建筑工程法律風險分析與防范研究

關鍵詞 建筑工程 法律風險 防范

作者簡介：吳妍，北京浩天信和（銀川）律師事務所，律師，研究方向：建設工程領域法律。

中圖分類號：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.116

建筑工程復雜，耗時長，涉及廣。建筑工程包括設計、施工、管理、驗收等多環節，在任一階段都面臨一定的風險。從風險來源大致可分為：社會風險、法律風險、自然風險以及經濟風險等。目前，我國在法制建設領域獲得一定成果，法律體系也隨之優化、完善、健全。法律意識深入人心，且各個建筑企業更是依法建工。而政府對建筑單位的監管愈加嚴格。在建設過程中，法律風險作為關鍵內容，受到建筑行業的廣泛重視。且如何防范法律風險成為熱點問題。

一、相關概述

（一）建筑工程領域法律法規

各行各業都需要相關法律的制約，建筑行業也是如此，建筑工程法規對建筑工程加以規范。橫向來看，建筑工程法規在建筑工程的每一個過程中都有涉及;縱向來說，建筑工程法規又涵蓋了項目管理的基本內容。建筑工程行業的法規條例主要有《招標投標法》《建筑法》《安全生產法》《建設工程質量管理條例》《建設工程質量管理條例》等。這類法律條理為施工安全、工程質量提供了基本保障，同時，法律法規對有關施工單位的行為加以制約，帶領建筑行業走向更好。

（二）法律風險概述

在建筑工程的每一個步驟中，法律風險都會涵蓋其中、這就需要建筑單位的每一位職工對法律風險重視起來，并不僅僅依靠專業的法律人員就行的。因此，在對法律風險采取措施的情況下，建筑單位一定要呼吁全體員工參與進來，讓其了解防范法律風險的重要性，可通過專業的培訓來增強職工的法律風險防范意識，從而仔細做好法律風險的辨別、應對工作。在符合法律制度的要求下，保證工程效益，減少或避免損失的發生。[1]

二、建設工程常見的法律風險

（一）招標投法律風險

在招投標過程中，我國現行的法律主要有《招標投標法》，該法律清楚明確的規定了招投標活動的根本法則和標準、必須進行招標的規模和界限，以及不用必須招標的項目等內容。不過在具體的招投標過程中，經常會出現不符合法律規定的情況，如下所示：第一，法律規定必須招標的項目而沒有開展招標活動，本該由一個建筑單位承包完工的項目，被拆分為多個部分，從而分包給不同的建筑承包單位，通過這種方法躲避了招標活動。第二，在招標過程中，不遵照公平公正性的原則，具體表現為排斥異己，根據設立不合理的條款等行為限制投標人。第三，招標人與中標人簽署具有法律效益的“大合同”之外，又在私底下簽署了“陰合同”，“陰合同”的簽署完全是為了躲避稅收，存在著很大的法律風險。第四，招標人與投標人弄虛作假、惡意通謀，通過行賄受賄等方式設法取得中標，從而侵害其他人的合法利益。第五，招標人根本就不符合招標要求的條件，借用他人資質來開展投標活動，從而在合法的方式下遮蓋其以虛假信息欺騙他人的違法行為。最后，投標人最終被招標人選中之后，拒絕實行合同中所簽署的有關義務。比如，某一家公司知道其對手在對某一個項目進行投標后，為了不讓對手中標，本著惡意破壞對手的計劃的行為，也參與投標活動中來，在相對較低的報價中，被招標人所選定，但是之后又自作主張主張放棄中標的行為等。[2]以上這些行為都不符合法律要求，與招投標活動開展的根本原則、目的完全背道而馳，并且影響其他人，使其合法權益遭到損害。另外，以上每一種行為都加大了法律風險。

（二）簽署合同法律風險

發包單位與承包單位之間談好的雙方之間需承擔的義務和相關權利的過程，最終體現為合同簽署。建筑合同在一定程度保證了發包單位與承包單位雙方的合法權益。其中的相關條款直接影響著雙方利益。不過在合同簽署過程中，也存在著諸多法律風險，如下：第一，資產信譽的核實核查不到位。在簽署建筑合同之前，發包單位以及承包單位雙方，需要核實核查對方的資金、信譽情況，保證對方正常運營、經濟情況穩定、技術能力良好。如果發包單位資金信譽存在問題，而承包單位審查工作做的不到位，在一定程度上會影響承包單位對工程資金的及時收回。第二，合同條理存在不合理、不平等的行為。在簽署建筑工程合同時，承包單位所處的地位相對來說是比較弱的，相關業務會追加一些不公平的條款，以這種方式使施工單位承擔義務，這種做法忽略了施工單位正常享有的權利，對建筑單位極為不利的，會增加其承擔的責任，隨之風險也會增加，從而為建筑單位帶來較大的法律風險。第三，合同條款的設定缺乏嚴密謹慎性。由于受到一些人為因素或是其他方面的影響，有一些條款不明確、不清晰;另外，還有一些條款對施工單位需承擔的義務進行了明確且細致的說明，但是沒有明確其享有的權利，也因此增大了法律風險。第四，合同的相關內容不仔細，有很多事項或者小細節都疏忽漏了。在簽訂合同的過程中，需要發包單位與承包單位就承擔范圍、支付款項、支付款項的時間、工程所需時常、工程質量等有關內容商量、統一意見之后再開始簽訂。一般情況下，建筑工程合同都是承襲的標準文本范本，只要加以適當修改就能簽署使之發生效力了，不過在這個過程中，可能會漏掉一些條款，導致建筑單位不能以合同為法律依據維護自己的合法權益，增大法律風險。

（三）工程簽證法律風險

工程簽證是對建筑工程中一些問題的補充。主要是項目的發包單位和承包單位，在施工到結算項目金的這一過程中，對后來增加的施工任務、增加的項目資金、延遲的項目時間、擔負的違法合同要求的義務以及補償的相關損失等內容的補充說明，且達到了雙方的一致認同。現階段，一些施工單位經常運用的一種手段是：低報價，高簽證。如果施工過程中，出現一些無法避免而發生的特殊情況，可以按照相關的規定合法進行簽證工作。但很多實際施工中，并沒有出現這類情況，一些建筑偏偏反其道而行之，比如，原本應該在投標時寫進去的條例存心漏掉，或者是在施工方不熟悉業務的情況下，提出一些非必須做的項目來簽證，從而收獲一些超出范圍的收益，加大建筑工程法律風險。

（四）工程質量法律風險

按照建筑行業的運行操作標準來看，工程質量問題分為兩類，分別是工程質量事故和欠缺。工程質量方面的法律風險主要是指缺陷。當工程質量欠缺嚴重時，就導致工程質量不合格。投標人以比較低的價格投標，對企業成本價格造成一定影響，在這種情況下，投保單位會將這種影響轉移給建筑單位，而建筑單位為了保證效益，采用最多的方法就是粗劣建工、減少材料使用。根據此問題，對施工單位進行嚴格監管不失為一種好辦法，但是，監管無非就是做做樣子，有的監理公司沒有責任心，對這種情況見慣不慣，甚至還幫助施工單位隱瞞這種違法行為。

三、建筑工程法律風險防范措施

（一）招投標法律風險防范措施

為防范招投標過程中出現的法律風險，需要從以下方面來進行：第一，對于投保人的投標資質，招標人要嚴格核實核查，可以從投標單位最近幾年的業績、技術能力、信譽等方面來進行，但凡技術不過關、信譽不好的單位即刻剔除投標。通過這種做法，也能減少一定的法律爭執，避免一些資質過關企業的權益受到侵害。第二，投標人可按照項目的特點來擬定一些科學合理性的政策。比如，在招標條例不清楚的情況下，投標人可以按照多種方案來報價，通過這種方式，可吸引更多的投標人，提高中標的概率。不過要特別注意，這些政策的擬定一定要符合法律所要求的標準，要不然也只會被當做投標無效處理。第三，要加強對招投標過程中的管理，通過相關的法律制約，嚴格規范招投標行為，避免不公平行為、“陰陽合同”行為、招標人與投標人造假等行為的出現。第四，嚴格按照招標要求來開展招投標工作，招標人可采用一定的政策制約投標人的行為，比如，發現投標人將必須投標的項目劃分多部分時，可通過相關的法律政策讓其承擔相應責任。通過以上等方法，來有效防范招投標過程中出現的法律風險。

（二）合同簽訂法律風險防范措施

根據簽署合同這一環節中，存在的法律風險，施工單位可從多方面來加強法律風險防控。首先，保證企業內部有一支專用于判斷的人才。建筑單位可通過內部選拔談判高手的方法或直接高薪聘請這方面人才，組建專業合同談判隊伍，從而在專業人才的有效發揮下，保證合同的簽訂，且保證其公平性。另外，要強化對業主資質的核實核查，保證審查結果的高精準度。在合同簽署之前，施工單位就應該把這一項工作做到位，另外，對施工項目的合法性、公平性加以核實核查，強化自身應享有的權利，對于合同中對自身權利表述不清楚的情況下，與業主進行協商修改，從而保證自身利益。最后，施工單位所享有的權利與需要承擔的責任必須要在合同中明確的標出，只有這樣，施工單位才能以合同為依據保護自己的權益，從而降低法律風險。

（三）工程簽證法律風險防范措施

在工程施工中，最容易發生糾紛的環節就是工程簽證的處理。因此，要通過加強簽證管理來減少法律風險。通過強化對工程現場簽證的管理，來減少或避免工程中需要更改的內容，從而將簽證資金降低到最少。這種做法，是對施工單位進行成本控制的主要一項內容。就施工單位本身來說，其需要積極投入到加強管理工程簽證這一工作中來，保證書面形式的簽證，相關的手續一定要完備，至于內容方面必須清楚明確，保證項目清晰明白，數量精準無誤，另外價格方面也要合理。只要是對施工設計階段采取的定額有要求的項目一律不能簽證。[3]另一方面，根據建筑工程自身的特點來看，其環節眾多，這一環節會很快會被另一環節所遮蓋，而且進行施工的人員也會發生改變，所以，在需要辦簽證的情況下，要馬上辦理，并及時加以處理和審核審查。

（四）工程質量法律風險防范措施

每一項建筑工程，都有相關的質量監督單位和監理單位進行監督、檢查、管理其工作。但是這并不意味著，施工單位不需要對自己嚴加管控了，如果施工單位忽視了對自身施工過程中的監督管理，施工管理將會受到限制。所以，建筑單位需要選擇單位內部的專業人才深入施工現場，進行監督管理工作，對施工中存在的各項問題，及時與監理單位溝通聯系，從而及時解決損害本單位利益的行為和情況。早發現，早解決，避免損失增大。至于施工單位所指派的專業的現場監管人員，一定要熟知施工中的各個環節，并且要敢管管查，本著對單位負責，對工程質量負責的態度，維護自身利益，降低風險。

四、結語

在建筑工程中，法律風險存在于每一個環節中，法規不完善、監管不到位等問題都會對項目造成影響。上文主要介紹了招投標、簽署合同、工程簽證以及工程質量方面存在的法律風險，并結合風險提出具體措施。建筑單位要重視法律風險問題，及時防范，減少或者避免法律風險給自身單位造成的損失，以謀求更好發展。

參考文獻：

[1]鄒增韻.建筑工程法律風險分析與防范[J].山西建筑，2017，43（10）：232-233.

[2]吳楓.建筑施工企業法律風險防范存在的問題及解決措施[J].法制博覽，2019（19）：146.

[3]王燕瓊.建筑施工合同風險分析與防范[J].企業導報，2016（4）：148-149.