探析國際工程的風險及索賠管理

齊建文

【摘要】伴隨著經濟全球化的進程，我國經濟深度融入世界經濟。許多中國工程企業參與國際工程項目的實施。由于會受到國際政治、經濟、文化、標準、環境等各種因素的影響，使得國際工程項目實施中常常會存在各種各樣的風險。如果相關參與者存在違約行為，將會造成索賠現象的出現，造成嚴重的工程經濟損失，索賠現象的出現也會影響整個工程的進度。因此，工程企業必須加強風險及索賠管理。

【關鍵詞】國際工程;項目風險;索賠管理

國際工程項目大多為大型項目，在較長的時間周期內存在諸多的不確定因素，這些因素將會使國際工程面臨各類風險。因此，國際工程中的風險管理和索賠管理極為關鍵，相關管理人員需從工程的實際情況著手，加強風險與索賠管理，最大程度上減少工程風險，保障項目的順利實施，達到國際工程項目的成本、進度與質量目標。

1、國際工程風險管理與索賠管理概述

1.1風險管理

在國際工程項目中，風險管理貫穿于工程項目實施的全過程中，在整個生命周期內，相關管理人員需實施風險識別與控制。在國際工程項目中，風險管理是關鍵的項目管理環節，如果在項目實施過程中風險管理難以達到良好的效果，在整個項目的實施中，項目進度與成本將難以保障。從國際工程項目實施的總體來看，其工程風險主要包含了政治風險、商業環境風險、經濟技術風險與法律風險。具體來說，政治風險主要是各種的政治變動因素，主要為政府變更、戰爭與武裝沖突等;商業環境風險主要為商業性因素，比如稅收變動、基礎設施方面;經濟技術風險主要為雙邊經貿、財政赤字、技術因素;而法律風險主要是國際商業協定、涉外法律法規體系。

1.2索賠管理

國際工程中，索賠現象的出現將會使違約方承擔巨大的經濟與社會損失，如果在國際工程項目實施中，索賠情況難以得到及時的處理，甚至會造成工程停工。索賠主要是在國際工程合同生效以后，合同參與方沒有嚴格按照合同條款的要求來履行自身的責任與義務，而另一方會向違約方提出補償其損失的行為[1]。而索賠管理的實施是承包商保障自身利益的有效手段，能夠最大程度上實現經濟損失控制，達到轉移風險的目的。國際工程項目中，索賠管理的實施能夠保障項目各方經濟利益的實現，索賠管理下，相關管理人員需嚴格實現全過程的管理，承包商只有具有極高的管理能力，才能夠保障索賠管理的有效進行。

1.3索賠管理與風險管理的關系

對任何的國際工程項目而言，項目風險都是不可避免的，只不過不同的國際工程項目中，工程風險類型、索賠情況都有著明顯的區別。從總體上看，工程風險的出現與周邊環境、合同條款有著緊密的聯系，為了最大程度上實現對工程風險的控制，工程參與主體在項目實施中，必須要嚴格進行風險的識別與控制，通過自留、對沖、轉移等來降低風險損失，保障國際工程項目能夠達到預期的目標。

2、國際工程中索賠的主要原因

2.1風險分擔不均

在國際工程項目中，合同雙方如果存在風險分擔不均勻的情況，將會誘發索賠情況。國際工程項目屬于投資較大的項目，工程業主與承包商都存在著較大的施工風險，通常情況下，國際工程項目的承包與買方市場規律的變化有著直接的關系，在這種情況下，工程風險更多地集中在承包商方面，而承包商為了獲得最大的經濟利益，一般會通過工程索賠來降低工程風險所造成的損失[2]。

2.2項目條件變化

國際工程項目中，項目實施條件的變化較為普遍，而項目實施現場條件的變化影響的是整個工程的建設周期、造價，如果存在較大的現場條件變化，將會使得國際工程項目的工期延長、造價增加。在具體的項目實施過程中，自然因素、人為因素等都會誘發工程設計方案的變更，而變更會造成施工成本的增加，這種情況下，承包商將會通過索賠來降低損失。

2.3工程變更

工程變更問題一般是由于前期的質量控制不到位所造成的，如果在實際的國際工程項目實施中，缺乏對設計方案的嚴格審核，在后期施工中，一旦出現工程變更現象，對工程成本、造價與進度的影響最為直接。一旦工程變更的數量較多，工程承包商只有通過工程索賠的方式來減小風險，實現損失控制。

2.4工程延期

國際工程項目施工過程中，自然因素將會對正常的施工產生一定的影響，尤其是極端惡劣的天氣因素、地質地形情況，都會導致工程實施難以嚴格按照前期的進度計劃來實施，打亂原有的進度計劃，存在工期延誤等行為。此外，在出現工期延長的情況下，工程相關部門之間常常存在責任追究的分期，此時，承包商額外支出的施工費用往往要通過工程索賠來彌補。

3、索賠的程序

3.1合同偏差的識別及分析

國際工程項目中，要提高索賠管理水平，有關的工程管理人員需首先進行合同偏差的識別與分析，使得國際工程的所有參與人員都能夠積極參與到合同管理、索賠管理工作中。有關管理人員需加強對合同條款的全面性、綜合性分析，從合同中明確雙方的責任、義務，嚴禁合同中出現用詞不清晰的情況。在合同生效以后，一旦出現了合同執行偏差，承包商要及時進行相關證據、資料的收集，對這些偏差問題的原因、責任劃分、影響等實施總體分析與評估，最終確定相應的處理策略[3]。

3.2索賠工作的程序

索賠工作程序相對復雜，主要是索賠出現到最終索賠的處理階段，主要包含了以下的環節：（1）承包商要根據合同的執行情況，在特定的時間周期內向業主提出索賠意向。（2）根據違約情況，承包商要向業主提交整個的索賠報告。索賠報告主要是承包商在合同規定的時間內向業主所提交的正式索賠書面文件。（3）當業主在獲得正式的索賠報告以后，承包商與業主需就索賠報告中的相關內容，做好相應的溝通與協商。業主需嚴格審查索賠報告，主要是對索賠合同依據、索賠證據與資料、索賠數據的審核。

4、國際工程索賠管理策略

4.1建立管理組織

在國際工程項目中，索賠管理的實施具有更大的復雜性，尤其是涉及了不同國家之間的法律條款。因此，為達到索賠管理的預期目標，相關參與企業需從自身的實際情況、國際工程規模、性質著手，建立完整有效的索賠管理組織，實現組織結構的優化。組織結構設計、管理組織建立都是為了實現索賠管理的目標，在管理組織、組織結構的設計與優化過程中，工程企業需充分考慮組織層次、管理跨度等因素，保障索賠管理組織的合理性[4]。

4.2索賠管理內容

國際工程項目中的索賠管理更為專業，有關的管理人員需從索賠管理內容方面著手，加強對各個內容、要素的審核與管理。比如，在索賠管理方面，管理人員可以實施二次經營規劃，對潛在的索賠點加以全面分析，提前分析這些索賠點出現的概率，并做好相應的資料收集與整理，實現索賠問題的綜合性、科學性評估[5]。一般情況下，針對國際工程項目中存在的不可預測性索賠風險，需采用專業的分析方法，比如，應用影像圖分析法、CIM分析法等。

4.3崗位和職責設計

在確定了相應的索賠管理組織結構以后，為使得索賠管理更具針對性，相關部門需實施嚴格的崗位和職責設計，針對工程項目中的索賠發生概率，對各個崗位的索賠管理人員實施詳細的任務與責任劃分，尤其是要明確管理組織內部的責任、權利與利益關系，通過責任制度、獎懲制度等來激勵員工，保障索賠管理目標的快速實現。在崗位和職責設計方面，職工動機、績效與滿意度將會直接影響職能效果，設計人員越處理好了這三者之間的關系，在索賠管理過程中，越能夠發揮各個崗位的職能作用。當前，在我國的國際工程項目中，施工索賠管理多是由合同管理人員來實現的，索賠管理組織都是臨時組建的，這種情況下，索賠管理組織在參與索賠管理的工作中，存在較大的盲目性與隨意性，缺乏基本的責任意識，一旦索賠管理任務較重，這些管理人員將難以發揮其作用，無法保障索賠管理的質量與效率。

4.4組織關系協調

國際工程項目中，由于涉及了諸多的工程參與部門，在實際的索賠管理中，同樣需要做好相應的組織關系協調，理順組織內部存在的職權關系，對不同的部門實施統一化的管理，用科學管理的理念來達到組織管理的目標。通常情況下，索賠管理組織關系主要包含了橫向與縱向的內容，從縱向組織關系來看，主要是項目經理、合同經理、索賠管理人員、索賠工作人員之間的關系，在這種組織關系下，要求不同層級之間要形成穩定的直線指揮鏈，保障索賠問題的及時有效處理。在此縱向組織關系中，索賠管理人員發揮著重要的作用，工程企業需賦予索賠管理人員一定的管理權限，使得在索賠問題的處理上，這些管理人員能夠具有一定的自主權，保障索賠工作的順利推進。從橫向組織關系來看，索賠組織關系中，索賠管理人員承擔著重要的管理任務，必須要處理好各個部門之間的協調關系，使得索賠管理組織與合同、工程、質量與技術部門都屬于統一層級的管理組織，索賠管理組織在索賠管理工作中，缺乏一定的自主權，主要發揮的協調作用。

結語：

近年來，國際工程項目中，各種風險問題頻發，嚴重影響了國際工程項目的順利實施，造成了各種的經濟損失。而索賠管理有效實現了國際工程的風險控制，最大程度上實現了風險損失的補償。但是，索賠管理需從工程的實際情況著手，加強組織管理、協調管理，推動國際工程項目的順利實施。

參考文獻：

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[4]馬鳳.淺析國際工程風險及變更索賠管理[J].經營管理者，2017（20）：330.

[5]陳愛民.國際工程合同風險分析與防控[J].住宅與房地產，2017（17）：151-152.