(dān)，或者是采取相應(yīng)的措施予以妥善處理等。法律風(fēng)險實(shí)行分級管理，能夠處理好項目管理實(shí)踐中的各種問題，確保風(fēng)險問題處理效果及效率能夠有所提升。

2.動態(tài)化管控。為更好地滿足建筑市場的發(fā)展需求，施工單位不斷嘗試把施工履約和拓展市場結(jié)合在一起，項目負(fù)責(zé)團(tuán)隊務(wù)必要自項目投標(biāo)便介入其中，且全程參與項目投標(biāo)、項目合同談判及訂立、履約、工程結(jié)算及維護(hù)等，在項目層面，實(shí)現(xiàn)全過程化、動態(tài)化地把控法律風(fēng)險。[2]

3.做好溝通記錄工作。項目具體實(shí)施期間，在處理各項事宜期間，均會涉及較多主體，如施工單位內(nèi)部各個部門、機(jī)構(gòu)，還有政府部門、分包方和發(fā)包方、監(jiān)理方等等。因此，落實(shí)項目法律精細(xì)化風(fēng)控實(shí)踐工作中，做好溝通記錄工作十分必要，需要與內(nèi)外部所有利益方保持良好的交流關(guān)系，并確保能夠有書面記錄形成，為后期具體落實(shí)和改進(jìn)法律風(fēng)險各項管控工作實(shí)施方案提供參考或者依據(jù)。

4.參與項目確權(quán)活動。法律風(fēng)控當(dāng)中確權(quán)即簽證、變更、洽商、索賠、反索賠各項活動中所涉及的權(quán)利主張事項，風(fēng)控專員需結(jié)合合同和協(xié)議中的約定等，制定預(yù)先流程，提示其余管理者嚴(yán)格依照流程中規(guī)定的程序、時間等，向建設(shè)單位或者是監(jiān)理單位提出參與項目確權(quán)活動要求，保證不會因程序或者時間等因素喪失這一權(quán)利的情況出現(xiàn)，若有需要，項目風(fēng)控專員可積極采取針對性措施，中斷時效，便于更好地為施工單位和項目整體合法權(quán)益起到良好的維護(hù)作用。

5.重視管理法律糾紛。管理法律糾紛，即管理訴訟案件及律師函，項目層面法律糾紛的管理重點(diǎn)與核心，即采集整理證據(jù)資料，與合規(guī)的法務(wù)工作者密切配合，將案件處理及代理工作妥善落實(shí)好，若涉及復(fù)雜及重大事項，則需提請項目重要管理者與施工單位內(nèi)部職能部門，經(jīng)協(xié)商后聘請律師，予以妥善處理。

6.落實(shí)法治方面的宣傳教育。落實(shí)法治方面的宣傳教育重點(diǎn)即項目管理合法合規(guī)方面的知識宣傳及法律風(fēng)控，在實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)注意做好總結(jié)及提升工作，通過宣傳教育活動，將項目法律風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)等傳授給項目管理者，確保項目風(fēng)險總體識別及化解的能力得到有效提升。

（二）細(xì)化管控流程

1.采集初始信息。采集初始信息，屬于法律風(fēng)控的首要步驟。準(zhǔn)確快速地采集法律風(fēng)險方面初始信息后，項目的法律風(fēng)險有效防控制度才可啟動。因此，施工單位務(wù)必要持續(xù)且廣泛地采集與單位自身、行業(yè)內(nèi)外部的法律風(fēng)險相關(guān)的信息資料，確保歷史數(shù)據(jù)能夠逐漸形成，預(yù)測未來，項目工程需以采集信息為基礎(chǔ)，與項目實(shí)情相結(jié)合，篩選提煉初始信息，并對其實(shí)施分類組合，便于后期評估風(fēng)險。[3]

2.評估風(fēng)險。評估風(fēng)險包括識別、分析與評價這3個步驟。評估項目的法律風(fēng)險，需由經(jīng)法律專業(yè)系統(tǒng)化培訓(xùn)及有較高法律素養(yǎng)的人員來負(fù)責(zé)，以免會對評估法律風(fēng)險的效果產(chǎn)生不利影響;評估法律風(fēng)險，需以可量化的標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，通過定量和定性的結(jié)合，制定法律風(fēng)險統(tǒng)一度量標(biāo)準(zhǔn)，以保證各項標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)、前提條件、計算列式、數(shù)據(jù)源形式等準(zhǔn)確且合理;法律風(fēng)險最終評估結(jié)果需結(jié)合風(fēng)險發(fā)生概率和損害程度做好排布，以此為基礎(chǔ)，將風(fēng)險化解次序初步確定下來。

3.處理風(fēng)險。處理項目的法律風(fēng)險，可借助風(fēng)險把控、轉(zhuǎn)換、規(guī)避及承擔(dān)等多種手段來實(shí)現(xiàn)。在具體實(shí)施期間需尤為注意，在企業(yè)層面，施工單位需結(jié)合自身的發(fā)展特點(diǎn)，確定承受風(fēng)險的能力，把控好地線，平衡好風(fēng)險與收益的關(guān)系;工程單位需定期總結(jié)及提煉關(guān)于處理風(fēng)險方面的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合最終結(jié)果復(fù)盤化解風(fēng)險方案的科學(xué)合理性和有效性，依據(jù)最新的趨勢，做好完善及改進(jìn)工作;項目部需制定重大的法律風(fēng)險有效預(yù)警制度，預(yù)先制定風(fēng)險化解實(shí)施預(yù)案，明確負(fù)責(zé)人，有效強(qiáng)化責(zé)任及結(jié)果導(dǎo)向。

（三）其他風(fēng)控對策

1.精細(xì)化的管理法律文書相關(guān)資料。因處理法律風(fēng)險，與證據(jù)資料的有效性、完善度等有密切聯(lián)系。因此，必須逐步建立和完善有效性文書資料的臺賬，確保可用文書資料能夠形成，并將保管工作落實(shí)到位。文件收發(fā)必須滿足及時回復(fù)、一事一議、文過均留痕跡等各方面要求，防止因文書類資源管理所致法律風(fēng)險問題出現(xiàn)。

2.注重法律風(fēng)險的數(shù)據(jù)庫建設(shè)。法律風(fēng)險的數(shù)據(jù)庫建設(shè)工作屬于一項持久性、長期性工程，施工單位在實(shí)施各項管理活動期間，難免會遇到各種法律風(fēng)險，這些均屬于有效型數(shù)據(jù)庫的資源范疇。但只借助數(shù)據(jù)庫來防范風(fēng)險，往往難以達(dá)到良好的防范效果，施工單位需結(jié)合自身的具體情況，針對數(shù)據(jù)庫內(nèi)風(fēng)險點(diǎn)實(shí)施分級及歸類處理。針對所涉及企業(yè)放棄實(shí)體權(quán)利風(fēng)險，如放棄停工權(quán)、優(yōu)先的受償權(quán)等，均納入高級風(fēng)險類別;針對可轉(zhuǎn)移、可承受、可實(shí)施過程化解等風(fēng)險，則可歸入低級風(fēng)險類別;以辦法或者制度等形式，預(yù)先對企業(yè)履約、財務(wù)、合同、資信等方面的風(fēng)險實(shí)施歸類處理，將化解風(fēng)險預(yù)置工作妥善落實(shí)好。

3.注重風(fēng)險識別分析及處理的時效性。施工單位需妥善處理好各種風(fēng)險事項，合理規(guī)定完成時限，做好時間上的優(yōu)化配置，防止識別風(fēng)險過后缺乏針對性的情況出現(xiàn)。因此，務(wù)必要注重風(fēng)險識別分析及處理的時效性，跟蹤風(fēng)險化解具體落實(shí)情況，確保工程項目的法律合規(guī)方面風(fēng)險問題均得到妥善處理。

四、結(jié)語

通過以上分析論述之后我們對工程項目中法律合規(guī)的風(fēng)險管控組織結(jié)構(gòu)，均有了更加深入的認(rèn)識和了解。同時，也提出若干工程項目中法律合規(guī)精細(xì)化的風(fēng)險管控實(shí)施對策。為了在今后更好地開展法律合規(guī)精細(xì)化的風(fēng)險管控實(shí)踐工作，還需廣大法律風(fēng)控專業(yè)工作者積極投身于實(shí)踐探索中，多積累相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不斷提升自身專業(yè)能力和專業(yè)水平，持續(xù)優(yōu)化及完善項目法律方面的風(fēng)控方案、對策，強(qiáng)化法律合規(guī)精細(xì)化的風(fēng)險管控實(shí)施效果。

（作者單位為中鐵二十四局集團(tuán)安徽工程有限公司）

參考文獻(xiàn)

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[3] 瞿美娟，張永霞.工程項目管理中的法律風(fēng)險透視[J].項目管理技術(shù)，2018，17（003）：437-438.