遺囑公證將繼承糾紛防患于未萌

劉光 濱海公證處

公證機(jī)構(gòu)辦理繼承公證是法律賦予公證行業(yè)的基本職能，我國(guó)《公證法》第十一條第二款就明確了繼承公證的法定性。以《人民法院暫行組織條例》為開(kāi)端，新中國(guó)成立后，最高人民法院及司法部、建設(shè)部、外交部、工商總局、中國(guó)人民銀行等頒布了一系列法規(guī)、政策、規(guī)范各類(lèi)繼承事務(wù)，使我國(guó)公證機(jī)構(gòu)成為了處理非訴訟繼承事務(wù)的唯一部門(mén)?？梢哉f(shuō)，我國(guó)已經(jīng)形成了糾紛繼承事務(wù)由人民法院通過(guò)訴訟程序處理，無(wú)糾紛繼承事務(wù)由公證機(jī)構(gòu)辦理繼承公證處理的繼承實(shí)現(xiàn)模式。

《最高人民法院公報(bào)》案例經(jīng)過(guò)32年的連續(xù)出版，作為一個(gè)豐富而權(quán)威的數(shù)據(jù)庫(kù)，力求為各界人士在法律實(shí)踐與理論研究中，提供更多的借鑒和實(shí)證參考。該報(bào)告以《公報(bào)》民商事案例（1985—2016年）作為研究對(duì)象，其中663篇民商事案例中，海事海商糾紛、婚姻家庭繼承糾紛和適用特殊程序案件案由的案件不超過(guò)40件，共占比僅12.67%。可見(jiàn)，繼承權(quán)公證是有利于遺產(chǎn)的安全流轉(zhuǎn)和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和家庭和諧的司法制度，除具有法律制度上的保障外，還歷經(jīng)幾十年的社會(huì)檢驗(yàn)，被實(shí)踐反復(fù)證明，已經(jīng)成為繼承糾紛疏導(dǎo)分流的主要途徑。而遺囑公證作為繼承權(quán)公證的先行者，更是對(duì)繼承糾紛起著防患未萌的作用。

首先，遺囑公證嚴(yán)格的審核、辦理程序可以成為繼承糾紛產(chǎn)生的第一道最有效的屏障。

遺囑是指遺囑人生前在法律允許的范圍內(nèi)，按照法律規(guī)定的方式處分其個(gè)人財(cái)產(chǎn)或者處理其他事務(wù)，并在其死亡時(shí)發(fā)生效力的單方法律行為。遺囑公證一直都是公證機(jī)構(gòu)的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之一，是公證法明文規(guī)定的公證機(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理的公證事項(xiàng)。我國(guó)繼承法第十七條明確規(guī)定，公證遺囑由遺囑人經(jīng)公證機(jī)關(guān)辦理，是與自書(shū)遺囑、代書(shū)遺囑、錄音遺囑、口頭遺囑并列的遺囑形式。其中，公證遺囑在現(xiàn)行立法條件下，具有優(yōu)先效力，非公證遺囑不能撤銷(xiāo)或者變更公證遺囑。然而，在新提交初審的《民法典草案》中，公證遺囑效力優(yōu)先的規(guī)定已被刪除，使得所有遺囑形式處于平等的地位。但是，這樣的規(guī)定并不能磨滅公證人員專業(yè)性強(qiáng)、公證遺囑審核內(nèi)容全面，辦證程序嚴(yán)格等方面的優(yōu)勢(shì)。

在法律專業(yè)性方面，根據(jù)我國(guó)《公證法》的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，依法獨(dú)立行使公證職能、承擔(dān)民事責(zé)任的證明機(jī)構(gòu)。公證機(jī)構(gòu)是司法行政部門(mén)按照規(guī)定的程序批準(zhǔn)后設(shè)立，其出具的公證書(shū)背后蘊(yùn)含著法律授權(quán)下具有社會(huì)管理職能的“公信力”。同時(shí)，執(zhí)業(yè)公證員不僅需要具有法律職業(yè)資格，對(duì)其年齡和實(shí)習(xí)經(jīng)歷都有一定的限制。此外，再結(jié)合多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，作為遺囑辦理的機(jī)構(gòu)和人員，公證機(jī)構(gòu)和公證員顯然更具有的專業(yè)性。

在遺囑的審核內(nèi)容方面，公證員的職責(zé)主要是審核遺囑人的主體資格、確認(rèn)其意思表示、關(guān)注遺囑形式。如：審查遺囑人的姓名、性別、出生日期、住址、當(dāng)時(shí)的語(yǔ)言表達(dá)狀態(tài)；遺囑處分的財(cái)產(chǎn)狀況；對(duì)財(cái)產(chǎn)和其他事務(wù)處分的具體處理意見(jiàn)；有無(wú)遺囑執(zhí)行人；手寫(xiě)方式結(jié)合打印方式的遺囑形式等方面的確認(rèn)。審查內(nèi)容詳細(xì)，為將來(lái)遺囑的有效性和執(zhí)行力提供保障。

在辦理程序方面，公證遺囑應(yīng)當(dāng)由兩名公證員共同辦理、可采用錄音或錄像等手段、卷宗保密程序和全國(guó)備案查詢系統(tǒng)也日趨完善。

因此，公證遺囑與其他形式的遺囑相比，其優(yōu)勢(shì)明顯，對(duì)繼承糾紛的產(chǎn)生能形成更為專業(yè)的疏導(dǎo)和化解，成為繼承糾紛產(chǎn)生的第一道最有效的屏障。

其次，遺囑公證與繼承權(quán)公證相結(jié)合，可以提高遺囑執(zhí)行力，進(jìn)一步推動(dòng)以非訴方式解決繼承糾紛。

遺囑繼承公證，是指公證機(jī)構(gòu)根據(jù)被繼承人的遺囑，確認(rèn)遺囑受益人享有繼承權(quán)的活動(dòng)。遺囑有公證遺囑、自書(shū)遺囑、代書(shū)遺囑、錄音遺囑等形式。相應(yīng)的有公證遺囑繼承公證、其他遺囑繼承公證。根據(jù)中國(guó)公證協(xié)會(huì)2009年通過(guò)的《辦理繼承公證的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十四條的第二款規(guī)定，遺囑為公證遺囑以外的其他符合法定形式的遺囑的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得全體法定繼承人對(duì)遺囑內(nèi)容無(wú)異議的書(shū)面確認(rèn)，并經(jīng)審查認(rèn)為遺囑的內(nèi)容符合法律規(guī)定，可以確認(rèn)遺囑的效力。[2]

但在公證實(shí)務(wù)中，公證機(jī)構(gòu)在認(rèn)定其他形式遺囑的真實(shí)性、合法性方面仍然大多采取謹(jǐn)慎態(tài)度，其他遺囑繼承基本還是通過(guò)訴訟方式解決的。即使依照上述規(guī)定，可以取得全體法定繼承人對(duì)遺囑內(nèi)容無(wú)異議的書(shū)面確認(rèn)，公證機(jī)構(gòu)也一般會(huì)放棄遺囑，通過(guò)辦理法定繼承權(quán)公證，或者是法定繼承權(quán)公證加遺產(chǎn)分割協(xié)議公證來(lái)解決。相反，遺囑繼承公證作為公證機(jī)構(gòu)的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，尤其是不動(dòng)產(chǎn)的遺囑繼承權(quán)公證，曾經(jīng)在不動(dòng)產(chǎn)價(jià)值持續(xù)升高的環(huán)境下，仍然能為社會(huì)維護(hù)相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)家庭關(guān)系。因此，公證遺囑在遺囑執(zhí)行力方面，具有更加成熟、完善的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

此外，遺囑公證除了具有與繼承權(quán)公證銜接更加緊密的特點(diǎn)外，還具有享受繼承權(quán)公證的延伸服務(wù)的優(yōu)勢(shì)。公證機(jī)構(gòu)可以將遺囑從訂立服務(wù)到遺產(chǎn)順利轉(zhuǎn)移完畢為止。例如：

1.遺產(chǎn)清點(diǎn)。根據(jù)《公證法》第十二條第三款規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)可以提供遺產(chǎn)清點(diǎn)服務(wù)。遺產(chǎn)清點(diǎn)是指被繼承人死亡后，對(duì)其遺留財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)、登記、造冊(cè)的活動(dòng)。

2.遺產(chǎn)管理。根據(jù)《公證法》第十二條第三款規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任遺產(chǎn)管理人。遺產(chǎn)管理人是指被繼承人死亡后留有遺產(chǎn)的，依法對(duì)該遺產(chǎn)進(jìn)行保管和管理的人。

3.公證調(diào)解。公證調(diào)解是指公證機(jī)構(gòu)對(duì)公證事項(xiàng)設(shè)計(jì)的糾紛，根據(jù)法律和事實(shí)，通過(guò)釋明法律、勸導(dǎo)協(xié)調(diào)，促使當(dāng)事人和解，消除糾紛的活動(dòng)。在繼承權(quán)公證的辦理過(guò)程中，繼承人之間、繼承人與厲害關(guān)系人之間，就遺產(chǎn)權(quán)利歸屬、遺產(chǎn)分配等問(wèn)題發(fā)生糾紛的情形十分常見(jiàn)，這些糾紛的解決直接影響繼承公證能否順利進(jìn)行。公證機(jī)構(gòu)是非訴繼承事務(wù)的主管機(jī)構(gòu)，其地位具有權(quán)威性和中立性，公證機(jī)構(gòu)參與繼承糾紛的調(diào)解最容易被各方當(dāng)事人接受。公證人員良好的專業(yè)素質(zhì)和多年的繼承權(quán)公證實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有助于保障調(diào)解結(jié)果的合法性和可執(zhí)行性。經(jīng)調(diào)解，各方當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)的，公證機(jī)構(gòu)可以出具繼承公證書(shū)或者遺產(chǎn)分割協(xié)議公證書(shū)，固定調(diào)解結(jié)果。經(jīng)調(diào)解，不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院進(jìn)行裁決。公證過(guò)程中形成的各種證據(jù)材料，也可以作為人民法院審理相關(guān)繼承案件的依據(jù)。

4.代辦遺產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。通常情況下，繼承公證辦理完畢后，繼承人需要持繼承公證書(shū)，向遺產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)辦理相關(guān)遺產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。受繼承人的委托，出具相關(guān)繼承公證書(shū)的公證機(jī)構(gòu)可以代為辦理上述轉(zhuǎn)移手續(xù)。公證機(jī)構(gòu)作為代辦機(jī)構(gòu)，熟悉遺產(chǎn)轉(zhuǎn)移的各項(xiàng)程序和具體要求，可以大大提高辦理效率，同時(shí)，也省去了后續(xù)手續(xù)辦理過(guò)程中其他機(jī)構(gòu)的回訪核查，節(jié)約社會(huì)資源。例如：云南省昆明市明信公證處首創(chuàng)了“綠色繼承”模式，它打破了舊有的僵化程序，依據(jù)當(dāng)事人提供的調(diào)查線索和委托授權(quán)，由公證處指派工作人員去搜集相關(guān)證明材料并調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具法律意見(jiàn)書(shū)，最后再通知當(dāng)事人來(lái)公證處領(lǐng)取法律意見(jiàn)書(shū)或者是辦理繼承公證。這種將事后核實(shí)調(diào)整為事前主動(dòng)服務(wù)的方式，大大減少了當(dāng)事人來(lái)回提供和補(bǔ)充材料的繁瑣，同時(shí)，通過(guò)公證人員參與證據(jù)的搜集核實(shí)，讓當(dāng)事人可以真切地體會(huì)到公證的有用作為和作用，回饋給當(dāng)事人可以感知的公證公信力。

最后，遺囑公證與信托制度相結(jié)合，打造全新的遺囑信托公證，解決更廣義的繼承糾紛。

遺囑信托是指通過(guò)遺囑這種特定法律行為而設(shè)立的信托，也叫死后信托。與貨幣、不動(dòng)產(chǎn)或者有價(jià)證券等其他個(gè)人信托業(yè)務(wù)相比，遺囑信托最大的不同點(diǎn)在于生效時(shí)間上，遺囑信托是在委托人死亡后契約才生效。當(dāng)委托人以訂立遺囑的方式，把自己的財(cái)產(chǎn)交付信托時(shí)，就形成所謂的遺囑信托，也就是委托人預(yù)先以訂立遺囑的方式，將自己信托財(cái)產(chǎn)的預(yù)期規(guī)劃內(nèi)容，包括交付信托后該財(cái)產(chǎn)的管理、分配、使用及給付方式等事項(xiàng)，詳細(xì)地訂立于遺囑中。等到此遺囑生效時(shí)，再將信托財(cái)產(chǎn)一并轉(zhuǎn)移給受托人，由受托人根據(jù)信托的內(nèi)容，管理和處分信托財(cái)產(chǎn)。

我國(guó)《信托法》第十三條明確規(guī)定，設(shè)立遺囑信托，應(yīng)當(dāng)遵守繼承法關(guān)于遺囑的規(guī)定。遺囑指定的人拒絕或者無(wú)能力擔(dān)任受托人的，由受益人另行選任受托人；受益人為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，依法由其監(jiān)護(hù)人代行選任。遺囑對(duì)選任受托人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。遺囑信托其外在表現(xiàn)形式雖是遺囑，但終點(diǎn)歸根到底是遺產(chǎn)的“繼承”問(wèn)題。公證對(duì)遺囑信托制度最好的介入方式就是以遺囑公證這一公證機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，創(chuàng)新性地開(kāi)展“遺囑信托”公證業(yè)務(wù)。遺囑信托制度有效地彌補(bǔ)了監(jiān)護(hù)和遺囑執(zhí)行人制度的缺陷，既最大限度地實(shí)現(xiàn)了遺囑自由，又通過(guò)信托架構(gòu)使受托人保有遺產(chǎn)所有權(quán)而利于遺囑目的的實(shí)現(xiàn)，具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿?，值得我們公證機(jī)構(gòu)繼續(xù)進(jìn)行積極的探索。

事物發(fā)展到一定階段，必然要進(jìn)行所謂的“升華”。社會(huì)大眾對(duì)于公證遺囑形式的接受程度和對(duì)其執(zhí)行效果的滿意程度就是遺囑公證的晴雨表。時(shí)刻關(guān)注社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的細(xì)微變化，耐心傾聽(tīng)來(lái)自群眾的反饋，適時(shí)調(diào)整并改變陳舊的工作方式，針對(duì)社會(huì)需求和客戶體驗(yàn)來(lái)個(gè)別化地制定公證方案，從而真正滿足社會(huì)需求，降低當(dāng)事人的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本，增加公證的法律和實(shí)用價(jià)值，傳遞給當(dāng)事人以周到、專業(yè)的服務(wù)體驗(yàn)，將當(dāng)事人對(duì)遺囑公證的陌生感和抵觸情緒轉(zhuǎn)化為對(duì)公證專業(yè)能力的信任，是我們公證行業(yè)在未來(lái)持續(xù)發(fā)展的道路中應(yīng)保持的基本態(tài)度。