公司法律合規管理的發展趨勢

陳麗麗

摘要：隨著我國依法治國重要治國方略的提出，法治觀念日益深入人心，我國法律體系亦在不斷健全，已經涵蓋了生活的各個方面。公司在生產經營運行過程中的各個環節都存在著涉法事宜，這就需要法律部門運用專業法律知識，建立公司合規體系，通過掌握的公司實際狀況及未來公司發展目標，權衡利弊綜合分析，防范與規避法律合規風險，提高公司風險預警能力，保障公司穩健運行。

關鍵詞：法務人員;防火員;合規體系;制度審核;公司風險防控

在當前的市場經濟條件下，現代公司在運行過程中難免會遇到各種糾紛，如何在遵守市場規則前提下有效的規避各種法律風險，為公司贏取利益，就使得法律人才在公司運行發展過程中有著舉足輕重的的作用。因此公司的管理層應注意提高公司員工法律合規意識和提前防控風險的意識，構建合規管理體系，合同、制度審核、合規風險管理工作一起做，最大限度的合理規避法律風險，避免因違規造成的損失，維護公司權益。

1.目前法務人員在公司運行過程中的角色

許多國企、規模較大的公司、國外公司都設有專門的法務人員，獨立的法律部門，甚至聘請律師團隊與法務部共同合作服務于公司，法務人員的工作范圍可以涉及從公司合同、法律文件的起草及審核工作、到公司各類仲裁案件、訴訟案件等法律糾紛的處理、監管和協調公司外聘律師履行應盡職責等等工作內容。傳統的公司管理者普遍認為法務人員的工作職責僅是解決公司在生產經營過程中遇到各種法律糾紛，扮演著“救火員”的角色。在這種思維模式下，業務人員公司通常對法務人員針對公司簽訂的合同、重大戰略決策等涉法事宜提出的風險提示，持質疑態度，甚至以盈利為由駁回法務人員出具的法律風險意見。待公司真正遇到糾紛或重大風險的時候，業務人員則提出公司法務作為“救火員”，應出面解決危機，這種對法務人員或者是對法務部的常規思維在現代的公司運行中被證實是非常片面的，持有這種思維從公司長遠發展來看，不利于公司危機的應對，無法達到風險預先防控、贏取公司利益最大化的目的。

公司法務人員的工作重點并非訴訟，而是通過合同審核、制度文件審核、法律風險評估、法律意見書出具等各種途徑使得合規和風險防控在公司運行過程中不斷深入滲透，使公司整體形成合規風險預警觀念，提高公司內部法律合規意識和風險防控意識，達到避免因不合法、不合規造成的損失，維護公司權益的目的。公司法務人員應加強法律合規培訓，提高公司人員的法律風險意識，在進行專項培訓的同時，將合規風險提示滲透到常規工作中，對公司涉法事宜進行法律風險評估并作出必要的法律風險提示，做好公司日常運營過程中的各類日常法律風險的提示與預防工作。

2.法律管理與企業經營管理融合，法務人員在公司運行中應從“救火員”向“防火員”逐步轉變

第一，提高公司員工法律合規意識和提前防控風險的意識。公司內部工作人員法律觀念淡薄，通常要求法務人員介入公司項目的時間過晚，造成法務人員在項目實施過程中或在項目實施收尾性工作時，提出的法律意見無法起到防患于未然的目的。鑒于公司項目涉及的標的額較大，且涉及的環節較多，任何一個環節出現爭議，都可能導致不可挽回的巨大損失。因此公司管理層應注意提高公司員工法律合規意識和提前防控風險的意識。同時，法務人員的工作定位應在公司決策階段，并針對決策過程中可能面臨的風險予以規避，建立風險預警機制，針對項目啟動過程中可能面臨的法律問題，提出切實可行的建設性意見及解決方案。

第二，不斷加強合同管理工作，降低糾紛風險。法務人員在合同審核及擬草過程中經常發現以下問題：（1）合同文字不嚴謹，容易發生歧義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。（2）合同中普遍存在違約責任約定不明或未約定對方違約責任的情況。（3）合同中相關時間節點以及履行義務的時間節點約定的也非常模糊。（4）合同條款不公平。（5）生效條款不明確、不約定糾紛解決條款。針對上述問題，公司應加強公司和他管理，做到如下幾點：（1）根據公司不斷發展的具體業務需求，增設及完善公司合同模板。（2）審核合同相對方資質和履約情況，建立合格供應商和黑名單供應商庫，提高交易安全。（3）完善公司授權機制和授權管理，明確各分公司、項目部、各部門負責人對外簽署合同的權限，禁止未經公司法定代表人同意私自簽訂合同。（4）完善合同蓋章和合同歸檔工作，合同蓋章前再次確認合同條款與審核意見一致、不存在對方私自修改合同條款的情況，督促合同辦理人員對已簽署的合同及時進行歸檔。（5）跟蹤合同履行環節，避免出現應付未付、應收未收事項，配合業務部門及時出具催款函、告知函等法律文件，避免出現超過訴訟時效的情況。

第三，法務人員工作重心向合規及風險防控職能轉移。法務人員應積極深入地參與到公司投融資、運營管理、重大項目開展、重大采購等公司運營的各個方面，而非僅停留在合同制度審核、糾紛解決等方面。法務人員應在項目開展前期就參與到交易結構設計，談判環節，做好盡職調查、風險評估等工作，同時注意加強知識產權管理、信息披露等的管理力度。在重大采購方面應注意核實股權工商登記、公司資質等問題，審核包括股權情況、對外投資情況、資質情況、債權債務情況、知識產權等無形資產情況、公司業務情況、訴訟與仲裁情況、行政處罰情況、履約執行能力等。在項目執行過程中應注意監控風險，預估風險的類型及可控程度，將各類風險提示到位，向投資部、戰略規劃部門等相關部門提供詳實的法律風險分析報告，彰顯法務人員風險防控職能，與各相關部門共同分析解決對策，防控風險。

3.逐步建立合規管理體系，合規管理滲透到公司運營管理的各個方面

合規管理是近年來世界一流企業為適應市場監管日趨嚴格的新形勢，在公司內部開展的一項重要管理活動，也是提升公司管理水平的重要手段。合規即“合乎規則、遵守規范”，具體而言包括：遵守法律法規、行業監管政策、企業章程規章制度、行業準則以及國際條約、規則等。鑒于法務工作內容涵蓋的工作領域涉及的部門較多，且公司生產經營各個環節大多數均與法律相關，因此為便于合規管理工作的展開，增強各部門工作的協調性，公司的合規管理負責人由公司總法律顧問擔任，公司的合規管理體系建立由法律部門牽頭建立。法律部門應完善合規制度，加強合規風險應對，并對違規行為展開評估和問責工作。具體而言，法律部門結合公司各部門工作實際，定期發布公司適用法律法規，并展開合規培訓及合規文化建設。

各部門負責人同時是合規負責人，對本部門的合規工作負責，法務人員通過合同、制度審核，采購文件審核、公司重大決策審核，通過出具法律意見書的形式等工作對公司的合規工作進行日常監督，對合規風險開展評估管理工作，并通過建立合規報告制度，進行定期的年度合規檢查，不斷鞏固公司的合規成果。

合規及重大風險管理工作是對法務人員專業能力提出的更高要求，法務合規人員應系統的針對公司的經營活動中出現的法律風險點，提出對應的防控措施，制定對應環節的風險防范指引，避免公司出現無法彌補的重大損失。

結語

綜上所述，公司應提高公司員工法律合規意識和提前防控風險的意識，逐步建立合規管理體系。法務人員的工作定位從合同審核、糾紛解決等工作重點前移至公司合規管理及經營決策階段，相應的工作重點應越來越向越來越向合規及風控管理工作轉移。通過建構科學的企業合規文化以及合規體系，有利于讓公司員工養成合規化的習慣，避免違規風險。同時在法務人員在制度層面向廣大員工普及合規管理的相關條例，有利于讓員工自覺自律的避免違規化操作。

而針對公司面臨的法律風險問題，法務人員應提出切實可行的建設性意見及解決方案，由救火員向防火員轉變，最終使得合規管理、風險防控在公司運行過程不斷滲透，從而合理規避風險，維護公司合法權益。

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