新時代合規管理模式在甲級檢測實驗室管理中的應用

摘 要：制度的合規管理起源于銀行和證券公司，在金融行業廣泛的采用合規管理的模式來指導商業活動，取得了顯著的效果，從而被推廣到各行各業。時至今日，合規的思想已經深入大型企業管理者的管理模式中，許多大企業都有專門的合規管理團隊，并且在公司處于頂級層面的戰略部門。良好的合規管理團隊和制度，可以幫助企業規避風險，提高管理效率，2018年，國資委發文，要求所有中央直屬企業建立合規管理模式。甲級檢測實驗室，往往承擔重點工程，檢測規章制度多，后期風險大，是非常有必要建立合規管理模式，用于指導日常工程試驗檢測工作和商業行為。本文主要研究如何制定復合當今時代要求的甲級工程試驗檢測中心的合規管理模式。

1 構建新時代甲級工程試驗檢測中心管理制度

當今的甲級試驗檢測中心，設備繁多，價格昂貴，檢測項目復雜，現代化程度很高。舊有的管理制度，已經不適合時代的進步。構建合規管理模式，首先要從制度入手，制度要便于合規化，需要符合三點要求：

（1）制度要分級化，精細化。

要構建三級管理制度體系，新時代檢測中心管理制度體系，主要分為三級，即根本制度、基本制度和具體制度。根本制度是依據各項法律法規，行業規定制定的根本性制度，不會輕易更改，所以下一級別制度的制定，都不能違反根本制度;基本制度是檢測中心根據自身條件，設立的一系列公司管理制度，指導本公司各項工作的運行，具有指導性意義;具體制度，是指針對檢測中心各項工作如何開展提出的實施方案和細則，具體制度條目眾多，并且隨著制度的執行，經常修訂。

（2）制度要具有指導性和評價性。

各級制度，尤其是具體制度，一定要有對照指導的功能。即每一名員工，都可以對照制度來指導自己的工作，應步驟清晰、完整。在工作完成后，可以對照制度來進行評價。

（3）制度應該能夠規避風險。

制度的制定應該能夠讓制度的執行者，在沒有違反制度的前提下，可以規避執行者的風險。這就要求在制定制度的過程中，就要考慮到相應可能產生的風險，并且用制度來規范風險。

（4）制度應該建在“云”上，方便檢索。

甲級工程試驗檢測中心，因為項目多、設備多、規程多、責任大，所以各級制度一定要便于檢索，制度要建在云上，不光能夠依照制度名稱和條目查詢，也應該支持關鍵詞檢索，有移動互聯網的地方，都應該可以實時查詢到相應的制度，以便于對照執行。

2 構建合規管理體系

檢測中心應建立由審計專員、法務專員和技術專員構成的合規管理團隊，對制度的制定和實施開展合規管理。定期對各部門的合規率進行診斷，對于合規率低，沒有造成后果的，要及時發出預警，督促該部門提高合規率。對于造成后果的，要根據合規情況判定責任，做到依法合規免責，違法違規追責。合規管理團隊，要定期對制度進行反饋，對于普遍合規率低的制度條文，要找到原因，進行合理化修訂，使得制度不斷完善。一個好的合規管理體系，隨著運行時間的增加，一方面應該提高整個檢測中心的合規率，直到完全合規;另一方面可以對現有制度進行科學研判，通過大數據分析，為制度的修訂提供科學依據。

3 合規管理人員的資質和要求

關于企業專職合規管理人員的配備，并沒有嚴格的規定，各企業可以根據自身情況來配備專職合規管理人員。一些大型跨國企業集團，如西門子的專職合規管理人員超過了600人，戴姆勒集團的專職合規管理人員也超過了160人。在中國，中鐵股份有限公司在2016年、2017年開始建立合規管理體系試點時，在全系統就增設合規管理崗位200多個。

一般來說，合規管理團隊應包含合規總監（合規經理、負責人）、合規專員、合規助理等人員。綜合有關企業合規管理的國際標準、指南以及我國國家標準、辦法和指引，對合規管理員的要求總結梳理如下：

（1）誠實守信，遵紀守法，注重契約精神，遵守公司制度;

（2）擁有與其履行合規管理職責相適應的資質和經驗;

（3）具有與企業業務相關的專業知識，一般還應具備財務與法律知識;

（4）熟練掌握法律法規、監管規定、行業自律規則和公司內部規章制度;

（5）有效的溝通和影響技能、說服能力和堅定立場;

（6）與合規管理職責相匹配的專業技能和個人素質，尤其是在把握合規法律、規則和準則的最新發展方面的技能;

（7）合規專員應定期培訓、考核。

4 開展合規管理的主要方法和技術路線

（1）合規管理最基礎的工作是研究國家法律、法規和各項方針政策。避免本單位的制度與國家法律法規相違背，應逐條梳理現有制度，如有違反國家法律法規的，及時修改，制度如果錯誤，合規管理無從談起。

（2）要對具體制度進行細化，要針對每一條制度制定合規管理辦法，合規管理辦法應該可以量化。最終要實現對照制度，給每個部門定期判定合規率。部門工作對照具體制度，可以進行自檢自查。

（3）合規管理可以對突發事故進行科學的責任判定，合規率是判定責任大小的重要依據。制度的制定，應該具有規避風險的功能，在制定時，就要預判可能發生的風險。合規率高，證明規避了風險，合規率低，證明管理出現了問題，工作沒有對照制度來進行，那么出現了事故，就可以對照制度進行合規管理。對于因為不合規而產生的事故，就是責任事故，根據合規情況進行責任劃分。

（4）合規管理可以對領導的錯誤決策進行錯誤糾正，對單位重大決策事項提供數據依據。領導的決策及實施方案，可以納入合規管理體系，進行合規化評價。對于合規率低的實施方案，要科學的進行更正，對于合規率高的實施方案，可以推動進入實施階段，從而有效的規避決策風險。

合規管理技術路線如下圖所示：

結語

一個科學的合規管理模式，不僅僅能夠用于提高企業管理能力，規避風險，還能夠用來指導企業商業活動。在中美貿易戰背景下，有完備的合規管理體系、職業合規管理團隊的企業，往往能夠規避風險，減少損失。合規管理混亂，甚至沒有合規管理體系的企業，在貿易戰中往往損失慘重?，F階段我國的甲級工程試驗檢測中心，往往還處于粗放的管理模式下，平時疏于管理，出現事故才想起追責，往往損失已經造成，追責也往往一刀切，沒有一個合理的判斷指標。建立合規管理體系，制定相應的合規管理制度，修訂各級企業管理制度以適應合規管理要求，對企業各項生產經營活動進行合規化評價和合規率診斷，是在新時代提高檢測中心管理水平的重要手段。

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作者簡介：

王思宇（1989.6—），女，遼寧省沈陽市人，沈陽市公路規劃設計院有限公司工程師，研究方向為道路與橋梁工程。