世界銀行貸款項目投標問題淺析

成永健

摘 要：世界銀行貸款項目因其成熟的招標采購管理模式以及公平、公正、公開的原則，正越來越受到業主、投標者的廣泛認可。本文以世界銀行提供貸款的坦桑尼亞達累斯薩拉姆港1-7泊位項目投標工作為例，總結世界銀行貸款項目的特點、對投標中的典型問題進行分析，以及對投標策略提供建議。本文寫作于2019年10月，作者任中國港灣工程有限責任公司坦桑尼亞辦事處副經理。

關鍵詞：世界銀行;投標;報價;暫定金;調價公式

中圖分類號：F831.2 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）02-0208-02

0 引言

世界銀行（World Bank）是世界銀行集團的簡稱，由國際復興開發銀行、國際開發協會、國際金融公司、多邊投資擔保機構和國際投資爭端解決中心五個成員機構組成;國際復興開發銀行與國際開發協會習慣上統稱世界銀行。自1945年成立以來，世界銀行在全球范圍內開展了貸款和項目開發業務，積累了豐富的項目招標、管理經驗，經過數十年的發展，形成了一套標準、成熟的招標采購管理模式。

坦桑尼亞達累斯薩拉姆港1-7號泊位項目（以下簡稱達港1-7泊位項目）由世界銀行融資，業主為坦桑尼亞港務局，為設計+施工（DB）模式招標項目，主要招標內容為達港1-7泊位升級改造的設計和施工，以及設計和新建一個滾裝碼頭泊位。

1 項目招標主要特點

1.1 采用世界銀行兩階段招標模式

達港1-7泊位項目采用世界銀行兩階段招標模式，第一階段為資審+技術標，投標者在這一階段需要提交滿足標書規定的資審文件以及技術方案;第一階段投標后，招標委員會對資審文件及技術方案進行審查，選出入圍第二階段的投標者名單，在對所有投標人第一階段投標方案進行評審后，招標委員會通過補遺形式，在綜合平衡各家投標人投標技術方案的基礎上對招標文件進行修改和完善，以統一第二階段商務報價技術水平和標準;第二階段中，投標者需要對第一階段投標文件進行更新，更新技術方案，以及進行商務報價。

1.2 采用國際競爭性招標方式

該項目采用世界銀行招標采購方式中典型的國際競爭性招標（ICB）方式，在全球范圍內，公開發布招標通告，凡滿足要求的投標者均有資格參加投標。世界銀行項目招標采購的模式化充分體現了它的科學性、系統性和公平合理性，招標采購方式一旦確定后，就要按規定嚴格執行。世界銀行貸款項目實施的整個過程必須接受世界銀行的監督和審批，招標委員會每進行下一步之前均需要得到世界銀行的不反對意見（no objection）。

1.3 “低價評標”原則

“低價評標原則”是世界銀行貸款項目的一大特點。該原則是從最低價的投標文件開始評審，如果符合招標文件的各項要求并且是合理低價則為第一中標候選人，投標報價最低的投標者獲得第一優先談判權。若不合格則評審次低價的投標文件，依此類推，確定中標候選單位。這一原則也體現了世行標保護低價的特點。

2 項目投標中典型問題分析

2.1 暫定金額的特點和應用

暫定金額是指包括在合同內并在建筑工程量清單中以此名稱標明的供工程的任何部分的施工或貨物、材料、工程設備或服務的提供或供不可預料事件之用的一項金額。工程建設具有周期長、投資大、變化多的特點，在工程進展過程中仍在不斷地調整和優化方案，業主需求也在發生改變，此外，還會伴隨著出現一些不可預見因素，設置暫定金額的目的正是為了消化這些不可預見的因素所帶來的合同價格的調整。

該項目中暫定金是業主在工程量清單中列明的由招標人規定的一個固定金額，這個金額所有投標人都相同，投標時不允許改變，且加在總價中。在項目執行過程中，暫定金額的使用需要經過業主或者監理工程的批準。該項目中業主列明的暫定金額包含三個部分：項目經理設施費用、標書業主要求中未包含的增加項、價格調整。需注意，投標者在投標中如未能完全滿足標書中業主要求，如產生漏項等，此部分費用無法從暫定金額中獲得，需投標者自己承擔風險。

獲得項目合同后，承包商使用暫定金額有幾種方式：（1）變更：可以由業主提出合同項外的增加工程量，也可由承包商按照合同規定的流程提出變更，獲得監理和業主的批復后使用暫定金額執行。（2）索賠：對于不可預見困難、地質條件改變、施工干擾等引起的工程量變化，承包商可按照合同規定流程提出索賠。（3）價格調整：由于人工、機械設備、建筑材料價格變化所引起的成本變化，可以根據合同中規定的調價方法，對合同價格進行調整。

2.2 調價公式的特點及應用

項目實施過程中，物價上漲是承包商面臨的重要風險之一，而調價公式的應用是規避這一風險的重要手段。采用調價公式，對由于人工、設備、材料等物價波動引起的工程造價變化予以調整，也是世界銀行貸款項目的一個主要特點。以坦桑尼亞達港1-7泊位項目為例，標書及合同中明確規定了調價方法及調價公式，以下具體分析。

坦桑尼亞達港1-7泊位項目采用價格指數調整法，是國際工程中應用最為廣泛的一種調價方式。

P1為調價格額度;P0為基礎合同價格（簽約價格）;a表示固定系數，即合同中不能參與調價的部分所占的比例，該項目中規定固定系數a為0.15;b，c，d，e，f，g為權重系數，即各可調成本要素占合同總價的比例;約束條件為固定系數與各項加權系數值和等于1;LL，EL，EQ，FU，CE，SS，RS分別表示當地人工、外籍人工、設備、燃油、水泥、結構鋼材、鋼筋的物價指數;其中腳標為0表示報價基準日期（該項目規定為交標前28天）對應的各項價格指數;腳標為1表示價格調整日期對應的各項價格指數。

該項目中，業主對固定系數做了明確規定（0.15），并列出了各可調成本要素種類，以及權重系數的取值范圍，投標者需根據自身報價情況，確定各可調成本要素的權重系數取值，以及填寫各可調成本要素價格指數的來源以及基準日期各可調成本要素價格指數取值。

投標過程中的注意事項：（1）固定系數a反映了合同中不能參與調價的部分所占的比例，如管理費、稅費、利潤等，理論上，不同的企業、不同的項目中固定系數取值有所差異，為盡大可能彌補因通貨膨脹、貨物貶值導致物價上漲帶來的損失，承包商應與業主在談判過程中盡可能爭取較小的固定系數取值。（2）可調價成本要素權重系數選的是否合適將很大程度上影響價格調整額度，承包商在投標時應認真分析所選擇成本要素的價格變化趨勢，預計上漲幅度大的成本要素其權重系數可以適當提高，以爭取通過價格調整獲得最大的利益。（3）承包商可以自己選擇價格指數來源，經過監理及業主確認后予以采用，價格指數已經確定，一般情況下很難更改。并未明確規定指數來源國必須與成本要素的來源國相同，因此承包商在選擇指數來源時有一定的自由空間。承包商在投標中，應綜合各方面因素，選取自己熟悉的、對自己有利的價格指數來源。

3 投標策略分析

3.1 熟悉及應對兩階段招標管理模式

在世界銀行兩階段招標管理模式下，投標者需要充分熟悉兩階段招標管理流程，并制定相應策略予以應對。第一階段招標中，資審文件滿足業主要求是最基本的要求，資審文件的充分、完整，是該階段的基本要求;此外還應關注第一階段技術方案報送的策略，第一階段中并不涉及商務報價，該階段技術方案報送的重點應為充分體現投標者的專業技術實力，在允許報送代案的情況下，投標者可以考慮除原案外，報送更具技術優勢的代案，供業主比對。在評審各家投標單位第一階段技術方案后，業主會對技術要求進行更新，第二階段中，投標單位則需注意嚴格按照要求報送滿足要求的技術方案，避免廢標風險。

3.2 籌劃外幣、當地幣的比例，規避匯率風險

坦桑尼亞達港1-7泊位項目中，業主規定，承包商可以選擇不超過三種的支付幣種，在投標報價中即需要予以明確，這給了投標者一定的自由度。同時業主提供鎖定匯率的基準日期為投標截止前28天當天官方匯率，報價時投標者需要按照鎖定匯率，將所有其他幣種折算成坦先令統一報價，以作評標比對。在此條件下，投標者可以根據自身情況，選擇合適的支付幣種，通過籌劃美元、當地幣、其他幣種的支付比例，一定程度上規避匯率波動所帶來的風險。

3.3 重視與業主的溝通機會

標前會、技術方案澄清會、中標后商務談判等，都給投標者提供了與業主正式溝通的機會，投標者應予以重視。在投標過程中，通常會發現業主要求中含糊不清甚至不符合常規的要求，給投標者的技術方案和報價策略造成很大影響。對于此類問題，一是可以采用遞交澄清函的形式，要求業主正式澄清;二是把握技術方案澄清會的機會，與業主深入溝通，展示己方技術實力，同時將工程難點、業主不合理要求以適當方式拋出，引導業主改變不合理要求;三是加強與業主人員的私下溝通，通過關鍵人物影響業主設置對于我方有利的要求。

3.4 確定合理的報價策略

結合世界銀行“低價評標”的原則，確定合理的報價策略。首先應分析投標目的，是以獲得項目、占據市場為首要目的，還是以賺取工程利潤為首要目的。明確原則后，組建專業報價團隊進行報價分析。對于不能完全滿足業主要求但可以降低造價的工藝或方法，應進行價格比對，綜合價格因素考慮報價策略，如改進方案較原方案可大幅降低造價，則為了中標目的，投標決策者可考慮承擔一定技術風險;如改進方案較原方案降價幅度較小，則投標決策者可考慮以滿足要求為前提，采用原方案報價。報價策略涉及企業自身技術水平、對當地市場掌握水平、與業主關系、商務能力等多方面因素，投標者在制定報價策略時需綜合及平衡方面因素。