基于CNKI的國內區塊鏈研究綜述

黃慧蕓 楊湘浩 王筱莉 闞順玉

摘要：國內區塊鏈研究起步于2014年，近年來取得了豐富的研究成果。以CNKI收錄的近5年國內區塊鏈文獻為研究對象，采用文獻計量方法，采用Excel、EndNote、VosViewer軟件，從文獻數量、載文期刊、核心作者、關鍵詞4個維度對國內學者在區塊鏈領域所從事研究的結構特征與研究熱點進行探析。結果表明，現有學者大多是對區塊鏈技術的應用可行性進行闡述，很少有學者對區塊鏈在各領域實際應用的具體實現方法進行論述。通過對國內區塊鏈領域發展歷程的綜述，可協助相關研究者探索新的研究領域。

關鍵詞：區塊鏈：CNKI;比特幣;知識圖譜

DOI： 10. 11907/rjdk.192168

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

中圖分類號：TP399

文獻標識碼：A

文章編號：1672-7800（2020）001-0234-04

0 引言

區塊鏈的出現不是偶然的，而是歷史發展到一定階段的產物。該詞最早出現在中本聰的一篇奠基性學術論文《Bitcoin：A Peer-to-Peer Electronic Cash System》中[1]，隨著2009年比特幣的出現，區塊鏈這一比特幣的底層技術也正式誕生。至2015年，區塊鏈技術發展突飛猛進，并受到業界、政府、學術界的高度關注[2]。作為計算機領域的前沿技術，區塊鏈技術有望成為繼蒸汽機技術革命、電力革命、信息技術革命之后，改變人類社會生活與經濟發展方式的又一次顛覆式創新。區塊鏈通過運用數學算法、密碼學、計算機科學等若干技術生成一系列有序數據塊，并由其構成一個可靠數據庫[3]，解決了中心化機構高成本、低效率的問題，因而引起了海內外學者的極大關注。國外學者對區塊鏈的研究起步較早，針對相關應用的研究更是層出不窮，如Zyskind[4]通過構建個人數據管理系統，使用戶可以通過區塊鏈擁有、控制與管理自己的數據;Fujimura[5]提出一種基于區塊鏈技術的新權利管理系統概念，該技術以支持比特幣的可靠性而聞名。

目前在國內，區塊鏈應用場景已從最初的數字貨幣開始向金融、供應鏈、物聯網及公共服務等領域發展，本文將通過文獻計量方法，利用Excel、EndNote、VosViewer等軟件，探析我國學者在區塊鏈領域的研究現狀與研究熱點。

1 數據獲取與預處理

1.1 數據獲取

本研究選取中國知網（ CNKI）作為數據來源。中國知網除提供一些必需的檢索字段外，還提供諸如句子檢索、專業檢索等檢索方式，可以較為方便、準確地幫助使用者檢索到所需文章。首先在CNKI高級檢索界面進行主題自動檢索，檢索條件設定為：“主題=區塊鏈”，檢索日期為2018年12月io日，期刊來源類別選定為“SCI來源期刊”、“EI來源期刊”、“核心期刊”和“CSSCI”，共得到612條檢索結果。

1.2 數據預處理

通過對篇名進行簡要分析發現，初次檢索獲取的結果中摻雜雜質，需要進行人工篩選。共計刪除征稿啟事9篇、圖書推薦5篇、月度咨詢6篇，以及卷首語等文章10篇后，最終獲得582條有效記錄。同時，為了方便后期使用VosViewer進行可視化分析，利用EndNote軟件對導出文獻進行格式轉換，并最終生成RIS后綴文件。

2 國內區塊鏈研究結構特征

2.1 文獻數量年度分布

某學科文獻年度發表數量在一定程度上能夠反映學者們對該領域關注程度及該領域研究現狀，對文獻數量年度分布的研究有利于發現該學科目前所處周期。將全部有效文獻導人Excel，發現有14篇文章未標明發表年度，由于所占比例較低，此處選擇將其剔除，并對剩余568篇文獻按照發表年份進行排序。2014-2018年國內區塊鏈研究文獻年度分布折線圖如圖1所示。

從圖1可以看出，國內學者對于區塊鏈的研究起步較晚，2014、2015年在CNKI核心期刊上發表的論文數量停留在個位數;2016年發表數量雖有所增加，平均每6天有一篇關于區塊鏈的論文發表，但總量仍未過百;2017年增速明顯，發表總量達到了上一年的3倍;2018年文獻數量增長依舊強勁，相比前一年將近翻了一番。

從圖1折線走勢易知，自2016年起，國內區塊鏈研究論文數量迅速增長。區塊鏈目前處于該學科發展初期，發展前景十分廣闊，從事該領域研究的學者數量每年也不斷增加。

2.2 載文期刊統計分析

根據布拉德福提出的文獻分散序性結構經驗定量，以遞減順序排列刊載某學科主題論文數量，可以在所有期刊中區分出載文率最高的核心部分。故將441篇有效文獻的作者、題名、刊名、發表年份等信息導入Excel中進行統計分析。統計結果表明，441篇論文分布于127種期刊中，其中發表論文1篇的期刊（63個）和2篇的期刊（28個）占期刊總數的71.65%，發表論文數量排名前20名的期刊見表1。

由表1可知，載文量排名前20的期刊所屬學科門類中有9個屬于經濟學，6個屬于工學，4個屬于管理學，還有1個屬于教育學。可將目前區塊鏈研究人員分為兩類，一類是從技術上分析區塊鏈相關應用，另一類則主要從理論上介紹區塊鏈的起源、特征、優勢及發展前景。所有期刊中載文量最大的是《中國金融》，從區塊鏈興起至成為熱點的短短幾年中，該期刊共計發文53篇，在2016年、2017年、2018年分別發表論文18篇、23篇、12篇。由于本研究于2018年年中進行文獻檢索，無法代表全年收錄區塊鏈文章總量，故對其進行相應調整，調整后數量為25篇。該期刊近三年每年發表區塊鏈類文章數量均超過15篇，并且每年波動不大，而位列第二的《銀行家》刊文數量遠低于排名第一的《中國金融》，共計發文22篇。區塊鏈屬于近年來新興的研究熱點，故位居前列的期刊載文數量均未過百。但隨著時間的推移，各載文期刊發表量將顯著增長，發表量位居前列的期刊也將有所變化。

2.3 核心作者統計分析

核心作者是指在某一領域論文發表量位居前列的作者，因此對該領域發展作出了較大貢獻。將從CNKI導出的文獻經格式轉換后導入VosViewer軟件，共得到767位作者，其中發表論文數量為4篇以上的有8位（見表2），發表論文為3篇的作者也為8位。

由于區塊鏈是近幾年的新興產物，高產作者的發文數量也并不多。但隨著區塊鏈技術的進一步發展，核心作者發文量將顯著增加。目前區塊鏈領域核心作者共現知識圖譜如圖2所示。

密度可視化圖表可以直觀顯示聚類分析結果，通過分組聚類出研究對象相似的學者群，并分析研究對象的共同特征。通過追蹤類別中具有代表性的人物，幫助現有及潛在學者找到其感興趣研究方向的研究動態。結果顯示，國內區塊鏈作者可聚為5類，第一類以李彬為代表，第二類以曹望璋為代表，第三類以祁兵為代表，第四類以孫毅為代表，第五類以郭乃網為代表。區塊鏈領域核心作者密度圖譜如圖3所示。

3 我國區塊鏈研究熱點及前沿問題

關鍵詞通常能夠準確、直觀地展現文獻主題，并在一定程度上體現學者研究內容。本文運用VosViewer軟件繪制我國區塊鏈研究領域的關鍵詞共現知識圖譜，以便直觀展示我國學者在該領域的研究熱點。區塊鏈領域關鍵詞共現知識圖譜如圖4所示，出現頻次與中心度位居前10位的關鍵詞分別如表3、表4所示。

對照表3與表4可以發現，區塊鏈、比特幣、去中心化、數字貨幣、區塊鏈技術和互聯網金融均屬于出現頻次Topl0與中心度Topl0的關鍵詞。由于本章主要探討我國區塊鏈研究具體熱點，故剔除區塊鏈這一泛化關鍵詞，依次針對其余5個關鍵詞探析區塊鏈從興起至今的相關研究熱點。

3.1 基于比特幣的區塊鏈研究

比特幣概念最初由中本聰于2009年提出，比特幣是一種P2P形式的數字貨幣，可以用來兌換大多數國家的貨幣，或用于購買物品，屬于區塊鏈的主要應用之一。通過文獻檢索發現，目前針對比特幣的研究主要是從理論與應用兩大層面上進行的。例如：賈麗平[6]分析比特幣能夠成為真正貨幣必須克服的一些問題，其中涉及政治、法律、經濟、技術等方面;李淼焱[7]闡述了比特幣在亞洲、歐美市場中的運用以及作為跨境支付手段的支付工具，包括比特幣錢包、比特幣借記卡等。

3.2 去中心化在運行模式中的價值體現

去中心化時代已經悄然來臨，去中心化是指在一個分布有眾多節點的系統中，每個節點都具有高度自治的特征，任何一個節點都有可能成為中心，但不具有強制性的中心控制功能。區塊鏈就是去中心化的典型代表，人人享有記賬權，但只有被大多數節點確認的結果才能夠被儲存下來。例如：張巖等[8]將區塊鏈技術應用于出版平臺，提出去中心化的數字出版平臺，并介紹了該平臺的架構分層與功能分布。

3.3 區塊鏈對數字貨幣的影響

數字貨幣不同于虛擬貨幣，可用于購買產品與服務，而不是僅局限于網絡游戲中[9]。比特幣屬于數字貨幣的一種，數字貨幣還包括萊特幣、PPCoin等。對數字貨幣的研究也是當前趨勢之一。例如：童毛弟等[10]通過概述數字貨幣的定義、特征及現狀，并從數字貨幣的信用屬性、支付清算效率、交易安全性等方面研究了區塊鏈在數字貨幣領域的發展前景。由于區塊鏈的去中心化不依賴于用戶與中介機構之間的信任，用戶交易數字貨幣無需通過中介機構，因此省略了繁瑣的交易程序，提高了支付效率，區塊鏈的不可篡改性也使交易安全性大大提升;莊雷等[11]基于風險理論提出信用風險評價體系，以實現對數字貨幣體系的有效監管。2018年3月，在十三屆全國人大一次會議新聞中心舉行的記者會上，中國人民銀行行長周小川表示，人民銀行在三年多以前就開始組織關于數字貨幣的研討會，隨后成立了央行數字貨幣研究所，最近的動作是與業界共同組織分布式研發工作，依靠與市場共同合作的方式研發數字貨幣。這在一定程度上說明數字貨幣是未來的發展趨勢，今后從事數字貨幣領域研究的學者必將不斷增加。

3.4 區塊鏈技術

區塊鏈技術也是目前學者們最熱衷于研究的部分，在符合檢索條件的411篇文獻中，有354篇文獻主題與區塊鏈技術有關[12-13]，占比為86.13%。例如：鐘瑋等[14]探討區塊鏈技術對會計業務的重要價值及其場景應用，總結發展過程中的瓶頸問題，并提出區塊鏈技術在會計行業的應用發展趨勢;于博[15]闡述區塊鏈技術在創造共享經濟新模式過程中發揮的獨特作用;楊曉東等[16]探索了區塊鏈技術在能源領域的應用模式。

3.5 區塊鏈在互聯網金融領域的應用與發展

互聯網金融是互聯網時代金融的新生態，其是在傳統金融基礎上發展起來的，已成為當下最熱門的話題之一[17-18]。互聯網金融是指傳統金融機構與互聯網企業運用科學技術手段（包括通信技術、信息技術等）實現資金支付、融通、投資與信息中介服務的一種新型金融業務模式。但互聯網金融在發展過程中也存在若干問題，如吳悠悠[19]認為互聯網金融面臨經濟犯罪、黑客等安全威脅，信息技術的安全性尚待提升。同時，區塊鏈具有難篡改等優良特性，其應用于互聯網金融有天然優勢。如李政道等[20]認為區塊鏈技術依靠其共享式大賬本能夠有效解決因信用不足而產生的金融風險，保證金融交易安全;鮮京宸[21]提出通過“區塊鏈+互聯網金融”的新型業務模式，可以改變金融參與主體權益，打破金融壟斷局面，實現對信用體系建設和金融風險防控的顛覆與重塑。

4 結語

區塊鏈近年來在學術界掀起了研究熱潮，本文以CNKI收錄的近5年國內區塊鏈文獻為研究對象，采用文獻計量方法，利用Excel、EndNote、VosViewer軟件，對國內學者在區塊鏈領域研究的結構特征與研究熱點進行探析，發現現有學者大多針對區塊鏈技術的應用可行性進行闡述，很少有學者對區塊鏈在各領域實際應用的具體實現方法進行論述。研究還發現，現有區塊鏈領域研究者傾向于研究與數字貨幣、互聯網金融等相關的商業議題，鮮有學者對區塊鏈在精準扶貧等政策方向的應用展開研究。因此，本文通過對國內區塊鏈領域發展歷程的綜述，希望能對相關研究者探索新的研究領域提供參考借鑒。

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（責任編輯：黃健）

作者簡介：黃慧蕓（1995-），女，上海工程技術大學管理學院碩士研究生，研究方向為信息傳播、投資決策;楊湘浩（1971-），男，博士，上海工程技術大學管理學院副教授，研究方向為輿情管理、信息管理與信息系統;王筱莉（1981-），女，博士，上海工程技術大學管理學院講師，研究方向為應急管理、知識管理;闞順玉（1993-），女，上海工程技術大學管理學院碩士研究生，研究方向為信息傳播。