干部正向激勵體系的理論基礎及歷史考察

蘇海新

摘 要：溯源干部激勵體系的理論基礎，從早期動機激發的理論出發，再根據研究層面與角度的不同分析現代激勵理論。并對其發展歷程加以歷史考察，我國干部激勵體系建設歷經奠基時期、改革時期、發展時期、創新時期，縱向梳理其歷史發展脈絡，這對于新時代構建正向激勵體系具有十分重要的理論意義。

關鍵詞：正向激勵;體系;理論基礎;歷史考察

習近平總書記提出“要建立崇尚實干、帶動擔當、加油鼓勁的正向激勵體系”，并將正向激勵體系作為建設高素質專業化干部隊伍的“五個體系”之一。突出正向激勵是培養適應新時代發展需要的高素質專業化干部隊伍的必要之舉，也是干部隊伍優化的動力之源。研究干部激勵體系的理論基礎，并對其發展歷程加以歷史考察，對于新時代構建正向激勵體系具有極為重要的意義。

一、干部正向激勵體系的理論基礎

（一）早期動機激發理論

1.動機激發的感知論。這一理論認為人類的行為是具有理性的。典型的代表人物笛卡爾認為，動物只有生理性的本能應答行為，而人類則具有理性行為。人的有意識的欲望產生借助了理性，這一欲望的滿足要訴諸能力。而能力又是意志的體現，個人要控制好意志就要對自己的行為負責任。心理學家凱利（Kelly.G.A）進一步認為，人類的行為就是一種持續的能動，其關鍵在于事物的選擇，個人所做出的決定不過是自身依據觀念、價值觀及他對世界的態度所得出來的一種構想。

2.動機激發的苦樂論。兩千多年前的蘇格拉底提出動機激發的苦樂學說認為，人的動機總是在尋求快樂、回避痛苦，因而具有功利性、享樂性。在近代，這種主觀性的苦樂尺度已經被接近與回避行為所取代，動機激發的目標或者誘因的原則都是追求愉快。

3.動機激發的本能論。英國哲學家斯賓塞從達爾文的進化論的本能性觀點出發解釋人類動機激發。他認為，人類與動物的行為都是為了適應環境，生命要永遠能夠適應環境就必須做出進取、能動等活動。人類動機激發的根本原因在于自身的本能性動機。

4.動機激發的動因論。心理學家武德沃斯將心理動力觀引入心理學。認為人的思想和行為的因果機制包括內驅力（動因）和機制兩種心理成分。內驅力是開拓行為的直接因素，用以回答行為的“怎樣”問題。機制依靠內驅力的開拓才能活動，內驅力也同樣需要借助機制的作用才能實現。與此同時，機制能夠在內驅力發動多次后轉化成內驅力。

（二）現代激勵理論

1.內容型激勵理論。內容型激勵理論側重研究影響行為的變量的性質，即激發動機的因素，主要包括人所需要的內容、結構特征和動力作用等。

（1）需要層次論。美國心理學家馬斯洛認為人的基本需要可以分為生理、安全、情感及歸屬、尊重、自我實現五個層次。在他看來，這五種需要如同階梯由低到高逐級上升，并且同一時期內占支配地位的需要就是一種，只有低一級的需要得到滿足以后，較高層次的需要才能占據支配地位。馬斯洛從研究需要著手探索激勵，符合一定范圍內人類行為和心理活動的共同規律。

（2）E·R·G論。克雷頓·奧德弗認為人的需要有三個層次：生存（Existence）需要、關系（Relatedness）需要、成長（Growth）需要。這一理論是對馬斯洛需要層次理論的修訂，各種需要可以同時起到激勵作用，一旦較高層次的需要得不到滿足就會出現倒退，重新追求較低層次的需要。ERG論比馬斯洛的需要層次論更為靈活，人們可以在任何時刻同時追求各種層次的需要，或者在某種特定情況下能夠在各種需要之間相互轉化。

（3）雙因素論。雙因素理論，又稱激勵—保健因素理論。提出這一理論的美國心理學家赫茲伯格將社會環境中影響人的行為的因素分為兩大類：一類是激勵因素，主要出自工作本身的內在性因素，包括成就、對工作成績的認可、工作本身的吸引力、責任感、發展前途、職務晉升等等。這類因素能夠提升人的工作積極性，推動生產率的提高，但不具備這些因素還不至于構成很大的不滿意。另一類是保健因素，主要來自工作環境與條件有關的外在性因素，包括政策與行政管理、工作條件、人際關系、薪酬、工作安全性等等。不具備這些因素會造成人的不滿意，但改善這些因素只能消除人的不滿，并不足以起到直接激勵的效果。

（4）成就需要論。哈佛大學教授麥克利蘭認為人在基本的生存需要得到滿足后，有三種最為重要的需要：成就需要，即追求成功做到最好的需要;權力需要，即影響或控制他人并且不受他人控制的需要;合群需要，即尋求被他人喜愛接納的需要。

2.過程型激勵理論。過程型激勵理論是基于內容型激勵理論之上發展起來的。過程型理論采用動態、系統分析并解釋了行為如何被引發，怎樣朝著一定方向發展、怎樣持續、怎樣終止的全過程，并研究需要是如何通過相互作用及相互影響進而產生某種行為的，填補了內容型激勵理論只說明影響行為的變量性質卻不能使人理解為什么要選擇這些變量的空白。

（1）期望理論。美國心理學家弗魯姆提出期望理論的基礎在于人之所以能夠從事某項工作并達成組織目標，是因為這些工作及組織目標能夠助他達到自己的目標和滿足自己一定的需要。弗魯姆認為，人們采取某項行動的激發力量取決于其對行動結果的效用價值評價以及預期目標或結果之可能性大小的判斷。用公式表示即：激發力量=效價×期望值。

（2）目標理論。美國馬里蘭大學心理學教授洛克認為獎勵、工作評價及反饋、期望等大多數的激勵因素都是通過目標影響工作動機的。對此，重視并盡可能設置合理的目標成為激發動機的關鍵一環。洛克認為能產生最大激勵作用的莫過于設置具體的、難度較大的且又能夠為人所接受的目標。

（3）公平理論。這一理論的提出者亞當斯認為人的工作態度與積極性不僅受到自己所得報酬的影響，而且還受到同他人比較的相對所得報酬的影響。亞當斯的公平理論又叫社會比較理論，側重于研究工資報酬的合理性、公平性對個人工作態度及積極性的影響。根據亞當斯的公平理論，公平感成為影響人的行為傾向與激勵強度的一大社會因素。

（4）強化理論。強化是指“對一種行為肯定或否定的后果（獎勵或懲罰），在一定程度上會決定這種行為在今后是否會重復發生”[1]34。哈佛大學心理學教授斯金納提出的強化理論認為外部環境刺激能夠調節和控制人的行為，改變了外部條件就能改變行為。強化理論認為，強化的方式分成正強化（肯定、獎賞）、負強化（否定、懲罰）、消退強化（對不良行為不予理睬）三種。這一理論有助于分析控制行為的因素。

3.綜合型激勵理論。這一理論的典型代表人物是美國學者波特和勞勒，他們建立的綜合激勵模式試圖將外在激勵與內在激勵綜合起來，認為激勵過程是外部刺激與個體內在條件、行為表現、行為結果的相互作用之過程，也就是激勵在前，激勵造成努力，努力構成績效，績效產生滿足。

二、我國干部激勵體系建設的歷史考察

激勵指的是激發人的行為動機，鼓勵人朝著所期望的目標采取行動的心理過程。干部激勵指的是在管理干部的實踐過程中，管理者“為維持和激發干部的工作積極性、提高行政效率、實現行政目標而進行的活動和采取的措施的總和”[1]88。激勵方式主要包括薪酬激勵、工作激勵、目標激勵、授權激勵、晉升激勵和獎懲激勵。干部人事制度中的錄用、獎懲、考核、職務任免、調配、職務升降、培訓、工資、福利、交流、監察、申訴等制度都具有激勵功能。這些具體的、可操作的人事制度都是干部激勵體系的重要組成部分，而干部激勵體系同樣也是根據干部人事制度的發展演變才得以形成的。通過對新中國成立以來我國干部人事制度進行考察，也就能夠了解到我國干部激勵體系的發展歷程。

（一）1949—1978年：我國干部激勵體系建設奠基時期

中華人民共和國成立后，一套系統的與計劃經濟相對應的干部人事制度逐步確立，其間歷經很多變化，但仍然保持著基本模式。其特點主要體現在以下方面。

第一，國家計劃配置全國的人才資源。將所有公職人員統稱為干部，國家以“統包統配”的方式進行統一選拔、管理與使用。在對干部的管理上，在中共中央和各級黨委統一領導的前提下實行分級分別管理體制。

第二，根據一定的標準與條件，干部管理機關通過直接或間接推薦的方式選拔干部，再依規定程序加以任命，以填補空缺的干部職位。每個干部必須服從上級的統一安排與調動。

（二）1978—1987年：我國干部激勵體系建設改革時期

黨的十一屆三中全會后，鄧小平同志就強調指出：“堅決解放思想，克服重重障礙，打破老框框，勇于改革不合時宜的組織制度、人事制度，大力培養、發現和破格使用優秀人才”[2]。并在1980年8月18日發表的《黨和國家領導制度的改革》講話中系統闡述干部人事制度改革問題。之后，根據改革開放和現代化建設發展的需要，干部人事制度進入系統改革的快車道，一些新的干部激勵機制也同時初具雛形。主要體現在以下幾方面。

第一，提出并貫徹干部“革命化、年輕化、知識化、專業化”的方針。提拔使用年富力強、有知識文化、懂專業的干部用于社會主義現代化建設。

第二，建立離退休制度，廢除實際存在的領導職務終身制，干部的新老交替初步實現。下放干部管理權限，給予下級機關尤其是企事業單位用人的自主權。

第三，改革吸收錄用制度。將考試辦法引入吸收錄用制度，且采取委任、聘任、選任、考任等多種任用方式，鄉鎮試行干部選聘合同制，企事業單位試行選聘或招聘制，行政機關試行招考制。

（三）1987—2012年：我國干部激勵體系建設發展時期

1987年黨的十三大報告深入闡述了干部人事制度改革，明確提出干部人事制度改革的總體思路，即通過建立國家公務員制度合理分解“國家干部”，建立科學的分類管理體制。之后展開的干部人事制度改革就是按照這一思路主要對國家公務員制度、黨政領導干部制度、國有企業人事制度、事業單位人事制度進行分類改革并形成分類管理的格局。2000年中共中央辦公廳印發的《深化干部人事制度改革綱要》（以下簡稱《改革綱要》）同樣也是遵循分類管理思路，從整體上對整個干部人事制度做了統一規劃，并提出各類人事制度改革的具體措施和要實現的目標。這也就意味著我國干部激勵體系建設也進入了發展時期。

第一，重視法規體系建設。先后制定有關公開選拔、考核、任期、職務升降、辭職辭退、交流、工資福利、監督等方面與《中華人民共和國公務員法》《黨政領導干部選拔任用工作條例》《中管金融企業領導人員管理暫行規定》等相配套的法規或實施細則。

第二，注重分配激勵。《改革綱要》明確完善符合黨政機關特點的工資福利制度，將福利分配貨幣化、工資化，有效發揮薪酬分配的激勵作用;健全國有企業領導人員激勵機制，對為企業發展做出重要貢獻的領導人員給予相應的物質與精神激勵;改革事業單位的收入分配制度，按照崗位、任務、業績定酬，形成重實績與貢獻，向優秀人才和關鍵崗位傾斜的分配激勵機制。

第三，形成公開、平等、競爭、擇優的錄用環境，面向社會，公開考試，嚴格考核，擇優錄用。堅持德才兼備的原則，打通重實績、重貢獻的干部晉升渠道，打破“論資排輩”的做法。建立起職責規范和工作責任制，實行嚴格考核。

第四，退休制度正?；?，明確干部退出方法與退出渠道，實施辭職、辭退制度，有效改善干部能進不能出的狀況，朝著能上能下、能進能出、有效激勵、嚴格監督、競爭擇優、充滿活力的改革方向發展。

第五，實行回避、輪換、紀律等廉政制度，廉政勤政建設明顯改善，干部的整體素質普遍提升。

（四）2012年至今：我國干部激勵體系建設創新時期

黨的十八大以后，改革進入全面深化階段。以習近平同志為核心的黨中央對建設高素質干部隊伍提出了新的要求，我國干部激勵體系建設也由此進入了創新時期。黨的十九大報告明確提出，“堅持嚴管和厚愛結合、激勵和約束并重，完善干部考核評價機制，建立激勵機制和容錯糾錯機制，旗幟鮮明為那些敢于擔當、踏實做事、不謀私利的干部撐腰鼓勁”[3]。以習近平同志為核心的黨中央在發布《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》的基礎上，又進一步在全國組織工作會議上提出“要建立崇尚實干、帶動擔當、加油鼓勁的正向激勵體系”，并將正向激勵體系作為建設高素質專業化干部隊伍的“五個體系”之一。突出正向激勵是培養適應新時代發展需要的高素質專業化干部隊伍的必要之舉，也是干部隊伍優化的動力之源。我國干部激勵體系建設的創新舉措主要體現在以下幾個方面。

第一，以先進的政治文化厚植干部激勵的土壤。黨的十八大以來，黨內政治文化的培育取得了顯著成效，風清氣正的政治生態逐步形成。從本質上看，正向激勵體系的建設始終離不開政治文化、政治生態。因此，以習近平同志為核心的黨中央一方面培育先進的政治文化，提供良好的政治生態土壤，另一方面又加大精神引領、教育引導，增進干部自覺，鼓舞干部干事創業斗志。實際上，加大精神引領、教育引導的過程也是塑造先進的政治文化、厚植干部激勵土壤的過程。

第二，以正向激勵突出干部激勵體系的構建。明確擔當作為干部干事創業的用人導向。一是圍繞建設高素質專業化干部隊伍，堅持好干部標準，大力選拔重實干重實績的優秀干部。二是把擔當作為考核評價機制的重要內容，將其納入年度考核、平時考核、政績考核之中，強化考核結果運用。三是落實“三個區分開來”，建立健全容錯糾錯、澄清保護等機制，切實為在改革創新中敢于擔當作為的干部撐腰鼓勁，讓他們卸下包袱、輕裝上陣，專心致志地干事創業。注重平時激勵與專項表彰獎勵相結合。健全干部待遇激勵保障體系，完善公務員獎金制度，以薪酬激勵干部擔當作為。推進公務員職務與職級并行制度，完善黨和國家功勛榮譽表彰制度，讓干部立足本職安心工作。

第三，以增強本領涵養干部擔當的底氣。能力本位管理和生涯發展理論的核心要義是“以崗位為中心”的個人能力開發，也就是分析工作崗位所需的能力，安排具備此能力的成員放至合適崗位，并依據職位與能力給予相應的待遇。其中，重視激勵和增強職業能力、促進自我開發是這一理論采取的兩大主要措施。一般來說，干部個人能力開發需求與國家所要求的能力（希望水準）及干部自身所具備的能力直接掛鉤。在增強本領涵養干部擔當底氣的過程中，一方面既著眼于高素質專業化干部隊伍建設共性的能力要求，另一方面又立足于不同層次、不同職位干部個人的能力要求。全面提高學習、政治領導、改革創新、駕馭風險等本領的同時，又突出精準性、實效性，圍繞國家重大戰略部署幫助干部補齊知識、能力、經驗短板。

第四，以關心關愛支撐干部激勵體系?！皥猿謬栏窆芾砗完P心信任相統一，政治上激勵、工作上支持、待遇上保障、心理上關懷，增強干部的榮譽感、歸屬感、獲得感”[4]。完善落實談心談話制度，做好圍繞黨和國家機構改革等重大任務的思想政治工作，及時答疑、加油鼓勁。落實走訪慰問、帶薪休假、年度體檢等制度，關心干部的心理健康，豐富干部的文體生活，保障干部的合法權益。給予基層干部尤其是困難艱苦地區更多的政策、待遇等方面的傾斜，多些理解與支持，激勵他們更好履職奉獻。

參考文獻：

[1]余興安，等.激勵的理論與制度創新：中國公務員激勵機制研究[M].北京：國家行政學院出版社，2005.

[2]鄧小平文選：第2卷[M].北京：人民出版社，1994：326.

[3]習近平.決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利[M].北京：人民出版社，2017：64.

[4]中共中央辦公廳印發《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》.[EB/OL].（2018-05-20）[2019-11-12].http：//www.xinhuanet.com/2018-05/20/c_1122859959.htm.