合理利用CNKI數據庫中的分組瀏覽提高檢索效率

賀煥，馮萍，郝文欣

合理利用CNKI數據庫中的分組瀏覽提高檢索效率

賀煥，馮萍＊，郝文欣＊

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北 武漢 430000）

CNKI數據庫是常用的非專利文獻庫，多采用純關鍵詞檢索，文獻瀏覽量大，噪音多，很難高效地獲得對比文件。而CNKI中對檢索結果的分組瀏覽方式則能夠有效解決上述問題，分組瀏覽中包括主題、發表年度、研究層次、作者、機構以及基金等分組方式，文獻按照上述分組排列后，通過選擇合適的分組主題，能夠快速定位對比文件。通過實際案例進一步闡述了如何采用CNKI數據庫中的分組瀏覽方式高效地獲得對比文件，以期對檢索有所助益。

CNKI；分組瀏覽；檢索效率；分組主題

1 引言

發明專利申請在授予專利權之前應當進行檢索，通過檢索能夠找出與申請的主題密切相關的對比文件，以確定申請是否具備新穎性、創造性或者是否符合專利法第九條第一款的規定。檢索資料包括專利文獻和非專利文獻，而涉及到高校申請或者方法類權利要求時，審查員需要著重查閱非專利文獻。常用的非專利文獻庫包括CNKI系列數據庫、萬方數據資源系統、超星科技數字圖書館等。CNKI收錄較為全面、更新速度快，其包含6 000多種期刊來源，基本上保持了每日更新的速度；萬方數據庫則包含3 000多種期刊來源，一個月更新一次；超星科技數字圖書館中則主要涵蓋了圖書資源。因此期刊、論文的檢索多采用CNKI或萬方，尤其是CNKI由于其優勢特點，在實際審查中審查員使用更為頻繁。

作為主要的非專利文獻數據庫，CNKI收錄主要文獻類型為期刊論文、博碩士學位論文、會議論文、年鑒、報紙、專利、標準、圖書、引文等。在檢索過程中可以通過文本框檢索，只需在文本框中輸入檢索短語即可檢索；還可以在高級檢索中通過全文、主題、作者、中圖分類號、基金等入口的組合進行檢索；此外還包括專業檢索、作者發文檢索、科研基金檢索、句子檢索和文獻來源檢索。由于CNKI收錄了790多萬篇期刊，通過簡單的關鍵詞檢索通常也會導致上千篇的瀏覽量，進一步通過高級檢索縮限后依然難以達到理想的瀏覽范圍，并且由于CNKI中的檢索為純關鍵詞的檢索，當技術術語的表達不夠準確時會為檢索帶來較大的噪音，因此通過常規瀏覽方式篩選文件存在較大的困難。為此CNKI數據庫給出了分組瀏覽的方式，通過主題的篩選能夠準確定位所要檢索的主題，減少文獻瀏覽量，快速定位對比文件，提高檢索效率。本文以方法類權利要求的檢索案例為入口，采用 CNKI中的主題分組瀏覽模式，淺談CNKI的分組瀏覽如何幫助審查員快速獲得對比文件。

2 案例分析

案例一：申請號2016104944711。

該案件權利要求為：一種應用于共燒陶瓷技術的超薄生瓷帶的制作方法。具體包括以下步驟：①制備感光陶瓷復合溶液。在暗室中，將陶瓷粉料加入感光膠后分散均勻，使陶瓷粉料質量百分比含量為50%～90%，然后加入有機溶劑，制得感光陶瓷復合溶液，所述有機溶劑質量占總溶液質量不超過50%。②旋涂制膜。將步驟①制得的感光陶瓷復合溶液旋涂于基板上形成均勻薄膜。③對位曝光。在暗室中，將掩膜板精準覆蓋于步驟②制得薄膜的特定區域上，然后采用高壓汞燈、準分子激光器、X射線或電子束照射形成目標圖形。④顯影。用顯影液沉浸或噴射曝光后的目標圖形，使目標圖形顯影。⑤烘干、固化。將步驟④制得的具有目標圖形的薄膜經過烘干、固化處理，最終制得具有特定圖形、膜厚均勻的超薄生瓷帶。

權利要求1要求保護的技術方案是一種生瓷帶的制作方法，對于現有技術的改進點在于：采用旋涂方式解決了傳統流延工藝無法制備膜厚小于10 μm的生瓷帶。關注申請人為“中國電子科技大學”，鑒于高校申請的發明人多為教師或學生，對某一個課題會有較為連貫和深入的研究以及涉及相關論文或期刊文章的發表，因此在CNKI中對發明人進行追蹤檢索。通過檢索共有1 337篇文件，在主題中選擇相關的低溫燒結、LTCC共32篇文獻，瀏覽發現，低溫共燒陶瓷與本申請的背景技術中的制造方法相同，而與旋涂陶瓷薄膜制備方法不同。在申請文件的說明書中明確記載了“本發明制作方法中為實現多層生瓷片之間的層間互聯……”，即檢索方向涉及多層陶瓷。

因此在CNKI的期刊數據庫中，在高級檢索方式中采用全文關鍵詞入口進一步檢索，采用“陶瓷and多層and旋涂”進行檢索，通過簡單的相關度瀏覽可以看出在166篇文獻中相關度靠前的文獻與本申請所保護的生瓷帶制造方法關聯性不強，這主要是由于其中摻雜了陶瓷表面涂覆薄膜的文獻，與本申請預期的陶瓷形成生瓷帶不同，而如果采用生瓷帶作為限定則會導致僅有4條檢索結果，即通過關鍵詞的限定不能進行有效縮限。

在CNKI界面中可以發現，具有分組瀏覽窗口，其中分組的方式包括主題、發表年度、研究層次、作者、機構以及基金，根據需要可以選擇不同的分組瀏覽方式，本案由于關鍵詞無法準確確定，因此嘗試采用主題分組進行輔助瀏覽。

由分組瀏覽中的主題可以確定166篇檢索結果中主要涉及的領域為電子技術、半導體、電子器件、薄膜材料等，結合本申請的應用領域可知陶瓷生瓷帶主要用于電子器件上，選擇相應的主題后發現關于電子器件的僅有14篇文獻，很容易獲得相關文件，并通過瀏覽發現電子器件的主題下多次出現技術術語MCM。

通過查詢發現MCM為一種多層布線基板，MCM-C則是通過厚膜技術形成多層布線，MCM-D是用薄膜技術形成多層布線，均以陶瓷作為基板材料，并且布線密度較高，由此審查員以MCM作為涉及主題的關鍵詞。以“MCM/主題and旋涂/全文”進行進一步檢索。基于準確關鍵詞后的進一步檢索如圖1所示。

瀏覽對比文件位于第三頁第54條記錄，選擇主題為多層布線基板的結果共有10篇，其中第6篇為對比文件。

由上述檢索過程可知，通過分組瀏覽中的主題篩選能夠將檢索結果分類，各主題類別下文獻量較小，且CNKI的主題分類是通過主題詞表完成的，即涉及同一個關鍵詞例如“陶瓷”的文獻，分別按照主題詞表中的主題進行分類，并對每一主題詞下的文獻量進行標引，另外，同一篇文獻可以出現在不同的主題下，由此在瀏覽的過程中也能夠有效避免由于主題詞選擇不夠準確而遺漏對比文件的情況。由此可見，通過選擇合適的主題瀏覽能夠有效降低文獻瀏覽量獲取相關關鍵詞以及有效對比文件，提高檢索效率。

3 結論

CNKI作為常用的非專利檢索數據庫，具有收錄文獻量多、更新速度快的優點。但是由于CNKI中的檢索通常在不同檢索入口中以關鍵詞表達，然后進行組合運算，而大部分關鍵詞表述不夠準確，這就導致檢索過程中噪聲較大，難以快速篩選得到對比文件。CNKI數據庫中針對上述問題，給出了分組瀏覽的方式，分組包括涉及不同主題詞表的主題分組、涉及發表時間的發表年度分組、涉及不同學科的研究層次分組等，通過選擇合適的分組，能夠幫助用戶快速獲得相關類型的文獻，準確快速定位所要檢索對比文件，提高檢索效率。

圖1 基于準確關鍵詞后的進一步檢索

［1］靳光明.CNKI、萬方、維普數據庫的特點對比及中國數據建設現狀［J］.中國市場，2017（15）：299-300.

［2］中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南［M］.北京：知識產權出版社，2010.

G354

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.13.056

2095－6835（2020）13－0136－02

賀煥（1986—），男，湖北武漢人，本科，助理研究員，專利審查員，主要從事建筑領域的專利審查。馮萍（1988—），女，湖北黃岡人，碩士，助理研究員，專利審查員，主要從事注塑加工領域的專利審查。郝文欣（1987—），女，新疆庫爾勒人，碩士，研究實習員，專利審查員，主要從事建筑領域的專利審查。

＊馮萍、郝文欣對本文貢獻等同于第一作者

〔編輯：嚴麗琴〕